Đề thi môn Thị trường chứng khoán hệ cao đẳng có đáp án
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (263.54 KB, 30 trang )
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 50
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Giá tham chiếu của cổ phiếu SSI ngày 3/5/2013 là 11.000đ, biên độ dao động giá là
7%, vậy cổ phiếu SSI ngày hôm đó sẽ được giao dịch với giá:
A. Tối đa là 11.700đ
C. Tối đa là 11.800đ
B. Tối thiểu là 11.900đ
D. Tối đa là 10.200đ
--
Lớp:
-- …………………...............
-----
C. % sở hữu của cổ đông thường tăng thêm
D. Số cổ phiếu lưu hành giảm
…
Khoa:....................................
.........
---
A. Thị trường hoạt động liên tục
C. Thị trường cạnh tranh hoàn hảo
--
B. Thị trường duy nhất tạo vốn cho nhà phát
hành
D. Đáp án khác
----
Câu 4: Chứng khoán nào sau đây không phải là chứng khoán phái sinh:
A. Chứng khoán chuyển đổi
C. Chứng quyền
--
B. Hợp đồng kỳ hạn
D. Hợp đồng tương lai
--
A. Giá-Khách hàng-Thời gian-Khối lượng
C. Giá-Thời gian-Khách hàng-Khối lượng
B. Thời gian-Giá-Khối lượng-Khách hàng
D. Thời gian-Giá-Khách hàng-Khối lượng
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
Câu 5: Trật tự nguyên tắc ưu tiên trong đấu giá
---
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Lệnh thị trường là lệnh mua bán chứng khoán tại mức giá chỉ định hoặc tốt hơn.
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
b, Thị trường chứng khoán sơ cấp là cơ sở cho hoạt động của thị trường chứng khoán thứ cấp.
BM-ISOK-02-06 ver:02
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Thị trường chứng khoán sơ cấp là:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. % sở hữu của cổ đông thường không đổi
B. % sở hữu của cổ đông thường giảm đi
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Việc công ty cổ phần chia cổ tức bằng cổ phiếu làm cho:
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
------1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
-- ............ (Nam, Nữ)
--
ĐỀ SỐ: 51
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Cổ phiếu ưu đãi cho phép cổ đông được nhận thêm cổ tức khi công ty có lãi vượt
bậc (tùy theo chính sách của công ty) là:
A. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy
C. Cổ phiếu ưu đãi không tham dự
B. Cổ phiếu ưu đãi không tích lũy
D. Cổ phiếu ưu đãi tham dự
A. TTCK tập trung và TTCK phi tập trung
B. TTCK sơ cấp và TTCK thứ cấp
C. Thị trường trái phiếu và thị trường cổ phiếu
D. Đáp án khác
Câu 3: Thị trường chứng khoán sơ cấp không có đặc điểm:
--
Lớp:
-- …………………...............
-----
…
Khoa:....................................
.........
---
C. Giá cả phụ thuộc chủ yếu vào nhà phát hành
--
B. Là thị trường duy nhất tạo vốn cho nhà
phát hành
D. Đáp án khác
----
A. Cổ phiếu
C. Chứng quyền
--
B. Trái phiếu
D. Chứng khoán chuyển đổi
--
Câu 5: Sở GDCK có chức năng
A. Tạo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt
động giao dịch
B. Niêm yết chứng khoán và giám sát tổ
chức niêm yết
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
A. Là thị trường hoạt động liên tục
Câu 4: Chứng khoán nào sau đây là chứng khoán vốn:
mnmm
HỌC PHẦN:
--
-- ……………………………..
Câu 2: Căn cứ vào tính chất luân chuyển vốn, thị trường chứng khoán được chia thành:
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
C. Giám sát người tham gia giao dịch
D. Cả 3 đáp án trên
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Chứng khoán phát hành riêng lẻ có tính thanh khoản thấp hơn so với chứng khoán phát
hành ra công chúng.
