Điều lệ Công ty sửa đổi, bổ sung lần thứ 14 - DHG PHARMA Xem
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (29.53 MB, 61 trang )
il-{ipHAfiMA cOrue
nlt cslt tfry
re.
rnic
qt
rv cd pHAtu DUoc HAu e tANc
tr€n
DHG PHARMACEUTICAL JOINT-STOCK COMPANY
ErEU LE To
cnrlc vA HoAT E9NG
coNc rY co pnAx Duqc Hau crANG
lSrla e6i,
bO
sung tin thO 14 ngdy 2Ot4t2O1Sl
Tp. CAn Tho, ngiy 20 th6ng 4 nim 20iS
MUc LUc
eIIy DI\rH CHUNG...................
Ei6u l. phSm vi tli6u chinh vi tt6i tuqng 6p dgng........
Chuong I:
Ei6u 2.
Giii thich
mQt sd thugt
..............1
...........1
ngfr
..................:..I
Didu 3. TGn, hinh thri,c, trg s&, chi nh:inh, vdn
phdng clSi diQn vi thdi
h4n hoat t10ng.............
......................3
Didu 4. Mgc ti6u hoSt rlQng cta DHG PHARMA....
................3
Di6u 5. ph4m vi kinh doanh vir ho4t il0rrg..............
..................4
Didu 6. Tii khoin ng6n hirng....
............................5
Ei6u 7' con ddu
"""'
chuong
......................... s
u: vON omu LF, cO pHAN, c6 DONG sriNc LAp
Ei6u 8. Vi5n didu tQ, c6 tt6ng s6ng t{p........
Eidu 9. Chri.ng nhfln c6 phi6u.............
Didu 10. Chring chi chri.ng kho6n kh6c..
Di6u 11. Chuy6n nhuqng c6 phdn
ph4n.........
chucrng rrr: co cAu ro cHLIc,
euAN l*
Ei6u 12. Thu h6i c6
Didu 13. Co c6u t6 chric qu6n ly vi ki6m
MBc A: cO DONG vA DAr Her EdNG c6
Di6u 14. Quydn cfra c6 d6ng..
DiAu 15. Nghia vg cria c6 tt6ng..
....................... s
..........5
...................6
..........,..7
........................7
.............................8
vA KEM soAr..,.....................8
so6t...............
ooNc...
...........8
.................e
.........9
Eidu 16. Eai hQi tldng C6 tr6ng.............
Di6u 17. Quy6n vi nhiQm vg cria Dai hQi tt6ng
.........................
l0
.............11
C6 t16ng..............................12
Didu 18. C6c ttSi diQn tluqc ty quydn.......
.........14
Didu 19. Thay tl6i c6c quydn
.......15
Didu 20.TriQl tap.D?i.}Q:gdng C6 rt6ng, chuong
trinh hgp, vir th6ng
b6o hgp Dgi hQi adng Cd tt6ng_..............._.._.
..........................16
Eidu 21. C6c tridu kiQn ti6n hinh hgp Eai hQi
ttdng C6 d6ng.............. ........t7
tn6 tn*c ti6n hinh hgp vi bi6u quy6t Dai hoi ;dng C6
tl.ng. t8
ei
",iiu22.
Didu 23. Th6ng qua quy6t rlinh cria D3i hQi
tl6ng C6 a6ng......-................19
Diiu 24. Th6m,quy6n vl r!6
t6y f kidu c6 a6ng ting neo bnn tr6
th6ng qua quy6t agnn cria Dgithqc
hQi odng
...........20
DiAu 25. Bi6n bin hgp D4i h6i tldng C6
a6ng
CatOng........
.........................22
ii
hiy b6 quy6t ainl cia E4i
Eidu 26. Y€u cAu
hQi tldng C6 dang.................23
........................ 23
Msc B: HQI DoNG QUAN TRI.........
Didu 27. QuyAn hqn vh nhiQm vg cia I{Qi tldng Quin tri...-...-..................23
Eidu 28. Thhnh phAn vi nhiQm k) cia thhnh vi6n HQi tldng Quin tri,,.,.,,26
Di6u 29. Ti6u chuin,
trich
nhiQm
cia thlnh
Diiju 30. Mi6n nhiQm, bdi nhiQm vh b6 sung thinh vi6n HQi tldng Quin
Di6u 31. Chri tich, Ph6 Chn tlch IIQi tldng Quin tri...
......,,29
Di6u 32. CuQc hgp cia HQi ddng
Diiju 33. Bi6n bin hgp HQi tldng Quin tr!
Eidu 34. C6c ti6u ban cia HQi tldng Quin
Ei6u 35. Thu
t
trl
DHG PHARMA
........................ 34
........................ 35
...............35
Didu 36. T6 chrri'c bQ m6y ttidu hirnh................
Eidu 37. Cin bQ quin
Iy
................36
36
Di6u 38. T6ng Gi6m tl6c................
38
Diiu 39. Ph6 T6ng Gi6m d5c
..................... 39
Didu 40. K6 toin tru&ng....................
Msc D: NGHIA W, TRACH NmPM cuA NGUOT QUAN L'.i.....................40
Di6u 41. Trdch nhiQm c6n trgng cria Thhnh vi6n HQi tl6ng Quin tri,
................40
T6ng Gi6m tl6c vh c6n bQ quin If
Ei6u 42. Tr6ch nhiQm trung thgc
vi tr6nh c{c xung
Didu 43. Tr6ch nhiQm vii tnigt h4i vn bdi
dQt vd quy6n lqi.......40
thu1ng..........
Muc E: BAN KIEM SOAT...........
.......,..4t
..........,42
Ei6u 44. Ban Ki6rn sorit..............
........................... 42
Ei6u 45. Thhnh vi6n Ban Ki6m so61................
........................... 44
Eidu 46. Quydn ti6p cfn thdng tin vh tinh tIQc lip cria thinh vi6n Ban
Ki6m so6t
chuong
w:
TAJ crriNH-
xf roAN, Quf YA PHAN crrrA Lgr NIru,lN.46
chinh............
Didu 48. IIQ th6ng t<6 tofn
Didu 47. Nim thi
............................46
.............46
,..,....46
chuons
v: BAo cAo TITIIONG l{rtN,IaEM ToAN, LuU crtt,
rRATfuLrEUvAc6NcsOrHONcrrN...............
xnvr
................47
Ei€u 50. B6o cdo hdng nim, s6u
fh6ng vir hhng quf ............... .....................47
Didu 51. Ki6m
torin....
Didu 52. ChA dO Iuu gifr
tii
.....................48
liQu
..........................48
scr.......
Ei6u 53. Quydn tlidu tra s6 s6ch vir hd
.........................49
Eidu 54. C6ng b6 th6ng tin vir th6ng b6o ra c6ng chring.............................49
rvnAN vrtN, c0NcDoAN vA cAc 16 currc
9l-ggSI,_cONc
cHrNH
TRI - XA
H9I..............
..........s0
tloin....
Didu 55. C6ng nhin vi6n vh c6ng
.........50
Didu 56. T6 chri'c Ding cQng sin viQt Nam vir c6c T6 chri,c
chfnh tri - xd
hQi
............. s0
Chuong VII: QUAN HE CUA DHG PTIARMA VOI DON
VI pI{rJ
kh6c.......
THUec, cONG Ty coN, c6r,qc
Di6u 57. Don v! phg
ry ir6x
thuQc.....
litr.....
..................s0
....... s0
Di6u 58. C6ng fy con lir c6ng ty trrich nhigm hfru hgn
mQt thhnh vi6n ......51
Piiu 19. C6ng fy con Ih c6ng ty c6 phAn, c6ng ry trrich nhiQm hfru h4n
hai thlnh vi6n tr& I6n, c6ng ty li6n doanh ve cang ty
& nuric ngoei .._....... SZ
Di6u 60. C6ng ry ti6n kiSt
Didu 61. Trfch nhi6m cria DHG PHARMA A5l vOi
c6c c6ng fy con, c6ng
ty li6n k6t trong DHG GRoUp..............................__-:_.-:::.:.::::::::.r.
vh nghia vs cria ngudi tr4i diQn
?la^:9.t^.t19"
pnan von gop "l"T:g"Iji91,-u'rcn
cria DHG PHARMA
gyrEr
54
rRANH cHAp NQr BQ, crrAM Drtr
Ho4r
LV....................jj................
.......54
Eidu 63. Giii quy6t tranh ch6p nQi bQ...........
..........................54
Eidu 64. ChAm drfrt ho4t tlQng.....
........................ ss
sHy:c--yn_t:_cl4{
DQNG
VA THANII
D^iiu 65.
tl6ng
Trulng hqp bi5 tic
""""""'
Di6u 66. Thanh
ChUANg
gifra cdc thinh vi6n HQi tldng
1y...................
euin trivi
c6
............55
.......ss
IX: SI.IA O6L S6 SUNG DIEU LE VA HI.EU LIT. C TIII HANH......56
Di6u 67. Sria ddi, b5 sung Di6u
Eidu 68. HiQu Igc.......
lQ
.......................s6
.....................s6
iv
P\
!U
\U
.ni
Chuong I: QIIY DINH CIIIING
Diiu 1. Ph4m vi cliiju chinh vi diSi tuqng 6p dgng
. . BAn oifu lQ ndy ld vdn kiQn co b* qyy dinh vc c6c vdnac tion quan d€n t6
ghfc, quan l;i vd hoat dQng cira
99ng ty C6 p\to Ducyc HAu Giang. Cic cO d6.,g,
d6ng.euan tri, T6ng biam'eOc,
ngoaiq.ran iy rura.,
P"h."ier.ypi
"q.,htoC
cing todn th€ ngudi lao dQng cria c6ng ty c6 phan
nuoc Aau ciung phai .o
tr6ch nhigm t6n trong vd thgc hi€n Ei6u l€ ndy.
Eidu 2.
Giii thich mQt sii thugt ngir
1. Trong Di6u lQ ndy,
a. "DHG
PIIUU\4A"
nhtng
1d
thuQt
ngt du6i dAy sE dugc hi6u nhu sau:
C6ng ty C6 phAn Dugc
Hfu Giang
b. "DHG GROUP" ld tAp hqp c6c C6ng ty bao g6m DHG pHARMA vd c6c
c6ng ty con.
c. "Don vf php thuQc DHG PHARMA,' ld c6c dcrn vf do HOi ddns Ourh tri
DHG PLIARMA quyt5t dinh thenh lQp, t6 chric lai, giai th6, bao
dai di6n, chi nhrinh vi don vi h4ch to6n phlr thuQc
gd;.;e;il;;;
d. "C6ngty_con" IA c6ng ty do DHG PI{ARMA d6u tu 100% v6n hodc git rj,
16 c6 phan chi ph6i, v6n g6p chiph6i, dugc rhdnh rap duoi c6c hinh
rhriccdng ry
tr6ch nhi€m hiru h4n mQt thdnh vi6n, c6ng ty tr6ch nrrigm trtu h4n hai thdnh vi6n
trd l6n, c6ng ty c6 phAn, c6ng ty 1i6n doaih v6i nu6c ngoAi, ho{c c6ng ty d nudc
ngoAi.
ty 1i6n k5t" ld c6ng ty c6 c6 phAn, v6n g6p kh6ng chi ph6i cria DHG
PI{ARMA, ducrc thirnh lQp du6i cdc hinh thirc c6ng ty tr6ch nhi6m hfru han hai
thanh vi6n tr& 16n, c6ng ty c6 phdn, i6ng ry r€n doanh v6i nu6c ngodi, ho6c c6ng
ty d nu6c ngoiri.
e. "C6ng
Danh s6ch c6c don vi phg thuQc, c6ng ty con, c6ng ty li6n k6t cira pttc
PIIARMA tai thdi dicm pho duypt Diou lq duqc ghi tai phu ruc I kdm trreo oieu
IQ
ndy.
f. "Quy6n chi phdi cria DHG PIIARMA,, ld quydn quyr5t ainl hodc t6c d6ng
cta DHG PIIARMA d6n c6c c6ng ty.con, c6ng t- bi ciri-ph6i, bao g6m nhrmg
khOng gidi han c6c quyAn chi pfrOi vA di6u 16 hoat dQng, nh6n ,o .t,i .t 5t, tE
chfc bQ m6y qurin l1i, bi quytit.c6ng nghQ, thuong hi6u, thi trudng ti6u thu, chi6n
1uO9
$nh doanh, dinh hu6ng dAu tu vd c6c vdn d6 quan trong kh6c duo. c quy ttinh
tai di6u lQ cta c6ng ry con, c6ng ty bi chi ph6i d6 ho{c theo iho6 thufln giia DHG
PI{ARMA v6i c6ng ty con, c6ng ry bi chi ph6i d6.
g. "C,5 phAn chi ph5i, v6n g6p chi ptr6i cr:a OUG PEIARMA,, ld c6 phAn noac
phAn v6n g6p cria DHG PFIARMA chii5m tr6n 50% v6ndiAu 16 cria c6ng ty krrac.
.
h. "DAu tu v6n ra ngorii DHG PIIARMA', ld hoat dOne dtne v6n. tdi san
ho6c thuong hi6u cria DHG PTIARMA d6 dAu tu, g6p v5n uao aoanl nghipp khac
ngoai DHG PFIARMA, bao g6m nhrmg kh6ng gidi han vi6c g6p v6n li6n doanlr,
li6n k6t, mua c6 phi6u, ddu tu tdng v6n vdo c6c c6ng ty con, c6ng ty li6n k6t,
c6ng ty kh6c.
i. 'V6n diAu lQ" li v6n do tdt ch
cia Di€u
16
cdc c6 d6ng d6ng g6p
vd quy dinh tai DiAu
g
nirv.
j.."CO
AO"g l6n' ld cOd6ng sd htu tr.uc ti6p ho4c gian ti6p ttr 5%tr6 l6n s6
"
cO phAn c6 quy6n bi6u quy6t cria DHG PHARMA.
k. "Iruft Doanh nghipp,' c6 nghia ld LuQt Doanh nghiep s6 eOlZOOSlqHil
duoc Qu6c hQi th6ng qua ngdy 29 thtug 1l n6m 2005.
l. I'Ngay thdnh lgp" ld ngdy DHG PHARMA dugc c6p Gi6y chtmg nh6n ddng
ky kinh doanh.
m. "C6n bQ quan ly" ld T6ng gi6m d6c, ph6 T6ng gi6m d6c, Ktl to6n tru6ng,
vd c6c v! tri quan
1'.h6c cria DHG PIJARMA duoc HQi d6ng quan tri phc
lj
cnuan.
.,
I'Ngydi c6 li€n quan" ld c6 nhAn ho4c t6 chric c6 quan hQ truc ti6p hodc
girin":ti€p d€n DHG PHARMA trong c6c trucrng hqp duqc quy dinh t?i mlan tZ
Di6u 4 cria Luat Doanh nghiQp, vd./hodc quy dinh t4i khoan 34 Ei6u 6 Lu6t
Chung Kho5n
o. "Thdi h4n hoat dQng" ld thoi h4n hoat d6ng cira DHG PHARMA dugc quy
dinh tpi DiAu 2 cria Di6u 16 ndy.
p. "Vi6t Nam" ld nu6c CQng hda Xe h6i Cht nghia ViQt Nam.
q. "Thdnh viOn HQi d6ng quan tri kh6ng diau hdnh" ra thdnh vi6n H6i d0ng
quan trf kh6ng phai ld r6ng Gi6m d6c, ph6 T6ng Gi6m d6c, K6 to6n trudng
vd
nhftng c6n bQ quan lf kh6c duqc HQi d6ng quan tri tO ntrlpm.
r. "Thdnh vi€n HQi d6ng quin tri d6c lQp" ld thdnh vi6n HOi ddng qu6n tri
drip rmg c6c diAu kiQn sau:
-
Ld thdnh vi6n HOi d6ng.qu6n tri kh6ng di6u hdnh vd kh6ng phai rd nguoi
c6 lien quan voi T6ng ci6m ;5g, pl,Jr6"e 6ia; d5;,?6;;6r, i,iri"*
c6n b6 quin ly kh6c duoc H6i d6ng qu6n tri b6 nhiQm;
"i"l**
-
Kh6ng ph6i ld thanh vi€n HQi d6ng quan tri, Gi6m d6c, ph6 Gi6m d6c cria
C?lg.,y^:91
96lC ty li€n ket, cdng ry do C6ng ty c6 phan Dusc H6u Giang
"?.
ndm giir tt 20yo trd l6n quydn bitlu quy6t;
1 Kh6ng phaiJd c6 d6ng lcm ho{c ngudi dai di6n cria c6 d6ng l6n hodc ngudi
c6 li€n quan cria cO d6ng lon C6ng ty;
-
Kh6ng ldm viQc t4i c6c t6 chric cung c6p dich
ki6m
4r tu v6n ph6p lu6t,
=-'
toan cho Cdng ty c6 ph6n ouqc HQu Giangiro"! nui
,a;7t;
1oz)
ea;
- Khdng phdi ld aoi tac hoac nguoi li€n quan cria dt5i t6c c6 ei6 tri eiao dich
hdng ndm vdi c6ng ty chii5m fi ba muoi pnan tram (30%) trd l€n-t6ng'd'oanh ihu
2. Trong Dii:u 16 ndy, cdc tham chi6u t6i mQt hoac mQt s6 quv dinh hodc vdn
bin kh6c sE bao g6m c6 nhirng sta d6i ho{c vdn b6n thay thti chring.
3. C6c li€u de (chuong, diAu cria Di€u lQ ndy) dugc sri dung nhim thu6n ti6n
cho vi€c hi€u n6i dung vd kh6ng 6nh hunng t6i n6i dung cta biEu lQ ndy.
4. C6c tu h",oac jfult nqft dd dugc dinh nghia trong LuQr Doanh nghi€p (ntiu
,
o--ir
\__-x
.. .
tdong mau thudn vdi cht- the ho6c ngt c6nlr) s6 c6 nghia tucrng tu trong Sidu 16
rray.
Di6u 3. TGn, hinh thr?c, trq s&, chi nh6nh,
thli h4n ho4t tlQng
1. Tdn C6ng
vin
phdng ttai dipn
vi
ty:
Viet: CoNG Ty CO PHAN Drtgc HAU GrANG
- T€n giao dich: DIIG PIIARMCEUTICAI_, JOINT-STOCK COMPANY
- T6n vit5ttit: DIIG PIIARMA
2. DHG PIIARMA ld C6ng ty cO phen c6 ru c6ch ph6p nhAn phir hqp v6i
- T€n ti6ng
ph6p ludt hi6n hdnh
cia ViQt Nam.
3. Trp sd d6ng ky cria DHG PIIARMA ld:
- Dia chi : 288 Bis Dulng Nguy6n Vdn Cir, ?. An Hda,
e. Ninh Ki6u, Tp.
Cdn Tho
- Ei6n tho4i: (84
-
Fax
- 710) 3891 433
: (84 - 710) 3895 209
:
- Website : www.dhgpharma.com.vn
4. T6ng Gi6m d6c ld ngudi d4i di€n theo ph5p iuat cta DHG PIIARMA.
5. DHG PI{ARMA c6 th€ thanh ldp chi nhrinh vd v6n phdng dai dign d6 thgc
hi9n c6c muc ti6u ho4t dQng cria DHG PHARMA phn hqp v6i nghi quyiSt crla HQi
d6ng Qu6n tri vd trong phgm vi luflt ph6p cho ph6p.
6. Tru khi ch6m dut ho4t dQng tru6c thqi h.an theo EiAu 64 cta Ei6u lQ ndy,
thdi han ho4t d6ng cria DHG PHARMA Uat aAu iir ,,ngdiy thanh l6p" vd kh6ng
x6c dinh thoi han ctr6m aut.
Di6u 4. Mgc ti6u ho4t ilQng cria DHG PIIARMA
Linh vgc s6n xu6t, kinh doanh cria DHG PIIARMA: San xu6t thu6c, h6a
duoc vd duoc 1i6u. In bao bi. Kinh doanh b6t d6ng san, quydn sfr dqng dAt thuQc
chrl sd hiru, chri sri dung ho{c di thu6. Kinh doanh dugc. Xu6t khAu dusc li6u,
du
I
t9
pham. Kixh doanh, xu6t nhflp knAu c6c m{t hdnh m} phAm. SAn xu6t c6c mdt
hdnh thuc pham chric nang. nicn vu hd trq li6n quan dt5n quang bri vd t6 chric rua
du lich. NhQp khAu thgc phAm chric ndng. Xu6t khAu c6c m{t hdng thWc phAm ch6
bi6n. Kinh doanh, xr.r6t nhAp khdu cdc m{t hang thuc phAm chric ndng. Kinh
doanh, xu6t. nhflp khAu thty hai sAn. VQn tAi hangl6a Uang a t6 trang bi h-; thi5ne
Lim lanh d6 b6o quan hang h6a ruoi s6ng. Vfn tai hang h6a bdng 6 t6 chuydn
dung chd h6a chdt. Kho chta hdng hfa ihOng thuong, -kfio d6ng-l4nii. Viec tO
chirc, xric ti6n vd,/hodc quan lf c6c sg kiQn, nliu kinh ioanh hoaJtri,5n l6m, gi6i
thiQu,trQi nghi, c6 ho[c kh6ng c6 qu6n ly vd cung c6p nhAn vi€n d6m nhdn nhfrng
van d6 t6 chric. Sang t4o vir thgc hi6n c6c chitln dlch qua,ng cdo: Sring tqo vd dat
qlAng c6o trong b6o, t4p chf, ddi ph6t thanh, truy6n hinh, intemet vd -6c phucmg
tiQn truy€n th6ng khric. Ddt quang c6o ngolLi trdi nhu: Bang lcrn, pan6, bAng tin,
cfa s6, phdng trrmg bdy, 6 t6 con vdL 6t6 bufi. Ldm cdc chi6n dich quAng crlo vd
nhirng dich vu quang c6o kh6c c6 muc dich thu hrit vd duy tri kh6ch hdng nhu:
Khuy6ch truong qu6ng,c5o; Marketing di6m b6n; euang c6o thu tryc tuydn; Tu
Cho thud xe chd.kh6ch (kh6ng c6 l6i xe di kdm); Cho thu6 xe tii.
-u31-g+,"tiry.
IjhQp khau thiet bi s6n xuAt thu6c, dugc liQu, duoc phAm theo quy dinh cria 86 y
t€. wtrQpthAu tr.uc tii5p trang thi6t bi y tt5. Kinh doanh, xu6t nhfp khAu thi6t bi san
xudt thudc tg ch6 tpo tai c6ng tV.Llp d{t, sria chfra di€n. L6p bat, sira chta di6n
lqnh. Gia c6ng di6n, di€n lanh. Sdn xu6t rhi6t bi sdn xu6t thu6c tp chti tqo tai c6ng
ty. Sin xu6t m! pham- Kinh doanh, xudt nhQp khiu nguy6n tigu ihuoc thri y. Kinh
doanh, xudt nhap khdu nguy€n liQu, phg li6u dtrng ldm thu6c cho ngudi. Kinh
doanh, xuat nhQp khau thirc in gia sirc, gia cAm. L6p trinh mdy vi tinh. tu v6n
m6y vi tinh vd qu6n tri h6 th6ngm6y vi tinh. Ho4t d6ng dich vu c6ng ngh6 th6ng
tin vd dich ru kh6c li6_n qup d6n m6y vi tinh. Sria chta m6y vi tinl;d tnit5t uI
ngo4i vi. Xg{t ban phAn m6m. Chuy0-n giao c6ng nghQ vd dich vu chuy6n giao
c6ng ngh6. Kinh doanh. xudt
2- Mgc ti6u hoat d6ng cira DHG PHARMA ld: DHG PIIARMA duoc thdnli
lap d€ huy dQng vd sfr dung ngu6n v6n m6t c6ch hiQu qu6 trong viQc pi.rat tri6n
fto r.m'tg cric ngdnh nghd sdn xuAt kinh doanh dd ddng lcf, nhinimqc tieu t5i ou
h6a lqi nhuan, tdng lgi tric cho cric c6 d6ng, tao c6ng an vigc ldm 6n dinh vd n6ng
cao chdt lugng ddi s6ng cho ngudi lao d6ng, d6ne
d6ng g6p tich cuc
cgc cho c6ns
c6ng d6ns
d6ng xi
xa
hoi.