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
----------
4
1
BM-ISOK-02-06 ver:02
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 52
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Biên độ dao động giá của trái phiếu trên sở GDCK Hà Nội từ đầu năm 2013:
A. +/- 7%
C. +/- 5%
B. +/- 10%
D. Không áp dụng biên độ dao động giá
--
Lớp:
-- …………………...............
----
C. Chênh lệch giữa giá bán và giá mua cổ
phiếu thường
D. Đáp án khác
--
…
Khoa:....................................
.........
----
A. Chứng khoán nợ
C. Chứng khoán lưỡng tính
--
B. Chứng khoán vốn
D. Đáp án khác
---
Câu 4: Căn cứ vào tính chất lưu hành, cổ phiếu được chia thành:
A. Cổ phiếu quỹ và cổ phiếu lưu hành
C. A và B
B. Cổ phiếu phát hành và cổ phiếu đăng ký
phát hành
D. Cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi
---
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
Câu 5: Loại hình doanh nghiệp nào được phép phát hành chứng khoán chuyển đổi:
A. Công ty TNHH một thành viên
C. Công ty hợp danh
--
B. Công ty cổ phần
D. A và B
---
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Cổ phiếu ghi danh có tính thanh khoản cao hơn cổ phiếu không ghi danh
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Đặc điểm của trái phiếu là:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. Khoản thu nhập sau thuế mà công ty cổ
phần trả cho mỗi một cổ phần thường
B. Khoản thu nhập sau thuế mà công ty cổ
phần trả cho mỗi một cổ phần ưu đãi
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Cổ tức thường là
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
-----1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 53
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Thị trường chứng khoán không có chức năng nào sau đây:
A. Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
C. Đánh giá giá trị của doanh nghiệp
B. Huy động vốn ngắn hạn
D. Tạo ra giá cả cho chứng khoán
--
----
--
B. Lãi suất sinh lời
D. Lãi suất cố định
-----
C. Làm tăng số lượng cổ phiếu lưu hành
B. Làm tăng vốn góp
D. Làm tăng vốn chủ sở hữu
----
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Lệnh giới hạn là loại lệnh trong đó người đặt lệnh chấp nhận mức bán chứng khoán theo
giá hiện hành trên thị trường nhưng giới hạn số lượng mua
....................................................................................................................................................n
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
Câu 5: Việc tách cổ phiếu có tác động:
A. Làm giảm số lượng cổ phiếu lưu hành
.........
--
Câu 4: Công ty X phát hành một loại trái phiếu có mệnh giá 0,1 triệu đồng, lãi suất
8%/năm, tiền lãi trả một lần vào cuối năm, thời hạn là 5 năm. Với lãi suất thị trường hiện
nay là 7%/năm, hãy ước định giá trái phiếu tại thời điểm đầu năm thứ 5.
D. Đáp án khác
Khoa:....................................
--
C. Lãi suất thị trường
B. 100 nghìn đồng
…
--
A. Lãi suất danh nghĩa
C. ≈ 102 nghìn đồng
Lớp:
-- …………………...............
--
C. Rủi ro phi hệ thống
D. Đáp án khác
A. ≈ 101 nghìn đồng
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Lãi suất mà tổ chức phát hành cam kết trả cho người mua trái phiếu được gọi là:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. Rủi ro hệ thống
B. Rủi ro tái đầu tư
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Công ty sản xuất ngọc trai BBT bị mất toàn bộ số trai và ngọc đang nuôi trong bè
do ảnh hưởng của bão, rủi ro mà công ty đang gặp phải là:
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
-----1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 54
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Biên độ dao động giá của cổ phiếu trên sở GDCK TP Hồ Chí Minh hiện nay:
A. +/- 7%
C. +/- 5%
B. +/- 10%
D. Không áp dụng biên độ dao động giá
--
---
C. Căn cứ để tính trái tức
--
…
Khoa:....................................
.........