Di6u 5. Ph4m vi kinh doanh vir ho4t tlQng
DHG PTTARMA dugc ph6p lap k5 hoach vd ti6n hanh tat c6 c6c hopt dQng
kinh dganh theo quy dinh cria Gi6y chrmg nhfn ddng ky ki"h doanh vir biau re
hgp.vdi. quy dinh cria ph6p ludr hiQn hdnh vd thsc hiQn c6c biQn ph6p
P.y: qhi
thich hgp dd
kh6c dugc ph6p luQt cho vd dugc Dpi hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua.
Didu 6. Tdri khoin ngin hirng
DHG PHARMA md tdi khoan t?i c6c ngan hdng vi6t Nam ho{c t4i c6c ngan
hdng nu6c ngodi dugc ph6p hopt d6ng tai Vi6t Nam.
'T!r
t
tA
I
.
.r
thu6n tru6c crja co quan c6 th6m quy6n, trong trudng hqp cAn
. ., l._9:{ gh0p
thict, DHG PI{ARMA c6 th6 md tdi khoin ngan hang & nu6c ngodi thei
qrry
dinh cria ph6p luAt.
.i"
DHG PIIARMA sE ti6n hanh tdt ci cdc kho6n thanh to6n va giao dich ki5
to6n th6ng qua c6c tdi khoan ti6n vi€t Nam ho{c ngoai tQ tai c6c nlan hdng md
DHG PITARMA M& tdi KhO6N.
Didu 7. Con ddu
HQi d6ng Qu6n tri quy6t. A6n th6ng qua con dAu chinh thric cta DHG
PHARMA vd con dAu duoc khic theo quy dinh cria lu6t phdp.
H6i d6ng Qudn tri, T6ng GiSm d6c sri dung vd qu6n
cta ph6p luet hiCn hdnh.
Chuong
lj
con d6u theo quy dinh
Ir: VON DIEU LE, CO pnAN, CO DoNG
Di6u 8. Viin didu
lQ, c6
SANG LAp
tldng sing I{p
V6n di€u lQ cria DHG PIIARMA rqi thoi di6m th6ng qua Eiiu 16 ndy ld
.643.300.000 \iI.{D (T5m trdm biv mroi m6t f?. s6u trdm b5n mucri ba
1.
. T6ng sd v6n diAu l€ crla DHG PI{ARMA dugc chia thdnh 87.164.330 c6
phAn v6i mQnh gi6 ld 10.000 \ND/c6 phAn.
. Khi c6 s1r thay eOi vOn di6u 1€ theo Nghi quy6t cria Eai h6i d6ng c0 d6ng thi
Di€u khoin ndy s€ m{c nhi6n dugc sria d6i theo nQi dung cta Nghi quy6t OaifrQi
d6ng c6 d6ng d6.
2. DHG PI{ARMA c6 thd tdng v6n di6u lQ khi dugc Dai hQi d6ng C6 d6ng
th6ng qua vd phir hqp v6i c6c quy dinh cria ph6p luQt.
3 IAt c6 c6c c5 phAn cta DHG PHARMA vdo ngiry th6ng qua Di€u lQ ndy
.
d€u la.c6 phan
phd th6ng, k6 cA cdc c6 phAn do Nhd nu6c
c6 ph6n ph6 th6ng goi ld c6 d6ng ph6 th6ng.
nin
gie. Ngudi sd hiru
4. Khi x6t th6y cAn thiet, DHG PI{ARMA c6 th6 ph6t hdnh cric loai c6 phAn
uu ddi sau khi dugc sg chAp thuQn cria Epi hQi d6ng C6 d6ng- vd phir hqp v6i cdc
quy dinh cria ph6p luAt. Ngudi sd hiru c6 phan tru ddi ggi ta cO aOng ou dal.
5. Tdn, dia chi, si5 lugng c6 phAn vd c6c chi tirit nrac vA cO dOng sang lQp
theo quy dfnh cria LuAt Doanh nehigp s€ dugc ndu t4i phu luc II dfnh kdm. phu
lpc II ld mQt phAn cria DiAu lQ ndy.
6. CO phan ph6 th6ng ph6i dugc uu ti6n chdo ban cho cdc c6 d6ng hiQn hfru
theo
lQ tucrng img v6i rj lQ sd hiru c6 phAn- ph6 th6ng cria ho trong DFIG
PIIARMA, tru truong hqp Dai hQi d6-ng C6 d6ng quy dinh kh6c. DHG
PFIARMA ph6i th6ng b6o viQc chdo brin c6 phdn, rrong th6ng bdo phai n6u 16 s6
c6 phan dugc chao ban vd thdi han
Fuqg V *ug t6i thiaiu hai muoi ngdy ldm vi€c
d€ c6 d6ng c6 th6 ddng lqy mua. 56 c6 phAn c6_d6ng kh6ng ddng h_i mua htit sE
a9-UQi.a;ne.
,.ri cua DHG PFIARMA quy6t dinh. HQi dOng quan tr! c6 th6
phan ph6i s6 cd phdn.d6 cho c6c d6i tugng theo c6c di6u kipn vd c6ch thric md
HQi d6ng Quin
th6y ld phtr hgrp, nhwg kh6ng duoc brin s6 c6 phAn d6 theo
c6c di6u kiQn thu0n lgi hcrn so v6i nhirng didu kiQn dd chdo ban cho c6c c6 d6ne
hipn htu, tru trudng hqp E4i hQi d6ng CO eOng ch6p thuQn kh6c ho[c tron!
trubng hAp c6 phAn dugc b6n qua Sd Giao dich Chimg khodn/Trung t6m Giao
dich Chimg khoan.
fi
ali
fi
7. DHG PHARMA c6 th6 mua cO phan do chinh DHG PHARMA dd ph6t
gC 9a cO p,han uu ddi hoan lai) theo nhirng c6ch thric dugc quy dinh trong
l11rh
Di6u l€.ndv vd phSp luat hien hdnh. c6 phan ph6 th6ng do oHG phinMe mua
l4i ld c6 phi€u qu! vd HQi d6ng euari tri c6 th6 chdo brin theo nhirns c6ch thfrc
v6i quy dinh cta Ei€u l€ ndy vd Lu6t Chrmg khoan vd van-ban huong
oan llen ouan.
qlilp
DHG PIIARMA c6 thd phrit hdnh c6c loai chimg kho6n kh6c khi dugc D4i
hgidgnq c6 dong nhat tri th6ng qua bing vin b6n va prrir hqp v6i quy dinh cira
ph5p luAt v€ chimg kho5n vd. thi trubng chfmg khoan.
8-
Didu 9. Chri'ng nhfln c6 phi6u
t; 96 99ne :yu DHG PI{ARMA
..
voi s6 c6 phdn vd
dusc c6p chrmg nhQn c6 phi6u tuong img
loai c6 phAn sd htu.
.
.chirngnhfn co phi6u phai c6 d6u cria c6ng ty vd c6 cht lqy cria dai di€n
theo c6c. quy
a ,.t
*.:_1Yl"h?1"ylPHg.PY||Y}.
lai Lu4t. Doanh nghiQp.
chtmg nhqn c6 phitSu phai ghi 16 s6 rusng vd roaic6finh
phie,
aor*
hq va ten nguoi ndm gift vd c6c th6ng tin kh6c theo quy dlnh"a
cria Luft Doanh
2.
*i
ffi;i;;
nghiQp.
T::lg thdi h4n ba muoi nqay kQ tu ngdy nQp dAy dri h6 so d6 nghi chuy6n
3
quy6n
)n so
sd hr'iu
htu phdn
c0
cO
theo quy dinh cta DHG PHARMA ho6c trons thdi han hai
(ho6c c6.thc
th6nge (hoac
c6 th6 l6u
lau hcyn
rr.^-"
hcvn theo diAu khoin
kho6n nh4t
ph6t hAnh
hdnh nrrrr
quy .ti,.,h\
dinh) r.A
te i;,
itr -^;.,
ngay ihaJ
,9T d"y
mua c6 phAn theo nfr" q"V dinh taiphucrnj an
phdt hdnh cO
,A pnat"na*
.O
pll?, c1"r.a DHG"TIARMA-,
prra".rc'a"q;-Eap
rtila" ;6
Tsudi s6 hru
phi6u. Ngudi"sd h-fru c6 phAi kr6ng phAi t a ;h;-tHG
""I,i"s
I
.,!
chung nhQn c6 phit5u.
q_!:"
#ia
iirAi#;il;;;
chi chuy6n nhusng mQt si5 c6 ph6n trong mQt chrmg nh{n c6
. ..4. Iryhe frgn
phi6u, chimg
sE bi huf b6 vd chimg nh6n m6i ghi nhfn s6 cO"pnan cOn
"!4o
"q
lai vd sE dugc cdp miSn phi.
5. TrugnC hqp chirng nhQn c6 phi6u bi h6ng hoqc bi tAy x6a hodc bi d6nh
mAt, mAt cdp hoflc bi ti6u hriy, ngudi so hiru c6 phii5u ghi danh d6 co th6 y€u cAu
dugc c6p^chring nhdn c6 phi6u ,nOi uOi diCu kign ph6i dua ra bdng chimg v6 viQc
sd hiru c6 phAn vd thanh todn moi chi phi li6n quan cho DHG PI{ARMA. OOi vOi
c6 phiilu c6 gi6 tri lon, truoc khi tit5p nhan dA nghi c6p c6 phi€u m6i, nguoi d4i
diQn theo ph.ap luat
DlG PHARMA c6 th6 ydu cAu chri sd hiru c6 ph#u d6ng
9na
th6ng b6o vd viQc c6 phi€u b! mdt vd sau mudi ldm ngdy, k6 tu ngdy d6ng th6ng
b6o sE d6 nghi DHG PHARMA c6p chimg nh6n c6 phi6u m6i.
.
6. Ngudi sd htu chrmg nh4n c6 phi6u phni tg chiu tr6ch nhi€m vA viQc bAo
quan chirng nhfn vd DHG PHARMA sd kh6ng chfu tr6ch nhiQm trong c6c trudng
hgp chimg nhQn ndy bi mAt cdp hoac.bi str dpng v6i muc dich hia d6o.
7. Cdn cri c6c quy dinh cria Luft doanh nghiCp"vd ph6p luft vA chimg kho6n
vd thi truong chimg khoan, DHG PHARMA c6 th6 ph6t.hdnh. c6^ph6n ghi danh
kh6ng theo hinh thric chimg nhAn vir cho ph6p c6c c6 phAn 1U6t te ld c6 ph6n c6
ph6t hdnh du6i @ng
$y hay ldr6ng) dugc chuy6n nhu-qng md kh6ng nfr6t tni6t
ph6i c6 vdn ban chuydn nhugng; hoac liry tung thdi diilm HQi d6ng Quan tri c6
th6 ban hdnh c5c quy dinh kh6c thay tht5 cho q6c quy dinh tuong img trong EiAu
IQ ndy v6 chimg nhfln vd chuyOn nhugng c6 phAn.
Di6u 10. Chrlng chi chri'ng kho6n khic
1. DHG PHARMA c6 th6 ph6t hdnh tr6i phi6u, tr6i phi6u chuy6n d6i vd c6c
,.4
loqi,trdi phi€u kh6c theo quy dinh cria ph6p luQt HQi d6ng QuAn tri c6 quy€n
quyOt dinh 1o4i tr6i phiOu, t6"ng gi6
trii phi6u vd thdi di6m ph6t hinh, nhrmg
phdi b6o c6o.E4i hQi d6ng CO AOng f4i cuQc trSp e3" nn6t. nao c6o ph6i kdm theo
tdi.liQu vd h6 so gi6i trinh quy6t dinh cria HQi d6ng Quin tri vO ph6thdnh tr6i
prueu.
ti
PIIARMA c6 th6 ph6t hdnh tr6i phi6u c6 b6o d6m vd kh6ng bAo dAm
a , ^ . ,^^. ,.1 ^a -'^
khi dugc ph€ chu6n
c0a Dqi hQi d6ng C6 d6ng. Tr6i phi€u c6 th€ dugc chuy6n
d6i thdnh c6 phi€u phO th6ng vir c6c quy6n d{t mua cho ph6p ngudi ndm gift
chimg quyAn d{t mua loai cO phAn phn hqp v6i Di€u lQ ndy vd c6c quy dinh ph5p
2. DHG
Iupt.