--
D. Cả A, B và C
---
C. Cổ phiếu ưu đãi
--
B. Cổ phiếu phát hành
D. Cổ phiếu lưu hành
---
Câu 4: Căn cứ vào hình thức tổ chức, thị trường chứng khoán bao gồm các thị trường:
--
C. Thị trường trái phiếu, thị trường cổ phiếu
và thị trường chứng khoán phái sinh
D. Đáp án khác
--
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
Câu 5: Loại hình doanh nghiệp nào được phép phát hành trái phiếu để huy động vốn:
A. Công ty TNHH một thành viên
C. Công ty TNHH có 2 thành viên trở lên
--
B. Công ty cổ phần
D. Cả A, B và C
---
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Phát hành chứng khoán ra công chúng là một hình thức quảng bá cho doanh nghiệp.
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
Lớp:
-- …………………...............
--
A. Cổ phiếu quỹ
A. Thị trường tập trung và thị trường phi tập
trung
B. Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Số cổ phiếu mà công ty cổ phần đã phát hành ra công chúng nhưng công ty dùng
tiền để mua lại được gọi là :
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. Mức lãi suất mà nhà phát hành cam kết
trả cho người sở hữu trái phiếu
B. Lãi suất được ghi trên bề mặt trái phiếu
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Lãi suất danh nghĩa của trái phiếu là :
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
-----1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 55
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Thị trường chứng khoán sơ cấp có đặc điểm:
--
C. Trái phiếu
B. Cổ phiếu ưu đãi
D. Chứng quyền
Lớp:
-- …………………...............
-----
C. A và B
D. Đáp án khác
A. Cổ phiếu thường
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
…
Khoa:....................................
.........
---
Câu 3: Loại chứng khoán nào sau đây là chứng khoán nợ:
----
Câu 4: Thị trường Sở GDCK giao dịch loại chứng khoán nào:
--
A. Chứng khoán niêm yết
C. Chứng khoán phát hành riêng lẻ
--
B. Chứng khoán không niêm yết
D. Cả A, B và C
--
PHÒNG THI
SỐ:...............................
A. Số lượng cổ phiếu lưu hành giảm
C. Số lượng cổ phiếu lưu hành không đổi
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
B. Số lượng cổ phiếu lưu hành tăng
D. Mệnh giá cổ phiếu không đổi
--
Câu 5: Công ty cổ phần thực hiện gộp cổ phiếu sẽ làm cho:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. Công bố thông tin
B. Quản lý theo chất lượng
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
A. Là thị trường duy nhất trực tiếp tạo vốn
C. Là thị trường không liên tục
cho nhà phát hành
B. Giá cả của chứng khoán phụ thuộc chủ
D. Cả A, B và C
yếu vào nhà phát hành
Câu 2: Nhà nước quản lý phát hành chứng khoán ra công chúng theo chế độ:
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
--
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Cổ phiếu thường là chứng khoán nợ.
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
b, Thị trường chứng khoán sơ cấp có chức năng tạo vốn cho nền kinh tế.
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
------1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 56
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Loại cổ phiếu ưu đãi nào chỉ được hưởng cổ tức ưu đãi cố định, ngoài ra không
được nhận thêm cổ tức, dù trong năm đó công ty làm ăn có lãi cao:
A. Cổ phiếu ưu đãi tham dự
C. Cổ phiếu ưu đãi tích lũy
B. Cổ phiếu ưu đãi không tham dự
D. Cổ phiếu ưu đãi không tích lũy
--
----
Khoa:....................................
.........