3. Chung chi tr6i phi6u ho4c c6c chimg chi chimg kho6n kh6c cria DHG
PIIARMA (tru c6c thu chdo bdn, citc chimg chi t4m thdi vd c6c tdi lipu tuong tg),
sE duoc ph6t hanh c6 d6u vd cht ty pdu cria d4i diQn theo ph6p luQt cta DHG
PIIARMA, trir trudng hqp md c6c di6u kho6n vd di€u kiQn ph6t hdnh quy dinh
kh6c.
Eidu 11. Chuy6n nhuqng c6 phAn
Tet ca clc c6 phAn dAu c6 th6 dugc t.u do chuy6n nhugng tru khi EiAu lQ ndy
vd ph6p luft c6 quy dlnh kh6c. C6 phitiu ni6m y6t trCn S& Giao dich Chrmg
kho6n/ Trung tAm Giao dich Chimg kho6n s€ dugc chuy6n nhugng theo c6c quy
dfnh cria phdp luit vO chimg khoSn vi thi truorrg chimg khoan cria Sd Giao dfch
Chtmg lCrodn/Trung tAm Giao dich Chimg kho6n.
,I
^A pnan
uo
chua dugc thanl to6n oay
d
cdfi kfi,
dugc cl
ch
)nuyer
ennnhuqng vd hu&ng
$6"e
A
quy6n
c6c
loi li6n quan nhu quy€
c |ryen nhAn
I nc6t
6 tric, cquYen nhdn,
p,hi€u ph6t hanh
n
co!
A
,6n chhri sdi hiru,
oe tang von co pna ntur guon von
iu, quyr'en muaacoprhi6u
euL mdi chdo b6n.
Di6u 12. Thu hdi c6 phAn
1.
IruolC hQp c6.dOng kh6ng rhanh toan dAy dri vd dung h?n s6 tiAn ph6i tr6
mua. cd phi6u,
d6ng Quin tri th6ng b6o vd c6 quy6n y6u cAu c6 d:6ng d6
.HQi
thanh todn s6 ti€n cdn l4i cirng vcri ldi suSt tr6n klro6n iiAn ao vd nh&ns chi phi
ph6t sinh do viQc kh6ng thanh"torin dAy d;
dinh.
ea,,;;h;Diien-H*ffi?h*
il;
...2:J.hlne bloJbanh
to5n n6u tr6n ph6i ghi 16 tbdi han thanh to6n m6i (t6i
tir ngdy grii th6ng b6o), dia di6m thanh to6n vd th6ng b6o
phii.ghi.r6
hqp \h6ng thanh tb6n theo dirng y6u cAu, s6 c6 phAn chua
thanh todn h€t sd bi thu h6i.
thiOu ld bdy ngdy ko
!*hq
:..
lygne_ hW c6c y6u cdu trong th6ng b6o n6u tr6n kh6ng dugc thgc hi6n,
tru6c khi thanh to6n- ddy dn fttr cit c6c khoan ph6i n6p, c6c t
e6m t6t ca
c6 fuc dugc c6ng b6 d6i v6i c6 phdn b! thu hdi md thuc i6 chua Auqc chi tra cho
d.cl tlgi di6m thu h6D. Hsi d6ng euin tri c6 th6 chdp nhdn vi6c giao n6p c6c c6
phan b! thu hoi theo quy dinh tai c6c KJro6n 4,.khoan 5 vd tr
trong c6c trudng hgp kh6c duoc quy dinh tai Di6u lp nAy.
+' co phag bi thu hdi sE trd thdnh tdi s6n cria DHG PIIARMA. H6i ddng
, ..2
.t
trycti.t5p hoac riy quy6n bitn,.t6i phan ph6i hodc giai quy6t
a"el.qic6 th6
a"el.qic9
jle trycti.tlp
nguoi dd s6 hiru co phan bi thu hdi hodc c6c d6i
ngudi
"nI
doi tucrne
tucrng khec theo nh-imo
ntrirng diA,,
dieu ua,.,
kien
vd c6ch thirc md HQi d6ng euan tri thAy ld phir hqp.
5. cp d6ng nim git c6 phan bi thu h6i sd ph6i ti: b6 tu c6ch c6 d6ne d6i v6i
v6n phdi thanh toan tdt ce cec khoAn tiAn c6 ilcn quan
*tug
*ry_961fr.Tg
cong v6i ti6n l6i vdo thdi di6m thu h6i theo quyt5t dinh cria HOi d6ne
ouan tri ke
tu ngdy thu hOi cho d5n ngdLy thuc hiQn thanh toan. HOi
v1e9
.nB thanh toan toa, uO eie i.i-.a-ir,ii, .,zi" ,rlu
Tlcr.q".y:lji$
""iog
di€m thu h6i hodc c6 th€ miSn gi6m thanh to6n mQt ph'arihopc toan
bo s5 tien d6.
brio thu hdi se duqc_gui d6n nguoi n6m giir c6 phdn bi thu h6i tru6c
- . .6, Jh6ng
thoi di6m thu hdi. viQc thu h6i va; c6 hiQu-lgc k€ ca-trong trudng hQp c6 sai
s6t
ho4c b6t cAn trong vi6c gti th6ng b6o.
.
h"t eit;;td;h;
::
;o;; O;;;;;;
Chucrng
rrr: CO cAu rO cutIc, eUAN L.f vA rr6vr soAr
Di6u 13. Co cdu t6 chrfrc quin If vh ki6m so6t
Co cdu t6 chric quan ly vdkitim so6t crja DHG PFIARMA sdm c6:
1. Eai hQi tl6ng C6 d6ng;
2. HQi d6ng Quan
tri;
3. Ban Ki6m so6t;
4. T6ng Gi6m d5c Di6u hdnh.
Msc A: cO oONc vA D4r Hgr DdNG
c6 o6Nc
Didu 14. Quydn cria c6 tl6ng
1. c6 d6ng ld ngyoi chri sd hfru cria DHG PHARMA c6 ckcquydn
vd nghia
,
vr; tucmg img.theo so c6 phan vd roai c6 phan md hq sd hiru. Ct;6;;
chi chiu
tr6ch nhiQm vd ng vd c6c nghia r.u tdi s6n ich6c cta c6ng ty trong pham"vi
s6 v6n
dd g6p vdo C6ng ty.
2. Ngudi ndm
u.
gifi
cO
ph6n ph6 th6ng c6 c6c quyAn sau:
TlT.qs
vd phdt bi6u trong c69 cuQq hop Eai hei d6ng c6 d6ng vd thuc
b.reu quyet tryc ti6p tqi Dai hQi d6ng c6 d6ng ho{c th6ns qua dai di6n
duoc riy quy€n hodc thqc hiQn bo phi6u tt xa. Trudng^hqp co ptran auq" .tr"y6n
nhugng trong thdi gian tu ngay lap xong danh s6ch c6 aong den ngay khai m4c
co oong thi ngusi nhdn chuy6n nr,uJ,rie .o q-;va" J* r-rrip
l:q
:r9:
Pui
lgi
99'e
Eai hqi d6ng c6 d6ng"thay thd cho nguoi chuydn nhuqng aoi voi r'o .o pnan aa
chuy€n nhuexg. M6i cd phAn ph6 th6ng c6 m6r phiiiu bi6u quy6t;
,nren
,
^ quyen
b. Nhfln c6 tric
v6i mirc do Dai h6i d6ng C6 d6ng quy6t dinh;
c. Tg do chuy6n nhuqng c6 phAn dd dugc thanh todn dAy dn cho c6 d6ng
Fy: yl 9ho ngudi k4i6ng phAi li c6 d6ng theo quy dinh ciia Oieu tC ndy vd ph6p
luar hicn hdnh;
d. Dugc uu ti€n mua c6 phi6u m6i chdo b6n tuo:ng img
th6ng md hp sd hfru;
v6i
f!
lQ c6 phAn ph6
e. Xem^x6t, tra ciru vd trich lqc c6c th6ng tin li6n quan d€n c6 d6ng trong
danh s6ch co dong dri tu c6ch tham gia Dpi hOiddng co iong
i,i" a6]
vc"
"a
"i"
cric th6ng tin kh6ng chinh x6c;
f. Xem x6t, tra criu, trich lpc ho4c sao chup.Eidu 16 DHG PIIARMA, SO gi6n
ban hgp Eai hQi d6ng c6 d6ng vi c6c nghf quy6t
riei hOi aone c6 d6ng;
",iu
g. Truorig itgp
PUg PI{ARMA gi6i th6, dugc nhAn mQt pnan tdi s6n cdn lpi
tuong img v6i s6 cd ph6n g6p v6n vdo DHG PHARMA sau khi DHG PIIARMA
dd thanh to6n cho chri ng vd c6c c6 d6ng lo4i kh6c theo quy dinh cria ph6p lu6t;
h. Y6u cAu DHG PIIARMA mua l4i c6 phan cria hg trong c6c trucmg hgp
quy dfnh t4i kho6n I Di6u 90 cria Lu4t Doanh nghiQp;
i. C6c quyAn kh6c theo quy dinh cta Di6u 16 ndy vd ph6p 1uAt.
3. c6 d6ng ho{c n-h6m c6 d6ng n6m git ru 5%.t6ng si5 c6 phan ph6 th6ng
trong thdi h4n 1i6n tuc tir s6u th6ng tr6 l6n c6 c6c quyAn siu:
Hgi ddng Qu6n tri ho{c Ban Ki6m so6t theo quy dinh
tuong ring tai khoan 3 Ei6u 28 vd khoan 2 Di6u 45 Di6u lQ nAy.
b. Y6u cAu HQi d6ng quan tri tfgc hi6n viQc triQu tip Dai hQi d6ng C6 d6ng
theo c6c quy dinh tai Ei6u 79 vd Ei6u 97 Ludt doanh nghiQp.
a. DC cri cdc thdnh vi6n
YOu cAu ph6i duqc 16p thdnh v5n btur, kdm theo y6u cAu phAi c6 c6c tdi li6u,
chimg cri vO c6c"vi pham cria H6i d6ng Quan tri, mirc dQ vi ph4m hodc v6 quy6t
dtnh vuSt qu6 thdm quy6n.
c. Ki6m tra vd nhAn.bdn sao ho[q bAn trich dan danh s6ch c6c c6 d6ng
c6
quy6n tham du vd b6 phi6u t4i Dai hQi d6ng C6 d6ng.
lj,
d. Y6u cdu Ban Ki6m so6t ki6m tra timg v6n A6 cp th6 liCn quan d6n qu6n
di6u hdnh hopt d6ng cua DHG PI{ARMA khi x6t thdy cAn tlict. yeu
pnai ilre
"Au
hiQn bdng vdn bin; phAi.c6 ho, t6n, dia chi thubng tru, quOc tich, s5 GiAy
Chrmg
minh nhAn dan, H0 chi{iu ho{c chimg thgc c6 nhdn hqp ph6p kh6c d6i v6i c5
d6ng ld c6 nh6n; tdn, dia.chi thu_ong tru, qu6c tich, s6 quytit ai* thdnh l{p hodc
sd dEng
doanh d6i voi cd d6ng ld t6 chric; s6 lugng c6 ph6n vA thoi di€m
ryl k\m
,:
d6ng Ly c6 phdn criatimg c6 d6ng, t6ng s6 c6 ph6n cria c6 nh6m c6 d6ng vA ty 16
sd"hiru trong t6ng s6 c6 ph6n cria DHG PFIARMA; vAn ae can ki€m tra, muc dich
ki6m tra;
e. C6c quyAn kh6c duoc quy dlnh tai DiAu 16 ndy.
Didu 15. Nghia vg cta c6 ttQng
i.
C6 d6ng c6 c6c nghia
\r.u sau:
a. Kh6ng duoc rut v6n dd g6p bing c6 phAn phO thOng ra kh6i DHG
PIIARMA du6l m-o.i hinh thirc, tru truorlg hgp duoc DHG PI{ARMA hodc ngudi
khAc mua lai c6 phdn. Trudng hqrp c6
AO"g rut mQt phan hoac toan bd
.O
"6niy thi thdnh vi6n
"Oi
ph6n dd g6p tr6i v6i quy dinh tai khoan
HQi d6ng eu6n tri vd
nguoi d4i di6n theo ph6p lu{t ctra DHG PHARMA ph6i cirng li6n d6i chiu tr6ch
nhiQm v€ c6c khodn ng vd nghia 4r tdi san kh6c cria DHG pffafWa trong ph4m
vi gi6 tri c6 phan de bi rft.
b. Tu6n thrl Ei€u lC DHG PIIARMA vd c6c quy ch6 cria DHG pHARMA;
chAp hdnh c6c quy6t dinh cria D?i h6i aO* Ca Ja"u, il6t ;d"e
a"a"
_
c. Thanh toan tiAn mua c6 pnan Aa d5"g l
"];-
d. Cung c6p dfa chi chinh x6c khi d6ng lo-i mua c6 ph6n;
e. Hodn thdnh cdc nghia vg kh6c theo quy dinh cria phdp luQt hiQn hdnh;
f. chju tr6ch nhiQm c6 nh6n khi nhan danh DHG PIIARMA du6i moi hinh
thtrc d6 thlrc hiQn mQt trong c6c hdnh vi sau rl6y:
- Vi ph4m ph6p ludt;
- Ti6n hanh kinh doanh vd c6c giao dlch kh6c ee tu lqi ho[c phgc vu lgi ich
cria tO chric, c6 nhAn kh6c;
10
- Thanh toin cac khoan ng chua d6n han tru6c nguy co tai chinh c6 th6 xay
ra d6iv6i DHGPFIARMA.
2. T6 chric, c6 nhAn trd thdnh
d6ng l6n cria DHG PI{ARMA, ngodi c6c
nghia vp n6u tai khoAn I DiAu ndy,"6cdn ph6i thWc hiQn nghia vq b6o cio DHG
PHARMA, Uj'ban chrmg kho6n Nhd nu6c vd 56 Giao dich chimg kho6n ho6c
Trung tam Giao dich chimg kho5n noi c6 phi€u cria DHG PI{ARMA dusc ni6m
yct trong thdi han b6y.ngay, k6 tu ngdy trd thdnh co do.rg l6n. 86o c6o vd sd htru
cria c6 d6ng i6n bao g6m c6c nQi dung sau dAy:
a)JCn, dia.chi, nganh,
ngh6 kinh doanh.d5i vOi cO d6ng 16n ld t6 chirc; h9
^
tCn, tu6i, qu6c tich, noi cu tru, nghA nghi€p AOI vOi c6 d6ng ton ta ca *ran;
b) 56.luong vd rj lQ phan trdm c6 phitlu do t6 chirc, c6 nhdn sd hiru hoic
cirng v6i t6 chric, cd nhAn kh6c sd hiru trdn t6ng s6 c6 phir5u dang luu hanh.
sy thay d6i.quan trgng vAth6ng tinr6u rrong b6o cdo quy dinh r?i
5{.:6
"3
khoAn 2.Ei6u.ndy ho{c c6 thay d6i v6 s6 lugng cd phi6u s6 hiru nrqt qreL6 lyo s6
lugng c6 phiOu cing lopi dang luu hdnh, thi trong thcri h4n b6y ngdy k6 ttr ngdy
c6 s,r thay d6i tren, cO d6ng 1or-r phAi nQp b6o &o sria d6i, b6 Jrng cho DHG
PFIARMA, Uf ban Chring kho6n Nhd nu6c vd Sd Giao dich Chimg kho6n hodc
Trung tAm Giao dich Chirng kho6n rriri c6 phit5u duoc ni6m yOt.
4. Quy dinh tai c6c kho6n 2 vd 3 DiAu ndy,cfing 6p dyng aOi vOi nh6m ngudi
c6 1i0n quan sd hiru tir 5%o trd 16n sr5 cO phi6u c6 quydn bi6u quytlt cta DHG
PHARMA.
Didu 16. Dai hQi tldng C6 tl6ng
1. Eai hQi d6ng g6
c9 quan 96 thAm quydn caonhdt cria Ottc
{6,ne_.h
PHARMA. Dai hQi d6ng C6 d6ng thucrng ni6n dugc id chfc mdi nim m6t 1An
trong thdi han b6n th6ng k6 tu ngdy ket thric n6m tAi chinh. Theo dA nghi cfa H6i
d6ng Quan tri, Co quan Edng ky Kinh doanh c6 th6 gia han, nhmg kh6ng qu6 06
th6ng, kC tu ngdy k6t thfc ndm tdi chfnh.
2. HQi d6ng Qqan td t6 chric tri6u tf,p hsp Da!hQi ddng CO dOng thudng ni€n
vd lsa c!,on dia diiim phn hqp. Dai hQi d6ng C6 ddng thuong ni6n quy6i Ainr
nhtng vAn dd theo quy dfnh cria ph6p luft vd Di€u l0 ndy, d{c biet th6ng qua c6c
b6o c6o tdi chinh hdng ndm vd ngAn s6ch tdi chinh cho n6m tdi chinh ti6p theo.
C6c ki6m to6n vi6n dQc 10p dugc mdi tham dg dai hQi d€ tu vAn cho vi6c th6ng
qua c6c b6o c6o tdi chinh hiLng ndm,
3. HQi ddng Quan tri ph6i tri6u tflp Eai hQi d6ng C6 AOng b6t thucrng trong
c6c trudmg hqp sau:
a. HQi d6ng QuAn
tri xdtthdy
cAn thit5t
vi loi fch cria DHG pHARMA;
b. Fdng cAn d6i k€ tofun nim, c6c b6o c6o_sdu (06) thring ho{c quj hoic b6o
c6o kiiim to6n cria ndm tdi chinh phAn 6nh v5n chri sO irtu aa ti ,rr6t
-Ot n,iu
,.
,(
(r/l',
so
!l
i
.
vol so oau Ky;
,.
11
c. Khi s6 thdnh vi6n cria H6i d6ng Quan tri ft hon s6 thdnh vi6n mri ru{t ph6p
quy dinh ho4c it hon mQt nira s6 thdnh vi6n quy dlnh trong Didu lg;
d. C6 d6ng ho{c nh6m c.o d6ng quy dinh t4i kho6n 3 EiAu 14 cta DiAu lQ ndy
I:p .ag triQu t{p Eai h6i d6ng Cd d6ng b6ng mQt v6n ban ki6n nghi. Vdn bdn
ki6n nghj triQu tap phai ndu 16 lf do v{ mqc dich cuQc hop, c6 cht kv cria cdc c6
d6ng li6n quan (vEn.ban kitSn nghj c6 th6lfp thdnh nhieu ban, trongd6 mdi uan
ph6i c6 cht hj cria tOi thitiu mQic6 d6ng c6 lii6n quan;
-
e.
lan Kiiim so6t y6u cAu triQu tip cuQc hgp n6u Ban KirSm so6t c6 llf do tin
.
tucrng rdng c5c thdnh vi6n HQi d6ng euan tri ho6c nhirng neuoi trons Ban didu
hdnh vi pham nghi6m trong c6c nghia vu cria ho theo-oiEu l 19 L;at Doanh
nghiQp.ho4c HQi d6ag Quan
vr quyen n?n cua minh;
tri hdnh d6ng ho{c c6 f dinh hdnh d6ng ngorii pham
4. Trigu tQp hsp Dai hQi d6ng C6 d6ng bAt thudng:
ol
a. HQi d6ng.Quan
. .? .
tri phdi tri€u
tAp hSp Daj hQi d6ng CO d6ng
---__o thdi han
---o trong
ngly
tE ngdy s6 thdnh vi6n H6i d6ng euAn tr! cdn l4i nhu quy dinh
Tyot
le
t4i di6m
di€m c kho6n
khoan 3 Di
Di6u nay ho{c nhfn dugc y6u cAu
c6u quy dinh tpi
tai di6m a,
a. aiem
iicm .
goeo Diau ndv. Ncu HQi dong quel tri nrong trie" iap iqp'niin6r ,iar* ta
d6ng nhu quy dinh. thi cht tich H6i d6ng
euanlri prrai cniu'trach niriem truoc
ph5p luat va phai b6i thuong thi6t hai pnat sinl, n6u c6, cho DHG plIARi{A.
i
b. Trucmg hSp
$0i d6ng Quan tri kh6ng tri6u tdp hqp Eai h6i d6ng CO d6ng
theo quy dinh tai di6m a khoan 4,Diau ndy-thi irong thoi h4n ba..rrroi-rrgayffi
ph6i thay the H6i d6ng euan tii trigu iap nnp oai rio. iao"!
ll:o1Pan 5i6m.so6t
d-"-TF theo nhu-quy dinh khoin 5 Di6u 97 Ludt Doanh ,efribp. Trucrng
hqp
96
Ban
so6t kh6ng triQu t6p Dpi hQi d6ng C6 d6ng nhu quy dinh thi Truong
_Ki6m
Ba1 Ki6m so6t ph6i chiu tr6ch nhiQm tru6c phap t,r4t ia prrailSt trruonJtrriet rrai
ph6t sinh cho DHG PIIARMA.
r1i1e trg.Fq E6q so6t k*r6ng tri6u tAp ho.p E4i hQi ddng c6 aong
tpi di6m b.
4 Di€u ni-y thi trong th^dt han ba
llr"o qr jl"tr
]
c.
"gt;i6;
ddng,,t?T.!o eong c6 y6u cau tqv atJ t"iai3; ;?;**;ijr3,i"i/"5
ttsJ
ev
., : ---.
.!
' uLvs
thc HOi
t1,
Bal
Ki6m
so6t
triQu
a:.T
tflp
hop
D4i h6t ddnj Co
1Yy1,th"y
t9le
d6ng
uuug
theo
urtru
q,_ry
qul
dinh
ornn
tai
rAr
Knoan
kho6n
6
o
t)Leu
diAu
SZ
97
Lu6t
Ludt
Doanh
nghi€p. Trong trucrng
$o
I":T
n.ul,^.6 d6ng ho_{c nh6m c6 dOng tri€u tap hep Dei hQi ATret6 ddng
a6r? c6 th
tnE
lp
theo, c6
;ir
qy*,?pc ky Kinh doanh girim sat',rie"'t igu t4p ia1ic" hi*"orrep
*.."4:_9:
n5u xdt thAy cAn thii5t.
dtTat cA chi phi cho viQc triQu t{p vd ti6n hAnh hgp Dpi hQi d6ng C6 d6ng
_
sE
dusc DHG PFIARMA
noag
lhi ndv kh6ng.uuo gom nr,tug lhi p* a"-.a
d6ng chi ti6u khi tham ds Daila1
hOi d6ng c6 dong, t6
prri an o'va ai r4.
"a "ri
Eidu 17. Quydn vi nhiQm vg cfra D3i hQi adng C6 A6ng
!{
hOi ddng co dong thudng ni6n ph6i dugc t6 chric it nh6r mdi n6m
m6t
-. I' Dai
h:"9
dusc t6 chuc
hinh
y?
thric
l6y
ki5n
bdng v6n b6n. E4i hQi d6ng
f
{u6i
fl
Cd d6ng thucrng ni6n c6 quy€n th6o ludn vd th6ng
qua:
''
12
86o c6o tdi chfnh hdng ndm dd dugc ki6m to6n;
b. Brio crio c0a H6i d6ng Qu6n tri dffi gid thr,rc tr4ng c6ng t5c qudn
a.
doanh
dDHGPHARMA:
li
kinh
c. 86o c6o cria Ban Ki6m so6t va qu6n ly DHG PI{ARMA cria HQi d6ng
Quin tri, T6ng Ci6m d6c;
d. K6 hoach ph6t tri€n ngSn
e. C6c vAn aC
*rac
fun vd ddi h4n cria C6ng ty;
thuQc thAm quy6n.
2.?u.ihQi d6ng
,
96 9,""t thunng ni€n vd b6t thudng th6ng qua quyiit ainh
bang vAn bdn v€ c6c vdn d€ sau:
,
a. Th6ng qua c6c B6o c6o tdi chinh hang ndm;
b. Mric c6 tuc thanh todn l-rang ndm cho m6i loai c6 phAn phu hcrp vdi Lu6t
Doanh nghiQp vd cric quy€n gen fien v6i loqi c6 phan a6. laric to t*. nay k}tong
cao hon mric mir HQi d6.ng Qudn tri dA ngh! ruu-khi dd tham khao y ki6n cao cE
d6ng tai Esi hQi dOng CO d6ng;
thi
c. 56 luong thdnh vi6n cria H6i d6ng eu6n tri;
d. Lya chon c6ng ty ki6m torin;
.i
_ r-r:
r {,r. , ." ,--. _;
e. bar.l' oar mlen va thay the
thanh vi€n Hoi dong euan tri va Ban --.t
Ki€m so6u
f' T6ng s6 tiin thir lao cria cric thanh vi€n H6i dong euan tri vd Bdo c6o tiAn
lao cta H6i d6ng Qu6n tri;
86 sung vd srla d6i Di€u tC DHG pHARMA;
. . h. Loai c6 phan vd s5 lugng c6 phan m6i s6 duoc ph6t hanh cho m5i 1o4i co
phdn, phuong.thtc thanh to6n cria m5i efl ph6t henh vd c6c quydn cria c6 d6ng
g.
nam gtu co pnan elo;
i. Chia, t6ch, hqp nh6t, s6p nhQp ho{c chuy6n
OOI
OffC pffaRlAe;
j. Giai the_(thanh ly) DHG PI{ARMA vd chi dinh ngudi thanh lli;
k. Ki6m tra vd xri ly cttc viph4m c[ra HQi d6ng eu6n tri hodc Ban Ki6m
g6y thiQt hpi cho DHG PHARMA vd c6c c6 d6ng cfia DHG pIIARMA;
sorit
L Quyi5t dinh dAu tu c6c dg 6n, giao dich ban tdi s6n crja DHG PIIARMA
hodc giao dich mua c6 gi6 hi ti 25% trd l6n t6ng gi6 tri tdi s6n cfra DHG
PHARMA duoc ghi trong 86o c6o tdi chinh d6 dugc ki€m to6n gan nhdt;
m. DHG PHARMA mua lai hcm l0% mQt lo4i c6 phAn ph6t hdnh;
,:
n. -,.^
VlCc -,1
lOng Gi6m d6c d6ng thdi lim Chir tich HQi d6ng eu6n trf ;
o. DHG PHARMA ho6c c6c chi nh6nh cria DHG PIIARMA tcy k6t hqp ddng
v6i nhqe ngudi dugc quy dinh
lai knoan 1 Di€u 120 cria Luft Doanh nghiQp v6i
gi6 tri beng hodc l6n hon 20%o t6ng gidtri tdi sAn cria DHG pHARMA?uqc ghi
trong b6o c6o tdi chinh dd dugc ki.im toan gAn fi6t;
J
p. C6c v6n ae knac theo quy dinh cria Didu lQ ndy vd c6c quy ch6 kh6c crja
DHG PHARMA
3. C6 d6ng kh6ng dugc tham gia b6 phiiSu trong c6c trucrng hgrp sau dAy:
a. C6c hgrp" ddng quy dinh t4i khoan 2 DiAu ndy khi cO dOng d6 ho{c ngudi c6
-.,
li6n quan t6i c6 d6ng d6 ld m6t
bOn cria hqp d6ng;
b' viQc mua l4i c6 phen cria c6 d6ng d6 ho{c cria nguoi c6 li6n quan t6i c6
d6ng d6 trir trucrng hqp viQc mua l4i c6 phAn
.
dugc thuc hiQn theo 6i 16 sa hiru cna
tdt ch cac c6 d6ng ho6c vi6c mua ipi dugc thqc hi6n th6ng qua khop l6nh ho4c
chdo mua c6ng khai tr6n Sd giao dfch chfmg khorln.
cA c6c nghi quyet va. c6cv6n dA da dugc dua vdo chuong trinh hop
. -.a:Tfu
ph6i duoc dua ra thAo ludn vd bi6u quy6t tqi Dai hQi e6ng C6 d6ng.
EiAu 18. Cdc tl4i diQn rluqc
iy
quy6n
1.C?2c6 d6ng c6 quy6n tham duDaih6i d6ng C6 d6ng theo ludtph6p c6
,hj^ r.ry," ti€p tham dq ho{c uf quy6n cho dai diQn cria minh thim dU. Trucrtig-hap
c6 nhi6u.hon mQt nguoi dqi diQn theo riy quyAn duoc cri thi ph6i x6c dinh Jr thc
s6-c6-ph6n_vd s6 phi6u bau cria m5i ngudi dai diQn. c6 d6ng c6 th€ u1i quy6n cho
HQi d6ng_Quan tri hoflc cdct6 chric ltru ky ldm d4i diQn cho minhtai bai hQi
drong.CO d61g, Truong hgp tO chric ltru ky dugc cO OOng uy quy6n ldm
dai di6n,
t6 chric luu lcj phai c6ng khai nQi dung ducrc uy quyetr ui6u quy5t. Neudi duoc
uy quy6n tham du Eai h6i d6ng c6 d6ng kh6ng duoc riy quycn tui cho-nguoi thri
.
ba tham dU dai hQi.
c6 d6ng c6 tho tham du Dai hQi d6ng
sau:
"6
dong theo m6t trong c6c hinh
thfc
a) Tryc ti6p tham dU hSp Eai hQi dOng cO d6ng;
b) Grii phi6u bi€u quy6t bEng thu bAo d6m dr5n H6i d6ne qu6n tri ch{m
chAm nh6t
0l ngdy
,.,
L^Cey tru6c
trudc khi
truoc
khai m4c
mac cuQc
cu6c hgg. TruCIlg
(hi klui.Tp._cuQc
Trudng ban ki6m phi6u
phi-6u-cria
cria Oai
Eai hii e6ng
lguy
$ri
co
.O ctdng
quydn md phi€u
AOng co
phiriu bi6u quy€t
c6 quy€n
r
cria c6 d6ng d6;
quydn cho
, .^").Ut
$yqikh6c tham dr,rD4i h6i ddng c6 d6ng. Truong hqp c6
1" . -Ol.nguoi d4i diOn theo ty quy6n dugc cir, pnai *a.?i"i, .U i.C ,b "O
phdn vd s6 phi6u bdu cira mdi ngudi dai difn ...
Ti*
2. YiQc uj' quy6n cho ngldl dai diQn dr,r hop D4i h6i d6ng C6 d6ng phai lQp
.
thdnh-vdn b6n
.
theo m6u cia DHG PHARMA ua
sau d6y:
ptal c6 chigr theffiy
dinh
a._Trudng hqp cO d6ng c6nhdn ld ngudi uj, quyAn thi ph6i c6 cht lcj cria
c6
'
d6ng d6 vd ngudi du
b.
r.g"gi{ai
,.
T*Tg
lg.p
uy quy€nthi ph6i
c6
diQn theo
uf quy€n
cua c6 d6ng ld t6 chric ld ngudi
chtkf crianguli dpi didn.theo u! quy€n,
- ' ngucri d4i di€n
theo phSp luQt ctra c6 d6ng vd ngudi duqc uj, quydn du
14
hsp;
trucrng hqp kh6c thi phAi c6 chi h.i cria ngudi dai diQn theo ph6p
.luit- c.criaTrgnq
c6 d6ng vd ngudi dugc
quy6n
uy
dU hgp.
Ngudi dugc uj' quy6n dU hsp Dai hQi d6ng C6 d6ng phii nQp v6n ban uf
quy€n tru6c khi vdo phdng hgp.
3. Trudng hqp luflt su thay m{t cho nguoi uj' quyAn hj giSy chi dinh dei
diQn, viQc chi dinh dai di6n trong trulng hgp ndy chi duoc coi ld c6 hiQu lgc ntiu
gi6y chi dinh dai diQn d6 dugc xuit trinh cirng v6i thu uj' quyAn cho luQt su ho{c
bA,n sao hqp 16 cria thu uj' quydn d6 (nilu tru6c d6 chua d6ng hj v6i DHG
PHARMA).
try"n-C hqp quy dinh tAi khodn 3 EiAu ndy, phi6u bi6u quy€t cria ngudi
.duoc4.uyTruquydn
du hgp trong ph4m vi dugc uy quydn v6n c6 hi6u
lgc khi c6 mQt
trong c6c trudng hgp sau ddy:
Ngudi uj' quyAn dd ch6t, bi h4n ch6 ndng lgc hdnh vi ddn sg ho4c bi m6t
ndng llrc hdnh vi dAn sg;
a.
b. Nguoi
uf quy6n
huf b6 vipc chi dinh uj' quy€n;
c. Ngudi uj'quy6n de hu! b6 thAm quyAn cria ngudi thuc hi6n vi6c uj,quy6n.
Ei6u khoan ndy sE kh6ng 6p dUng trong trudng hqp DHG PI{ARMA nhan
dugc th6ng b6o v6 m6t.trong,c6c s1r kiQn tr6n b6n mucri t6m gid tru6c gio khai
dd
mac cu6c hop D4i hQi ddng C6 d6ng hodc tnrdc khi cuQc hqp dugc tri6u tQp lai.
Eidu 19. Thay tl6i cic quydn
1. ViQc thay d6i hodc hiry b6"c6c quyAn d4c biQtg6n li6n v6i mQt loai c6
p1i?n uudli c6 hiQu lirc khi dusc c6 d6ng nim git it nhAt sdu muoi lemg5%) c6
phAn ph6 th6ng tham dU hSp th6ng qua_vd phAi dugc c6 d6ng nim gifr it nh6t Uay
muoi l[m (75 %) quyAn bi6u quytit
1o4i c6 phAn uu dei d6 bi6u quy6t th6ng
.
qua.
",ia
2. Vi€c t6 chric mQt cuQc hqp nhu tr6n chi c6 gi6 tri kfii c6 t6i thi6u hai c6
d6ng (hoqc dai diQn dugc tiy quyAn cria hq) vd n6rn git t5i thi6u mQt phAn ba gi6
tri mQF giir cta c6c c0 phAn
d6 dd ph6t henh. Trudrng hqp kh6ng c6 dir s5
^lo4i
d4i bi6u nhu n€u tr6n thi"sd t6 chric hop lai trong vdng ba muoi ngdy sau d6 vd
nhirng nguii rrim git cO phan thuQc lo4i d6 (kh6ng phu thuQc vdo s6.1uqng
ngudi vd s6 c6 phAn) c6 m4t truc ti6p ho.4c thdng qua d4i diQn dugc uf quy6n ddu
dugc coi ld dri,s6 luong dpi.bi6u y6u cAu. Tai c6c cuQc hgp ri6ng biQt n6u tr6n,
nhirng.ngudi ndm gifr c6 phAn.thuQc loai d6 c6 m{t truc tiiiptro4c qua ngudi dai
diQn ddu c6 thO y€u cAu b6 phit5u kin vd m5i ngudi khi b6 phi6u kin dAu c6 mQt 16
phi6u cho m6i c6 phdn sd hiru thuQc loai d6.
3. Thfi tpc ti6n hdnh c6c cu6c hQp ri6ng biQt nhu
voi c6c quy dinh tai Di6u 22 vdDi€u 24 crla Ei6u 16.
viy
dugc thuc hiQn tuong t.u
4. Tru khi cric didu khodn ph6t hdnh. c6 phAn quy dinh kh6c, c6c quydn d4c
bi6t gin li6n v6i c6c lo4i c6 phAn c6 quyAn uu dai dtii voimQt s6 noaci6t ca cac
v6n dA li6n quan d6n chia s6 loi nhufn ho{c tdi sAn cria DHG PI{ARMA s6 kh6ng
bf thay d6i khi DHG PI{ARMA ph6t hdnh th6m c6c c6 ph6n ctng loai.
Eidu 20. TriQu tgp pai h6_i tldng C6 d6ng, chuong
th6ng b6o hgp D4i hQi tl6ng C6 tl6ng
trinh hgp, vlr
1. HSi ddng Quan trf triQu tfp Dai hQi ddng C6 d6ng, ho{c Dai hQi d6ng C6
d6ng duqg triQu tQp theo c6c trudng hAp quy dinh tai c6c kfio6n 2, khoan 3 DiAu
r / cua Dleu Ie.
Z. NguAl trigu
tip Ear h6i d6ng C6 aOng ph6i thpc hi6n nhftng nhi6m vu sau
dav:
bi lanh s6ch c6c cO eOng dri di€u ki€n tham gia vd bitiu quy6t t4i
dpi h6i ch{m nh6t ba muoi ngdy tru6c ngdy b6t diu tiCn hfh Dai hQi dare CO
d6ng; chuong trinh hgp, vA c6c tdi liQu theo quy dinh pht hqp v6i lu{t ph6p vd
c6c quy dfnh cria DHG PIIARMA;
a. Churin
b. X6c dinh thdi gian vd dia di6m t6 chric dai h6i;
c. Th6ne b6o vd erii th6ng b6o ho.p Dai hQi ddng C6 d6ng cho t6t cA c6c c6
,:
oong co quyen dlr hop.
3. Th6ng b6o hgp Dai hQi ddng.C6 d6ng phAi bao g6m chuong trinh hop vd
th6ng tin li€n quan v6 cdc van d6 s6 dugc thao luf,n vd bi6u quytit tai dai hQi.
969
P:i ygi cric c6 d6ng de thqc hie.n viQc luu chrnig kho6n, th6ng b6o hop Dai
hQi d6ng C6 dOng dugc giri dt5n Trung rAm luu t"ii, eOng thdi c6ng U6 tren
phucrng ti€n thdng tin cira sd Giao dich chimg kho6n/Trung tam Giao dich
Chimg kho6n, tr6n website cria DHG PHARMA. boi uoi c6c cE d6ne chua thuc
hi6n viQc luu
chtmg kho6n, th6ng b6o hgp Dqi h6i d6ng c6 d6ng i6 th6 duqc
ry1ql? buu diQn bdng phuong thric b6o d6m t6i dfa chi dd ddng lcf cria c6 d6ng,
hoqc^dia
j9 c6 d6ng d6 cung c6p di5 phgc.vr,r viQc grii tfrOng tin. Truorg hqp
:!i
co d6ng dd th6ng b6o cho DHG PHARMA bing v6n ban v6 s5 fax ho6c dia chi
thu di€n tu, th6ng b6o hop Dai hQi dong c6 d6ng c6 th6 duoc eui t6i sd fax ho6c
dia. chi t]ry-dien tri d6. Th6ng b6o hgp Dai hQi d6ng c6 d6ng phai duoc grii it
nhdt mudi ldm (15) ngdy tru6c ngdy khai mac Dai hol oo"g-co d6ng, (tinlr
ngiy md th6ng b6o dugc grii hofc chuy6n di mQt c6ch hgp re, duoc trI cu6c phi
hopc dugc b6 vdo hdm thu). Th6ng b6o hop Dai hoi d6;g b6 ao"g ph6i duoc
cdng b5 tr€n website cria oitG pnanrr,ra ab"g itroi'rroi ,rip" go, th6ng uao cho
c6c c6 d6ng. Trudne hop tdi li€u kh6ne duo;sfti kdm th6ns b6o hon Dai h6i
(i
\i
tt
C6c c6 <16ng ghua thqc hign luu ky chrmg kho6n c6 nghia vg phAi cung c6p
dla chi li6n 14c"d6 dusc grii th6ng brib hep bai hOi d6ng"c6 ao,ig,
khong
"6;b6o nhu
cung cdp dia chi s€ mdt quydn khi6u nai va viQc kh6ng nhan dugc ti6ng
,.
vAy.
c6c quy dinh ndu tron dugc 6p dung cho c6c c6 d6ng ktr6ng phdn bi6t id
ngudi ViQtNam hay ngudi nu6c ngodi.
4' Ki6m todn vi6n hoflc d4i dign c6ng ty ki6m to6n c6 th6 duoc moi du hop
Eai hQi ddng C6 d6ng dC ph6t bi6u j kieit?; Dai hQi AOne C6 AOns,t.;;;il;:
ki6m to6n.
c6 d6ng hodcnh6m co d6ng duoc dA cap tai kho6n 3 Di6u 14 cta Di6u 16
nAy c6 quy€n,d6 xu6t cilcvdn d€ dua vrio chuong trinh hgp Dai hQi d6ng C6
d6ng. D6 xuAt.phai duoc ldm bdng vdn b6n vd phai duqc gti cho DHG
it nh6t ba ngdv ldm viQc truoc lgiv khai mpc Dqi trei Eong c6 dong.
!VRy4
De xudt phdi bao g6m h9 vA t€n c6 d6ng, s6 lucrng vd lopi c6 pnAn nguli d6 nam
5.
gift, vd nQi dung dd nghi dua vdo chucmg trinh hgp.
6. Ngudi triQu tQp hop Eai hQi d6ng C6 dOng c6 quy6n tu chOi nhirng dA xu6t
_
li6n quan d€n khodn 5 Di6u
ndy trong c6c trudng hqp sau:
a. E6 xu6t duoc giri diin kh6ng dtng thoi hqn ho4c kh6ng dri, kh6ng dung nQi
_
oung;
b. Vdo thdi di6m dC xu6t, c6 d6ng hofc nh6m c6 d6ng kh6ng c6 dri it nfr6t tu
5% cd phAn ph6 thOng trong thdi gian lien qc it nh6t s6u thang; -
c. V6n dA dA xuAt kh6ng thu6c ph4m
d6ng bdn bqc vd th6ng qua.
d. V6n d6 dA xudt kh6ng
7. HQi d6ng QuAn
chuong trirLfr hgp.
vi
thAm quy6n
cta Eai h6i d6ng
C6
pht hqp hoflc ph4m vdo di6u c6m cira ph6p ludt.
tri phAi chuAn bi du thdo nghi quy€t cho timg vAn
dC
trong
8.lruong hqp tat
c6 c6 d6ng d4i diQn 100% s6 c6 phin c6 quydn bi€u quy6t
truc ti6p tham dp hodc th6ng qua dpi diQn duoc u! quy6n tai Eai h6i d6ng C6
d6ng, nhtng quytit dinh duoc D4i hQi d6ng CO aOng nhAt tri th6ng qua dAu duqc
coi ld hqp lQ kO cA trong trudng hqp viQc-LiQu tAp bai hQi d6ng 6O dOng knOng
theo dfng thri t\rc ho{c nQi dung bi6u quy6t kh6ng c6 trong chuong trinh.
Didu 21. Cic .li6u kiQn ti6n hlnh hgp Dai hQi ddng C6 a6ng
1. Dai hQi d6ng C6 d6ng dysc iii5n nanl khi c6 s5 c6 d6ng du hsp dai diQn
cho it nhAt 65%o c6 phdn c6 quyAn bi€u quyrit.
2. Jruong hqp kh6ng c6 drl s6 lucmg dai bi6u c6n thi6t trong vdng ba muoi
phft k6 tr) thdi di6m dn dinh khai m4c dpi hQi, dai hQi ph6i dugc rri6u t{p l4i
ngly kC tir ngdy ds dinh t6 chirc paitrQi d6ng C6 d6ng lAn
To.ne.up"g !l l"ql
thir nhet. Eai hQi
nhAt5l% c6 phAn c6 quy€n bi6u quy6t.
3."Truong 4Sp dai h6i lAn thri hai kh6ng_duoc ti6n hdnh do kh6ng c6 du sii
dqi bi6u cAn thi€t trong vdng. ba muoi phrit kC tu thdi di6m 6n dinh khai m4c dpi
hQi, Dqi hQi d6ng C6 d6ng l6n thu ba c6 th6 dugc triQu tQp trong vdng hai muoi
k6
t,ng.ul 9q .dt$ ti6n hanh dai hOi lAn hai, wA trong truorlg hep ndy d3i
:q:{
hQi dugc ti6n hAnh kh6ng phu thuQcvdo sti lugng cd d6ng hay d4i diQn uj'q'uyOn
1n
tham.dg vd"dugc coi ld hgp lQ vd c6 quycn quy6t
hQi d6ng C6 dOng len thri ntt6t.O th6 pi6 cfrubn.
4. Theg
.
:l"g"g^
S$
dift
tat ch c6c vl,n da md Dai
dC nghf cria Chfr tga,
D4i h6i d6ng CO dOng c6 quyAn thay d6i
lgp _de dgoc gui kdm theo th6ng b6o mdi to.p tt*'quy dinh rai
khoan 3 Di€u 20 cria Di6u lC ndv.
Didu 22.
tI6ng
fn6
tnri'c ti6n hirnh hgp
vi
bi6u quy6t t4i E4i hQi d6ng C6
l. vdo
ncdy qd chric Dpi hgi d6ng c6 d6ng, DHG PTIARMA phai thsc hi6n
,lt.o"^dTe5 c6.d6ng ya plaitnuc-trien viQc"ding r.y
a?"
c0 quyen dU hSp c6
"n"
m{t ddng hj h6t.
rii;;t#;;
2. Khi ti6n hanh ddng ky co dong, DHG PIIARMA sE c6p cho trmg c6 d6ng
hoflc d4i-diQn
u)i quydn c6 quy€n bi6u quytlt m6t th6 bi6u q.ry6t, i6n AO .O
fu_qc
g,hirt6.9?"g lcj, h9 vdi6n cria c6 d6ng, hg vd t€n dai diQn duqc-ui quy€n
vd sti
phi€u bi6u quy€t cria c6 d6ng d6.
3. C6 d6ng U:"
Dai-h_Qi.d6ng CO dOng muQn c6 quyAn ddng ky ngay vd
s11 d6
quy6n tham gia vd bi€u q,ry6l nguy tai dai hQi. if,,i tqu ttiOn!
,O tra.n
96
nq€m dtmg
cho c6 d6ng dtin *ugrr- Aang ky vd hiQu lgc cri"a c6c clot
_d?i.hQi .d9
bi€u quy€t dd ti6n henh tru6c khi c6 d6ng di5n mu{n tham du sE kh6ng
bi 6nh
huong.
4.
OU
cht
tich HOi d6ng eu6n tri rdm chri tsa cdc cu6c
Fsp Dai hQi ddng c6
d","C g: H6i ddng ql.*
tripu t6p. Trucrng r,qe Ch,
14
[-,r.ot
mat kh6 ndng ldm vipc thi c6c thanh vi6n idn lai bau mQt ngricri
irong s6 t9 tdm
,nu^"1r^n" h9.{.
:lt
Tl".le gac !rucrng hsp"kh6c, ngudi ky ie,ririqu tflp tsp Dai hQi
ddng co d6ng di-cy khicn Dai hOi d6ng c6 d6ng biu chri tga cu0c
hqp vd'nguoi c6
phleu bau cao nhdt dugc. cu ld,rn chri tga cu6c hop. Trudng
hq.p bAu Chri ioa,
" t€n
ti"{"tG"#G;
Chri tea dusc d6 cri vd sti phi6u bAu cho Chri tea phai
d;d;ris ;6. -'-
5. Quy€t dinh cria Chrl toa vd trinh tU, tht tpc ho{c ciic su ki€n ph6t
sinh
ngodi chuong trinh cta Dai hQi d6ng c6 d6ng s€ mang tinh pnan quy6t.i"
"rr,ir.
g9lq,C6d6ng.c6
trr6
hoan
hpp"dai
hQi
ngay
c6
trong
9- 9nu P"
dd c6 dri;o gai uie.u
qen
rruer
(Ir€m
a6n
mgr
mot
thdi'Ai6;
thfl
kh6c vd t4i mQt
r.ia"
-..".:ul
:TTc,lsp
9i1trrt6t
-0, dia
oo chu toa quy€t dinh mdL kh6ng.
cAn l6y kit5n cia dai h6i n6u nhrin th6y
l*tlT
Plhgi
"
;;:=,:.:l,-l " i::i
rAng:
f
"iir
a' c6c thdnh vi6n tham du rtr6ng th6 c6 ch6 ngoi tnu4n tiQn d dia
di€m t6
chric dai h0i;
b.
H:4
vi cria nhtng ngudi c6 mat ldm m6t trat tg ho{c c6 kh6 ndng ldm m6t
^ tu cta dpi hQi;
trar
c. Sg tri hodn ld can tni6t d6 c6c c6ng viQc cria dai hQi dugc
tiiSn hdnh m6t
c6ch hqp lQ.
"
tsa d4i
hodn dpi hOi khi c6 su nh6t tri ho{c y€u cdu
t"j
1l€
"g
c6 dong d6 c6 dri sti lusng aai uieu du hpp
tni6t.'rnoi gi*
"ao
l8
Ne.o.uilu:.Chfi
cira Dai hQi d6ng
hodn t6i da khong qu6 ba ngdy ko tir ngdy drr duih khai mac dai h6i. Dai h6i hgp
l4i sE chi xem x6t c6c c6ng viQc 1€ ra d6 dugc gi6i quy6t hqp ph6p tai d4ih6i bi tii
hodn tru6c d6.
7. Truong hqp Chri.toa hodn ho{c t?m dirng Dai hQi d6ng C6 d6ng trrii v6i
qiy.dinh t4i khoan 6 Ei€u ndy,.Dqi hQi d6ng CO-eOng bAu mQi nguoi ki6c trong
sQ nhtng thdnh vi6n tham dy dd
lhay thc cht tga di6u hdnh cu6c hgp cho d6n hii
ket thfc vd hiQu lgc cdc bi6u quydt tai cuQc hgp d6 lJr6ng bi 6nh hu
hq thiy cdn thi€t do di6u khi6n Dai h6i d6ng c6 ddng m0t cdch hop 16 vd c6 trdt
tg; ho{c dC dai hQi ph6n 6nh ducrc mong mu6n cta Aa sO tilarn Ofr.
''
9. H6i d6ng Qu6n tri. c6 th6 y€u cAu c6c cO d6ng hopc d4i di€n duoc uf
Eai hdi d6ng Cd d6ng chfu sg ki6m tra hodc c6c bi€n ph6p an
ninh md HQi d6ng Quan tri cho ld thich hqp. Trucrng hqp c.o
d6ng troac Aai
"6
di6n dugc uj' quy6n kh6ng chiu.tuAn thri nhtng quy dinh ve Uem tra ho[c caic
quyOn tham dU
bi6n ph6p an ninh n6i tr6n, HQi"d6ng Quan tr! sau khi xem x6t m6t c6ch cAn trgng
c6 th6 tir ch6i hodc tryc xudt c6 ddng ho4c d4i diQn n6i tr6n tham gia dai h6i.
10. Hgi d6ng QuAn tri, sau khi dd xem x6t mQt c6ch cAn tuong, c6 ttr6 tii5n
hdnh cdc biQn phSp dugc HQi ddng Quan tri cho ld thich hqp d6:
a. Di6u chinh s6
nguoi c6 m4t t4i dia didm chinh hgp E4i hQi d6ng CO d6ng;
b. B6o d6m an todn cho mgi ngudi c6
m[t t4i dia di6m d6;
c. T4o di6u kiQn cho cd d6ng tham du (hoAc ti6p tuc tham du) dAi h6i.
HQi ddng Quan tr! co toA,n quyAn thay aOi ntrirng biQn ph6p ndu tr6n vd rip
dung tAt cd c6cbidn ph6p n€u H6i d6ng Quin tri thdy cAn thiet. CAc biQn ph6p 6p
dgng c6 thO ld cdp gi6y vdo ctra ho{c sri dpng nhfing hinh thric lpa chon kh6c.
11. Trong trucrng hqp tai E4i h6i d6ng CO dOng c6 6p dgng c6c bi€n ph6p
noi tr6n, HQi d6ng QuAn tri khi x5c dinh dia di6m dai hQi c6 th6:
a. Th6ng b6o rdng dai hdi sE dugc ti6n hdnh tai dla di6m ghi trong th6ng b6o
vd chri toa dai hQi s€ c6 mdt tai d6 ("Dia di6m chinh cria d4i h6i");
b. e6 tui, t6 chfc Ae nhirng cO dOtrg hoac dai diQn duoc uj.quyAn kh6ng dU
hgp dugc theo Ei€u kho6n ndy ho4c,nhtng ngudi mu6n tham gia O Aia aiem nrac
v6i Eia di6m chinh cria d4i hQi c6 th6 theo d6i duoc ttai hQi;
Th6ng b6o v€ viQc tO chric dai hQi kh6ng cAn n6u chi ti6t nhtmg bi€n ph6p t6
chric theo Di€u khoan ndy,
12.TrongDidu
ndy (tru khi hoan cAnh y6u cdu kh6c), moi c6 d6ng
coi 1d tham gia dpi hQi 0 Dia di6m chinh cta dai hQi.
lQ
sE
dugc
Didu 23. Th6ng q,ra quy6t tllnh cia E4i hQi Odng C6 d6ng
1..
Tru
hgn Wr finh tai Khodn2 cira Di6u niry, c5c quyt5t ainn cria D4i
t**e
d6ng
hQi d6ng C6
vO c6c vAn dC sau dAy sE dugc th6ng qua
19
khi c6 tir 65% tr6ldn
t6ng sO phi6u bAu cria c6c c6 d6ng c6 quy6n biiSu quy6t c{ mft tryc ti6p ho4c
'
th6ng qua dpi dipn dugc riy quy€n c6 mdt tai Dai h6i d6ng C6 d6ng:
a. Th6ng qua b6o c6o tdi chinh hang ndm;
t
.!
-.Ar
b. Ke ho?ch ph6t tri€n
ngin vA ddi hpn cria DHG pFIARMA:
. c' Mi6n nhi6m, bdi nhiQm vd thay th6 thanh vi€n HOi ddne euan tri vd Ban
Ki6m so6t vd b5o c6o viQc HQi d6ng eu6n tri ua nligm rong diam ao. aiAu
hanh.
d. cdc vdn ae wrac thuQc tham quyBn cria Dai hOi d6ng c6 d6ng md kh6ng
thu6c khoAn 2 DiAu ndy.
2. C6c quy€t dinh cria Eai
E4i hQi d6ng c6 d6ng li6n quan d5n vipc sria aol va uo
sung Di6u lQ' lg?i cd phi6u vd sd lugng
ugng c6 phi6u dugc
ducyc chdo
chio brin,
brln. s6p
s6o nhAp,
nhAn. t6i t6
tA
chric vd gi6i thc DHGPI{ARMA, giao-dictrb6n tdi san DHG PHARMA
hodc chi
nhanh hodc giao dich mua do DHG PTIARMA hodc c6c chi nh6nh
ttru" ti'en
gi6 tri tu 25% trb l6n t6ng gi6 tri$i san cta DHG PHARMA
"J
t-r, trr* ,a ,air, tA
- I
t-!
+- t
r.A
t-t.
:
r?an o? oy.g"
toan.gein nhat sE chi du_oc th6ng qua khi c6 tir 75%o tr6 l€n
F,.t6ng so
t.ng
phi6u bAu
s6 phi€u
bdu c6c c6.d6ng
c6-d6ng c6
q"y€" UlC"
.O quy€n
bi6u quy6t
-+, tr.uc tir5p ho{c th6ng
* d6ng.
qua d4i diQn dugc uf quy€n c6 mdt t4i Dai h6i Abng C6
3: D5i v6i viQc biriu quyiit bau thdnh vi6n HQi d6ng
euan tri vd Ban kirlm
hi6n theo phuong thric bAud6n phitiu, theo d6 m5i co d6ng co r6ng
:?.r,q?ai,t.hi"
phley bi6u quy6t
16
Fmg *ig v6i t6ng sri co pnan so hfru nh6n v6i s6 th"anh uie'
duo.c bdu,cfia.fOl
96rq QuAn tri ho{c Ban Ki€m so6t vd c6 d6ng c6 quy6n d6n
hOt tong sd phi6u b6u cria minh cho mQt hodc mQt s6
fmg cri vi6n.
Didu 24. Thim quydn
a6 tnAng qua quy6t iti"t
yi
"n"
th6 !n-uc l6v f ki6n c6 tl6ng bing
Dai hQi ddng Co d6ng
vin bin
dfnh cria Dai hQi d6ng_C6 d6ng dugc th6ng qua du6i hbh thric l6y
_. , ,!U,:rnut6t
ban
dyOc s6 c6 d6ng dai di€n cho it nhAt 75%o t6ngsd phit5u
,oTgrudn
l.o.r
1ey
co quy€n bi6u quy€t chdp rhu{n.
ThAm quyAn v3 rh6 tl1y: lAyj ki6n'c6 d6ng beng v6n ban e6
thOng qua quy6t
dinh cria Dpi hQi d6ng C6 d6ngdlqc thlrc hi€n'theo quy dinh sau
ddy:
_.
.1 HQi d6ng Qyljr!,"6 quydn-l6y;i.kiilr, c6 d6r,g b.ing vdn b6n d6 th6ng qua
quydt dinh cria Dai hQi d6ng c6 dong b6t cri tric ndo n6u iet
tn6y cAn thti5i vi toi
11"^:"_?9
P}Al)41
d6ng Quan
ph6i chuAn bi phi6u I6y y kitln, dp th6o quy€t dlnh cua
C6, d6$ vd cric tii.ligu giai trinh d; *,ao'quyeia.i"i,-. prrtd
Pi:n:l9up
Ken
Kem theo du thrio, quy€t dlnh ve tai liQu giAi trinh ph6i duqc gfti
Udn!
phucrng thric bio dnm d6n dugc dia chi thucrng tri
noac dia chi ten"lac-Je duqc
dA"g ki cria timg cd d6ng;
^
. ? ^ Fgi
t1i.
6y;
.
^
mQt
d:ng grAl,tri ph6i dAm b6o grii, c6ng b6 tdi liQu cho c6c c6 d6ng trong
thdi gian it nhdt mudi t6m (15) ngdy tru6c ngdLy h6t nqn nh6n phi6i 6y
f
10.i.
Kl en.
3. Phi6u l6y
f
ki6n phai c6 c6c nQi dung chri yi5u sau dAy:
a. T€n, dia chi try sd chinh, s5 vA ngdy c6p Gi6y Chimg nhQn ddng
doanh, noi d6"g ki kinh doanh cta DHG pHARMA:
ky kinh
-, ' ,i
b. Muc dich
lay
li kien;
,c.He, t6n, dia chi thulng tru, qu6c tich, s5 Gi6y chtmg minh nhdn dan, HO
chi€u hodc chimg.thqc cri nhan
fron nh6p kh6c crla c6 dotrg la cri nhdn; t€n, dla
chi thudng tru, quoc tich, s6 quy6t ainrr thdnh lap ho4c s6 dang hj kinh doanh cira
cd d6ng hodc dai diQn.theo.uli quy6n cira^ c6 d6ng ld t6 chirc; s6 l,rgng c6 phin
cria ttmg lo4i vd s5 phi6u bi6u quy6t crla cO d6ng;
d. V6n dA can t6y
f
kitin
dC
th6ng qua quy6t
Ai*r;
e. Phucrng an bi6u quytit bao g6m t6n thdnh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6
f
..
Klenl
,
f. Thdi han ph6i
gti
v€ c6ng ty phitiu l6y
j
ki€n d6 duoc tr6 l
g. Ho, t6n, chft ky cta Chri tich Hdi d6ng Qu6n
ph6p luft cria DHG PFIARMA;
4. Phi6u 16y
tri vd ngudi dai diQn theo
f ki6n dd dugc tri ldi phAi c6 cht ky cta c6 d6ng td c6 nhdn, cua
ngudi d4i di€n theo riy quy€n hodc ngudi dai didn theo phrip luat cia c6 d6ng ld
td chric.
Phit5u lAy ;i ki6n gui vd OHC pHARMA phAi duoc dlmg trong phong bi d6n
kin vd kh6ng ai duoc quy€n mo tru6c khi ki€m phi€u. Cric phii5u l6y kitin C6ng
ry nh3" dugc sau thoi h4n d6 x6c dinh t4i nQi dung ptri6ui6y y nen noac Aa t.i
md d6u k{r6ng hgp 16.
f
5. Ho.l d6ng.Quan tri ki€m phi6u vd lfp biOn bAn ki6m phi6u du6i sg chimg
. ..
ki6n cria Ban Ki€m so6t ho{c cria cO d6ng kh6ng nim git chirc vg qu6Ln ly DHG
PHARMA. Bi6n b6n ki6m phi6u phdi c6 clc nQi dung
y6,, sau dAy:
"f,.i
a. T6n, dia chi tru sd chinh, sO vd ngdy c6p GiAy chimg nhAn ddng ky kinh
doanh, noi ddng ky kinh doanh;
b. Msc dich
vd
cdc vdn dA cdn l6y
f
ki6n de th6ng qua quyi5t einfr;
.: 15 .i qqlc v6i t6ng st5 phi6u bi6u quytit dd tham gia bi6u quy6t, trong d6
ph6n bi6t s6 phi6u bi6u quyOt hqp 16 vd sd bi€u quy6t kh6ng hqp l€, kdm theo phq
IUc danh s6ch c6 ddng tham gia bi€u quy6t;
.
d. TOng sti phi6u tan thanh, kh6ng t6n thanh
vdn d6;
e. C6c quy5t dinh de dugc th6ng qua;
2l
vi kh6ng c6 y ki6n A5i v6i rtrrig