----
B. Không có quyền nhận cổ tức
D. Thuộc sở hữu của cổ đông sáng lập
---
Câu 4: Thị trường OTC giao dịch loại chứng khoán nào
A. Chứng khoán niêm yết
C. Chứng khoán phát hành riêng lẻ
B. Chứng khoán không niêm yết
D. Cả A và B
---
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
Câu 5: Thị trường chứng khoán không có đặc điểm nào sau đây:
C. Được đặc trưng bởi hình thức tài chính
trực tiếp
D. Cả A, B và C
----
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Biên độ dao động giá của trái phiếu trên Sở GDCK TP HCM là +/- 7%. Ngày 21/10/2013,
giá đóng cửa của cổ phiếu A trên thị trường là 10.000 đồng/cp, ngày 22/10/2013, giá cổ phiếu
A tối đa có thể là 10.800 đồng/cp.
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
…
--
C. Tối thiểu là 13.200đ
D. Đáp án khác
C. Được hưởng ưu tiên về mặt tài chính
B. Là thị trường cạnh tranh hoàn hảo
Lớp:
-- …………………...............
--
A. Có quyền biểu quyết
A. Hoạt động liên tục
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Cổ phiếu quỹ là cổ phiếu:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. Tối thiểu là 10.800đ
B. Tối đa là 10.800đ
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Giá tham chiếu của cổ phiếu X ngày 2/3/2013 trên SGDCK Hà Nội là 12.000đ,
biên độ giao động giá là ±10%, giá giao dịch cổ phiếu X ngày hôm đó:
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
-----1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 57
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Các hình thức sở hữu của Sở giao dịch chứng khoán:
A. Sở hữu thành viên
C. Sở hữu nhà nước
B. Sở hữu công ty cổ phần
D. Cả A, B và C
--
Lớp:
-- …………………...............
-----
C. Phi hệ thống
D. Đáp án khác
…
Khoa:....................................
.........
---
A. Là chứng khoán vô thời hạn
C. Là chứng khoán nợ
--
B. Trái chủ không được tham gia vào hoạt
động của doanh nghiệp phát hành trái phiếu
D. Đáp án khác
----
Câu 4: Công ty X phát hành một loại trái phiếu có mệnh giá 0,1 triệu đồng, lãi suất
8%/năm, tiền lãi trả một lần vào cuối mỗi năm, thời hạn là 5 năm. Với lãi suất thị trường
hiện nay là 7%/năm, hãy ước định giá trái phiếu tại thời điểm đầu năm thứ 5.
A. ≈ 101 nghìn đồng
C. ≈ 102 nghìn đồng
B. 100 nghìn đồng
D. Đáp án khác
---
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
--
Câu 5: Quy trình phân tích đầu tư chứng khoán theo phương pháp phân tích cơ bản:
A. Nền kinh tế>>Ngành kinh tế>>Công ty
C. Ngành kinh tế>>Công ty
--
B. Nền kinh tế>>Công ty
D. Phân tích biến động giá chứng khoán
---
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Để hạn chế rủi ro lãi suất của trái phiếu, nhà đầu tư nên chọn trái phiếu có lãi suất danh
nghĩa cao
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Trái phiếu không có đặc điểm nào sau đây:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. Hệ thống
B. Kinh doanh
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Sự kiện một lãnh đạo cấp cao của ngân hàng TMCP lớn bị bắt làm giảm giá
chứng khoán toàn thị trường. Đây là loại rủi ro:
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
----1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 58
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Biên độ dao động giá của cổ phiếu trên sở GDCK Hà Nội từ đầu năm 2013:
A. +/- 7%
C. +/- 5%
B. +/- 10%
D. Không áp dụng biên độ dao động giá
--
C. Lãi suất thay đổi theo lãi suất thị trường
B. Trái chủ được quyền tham gia hoạt động
của chủ thể phát hành
D. Đáp án khác
----
…
Khoa:....................................
.........
------
Câu 4: Cổ phiếu ưu đãi là loại chứng khoán:
A. Vốn
C. Lưỡng tính
B. Nợ
D. Đáp án khác
----
A. Công ty TNHH một thành viên
C. Công ty tư nhân
B. Công ty cổ phần
D. A và B
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
Câu 5: Loại hình doanh nghiệp nào không được phép phát hành chứng khoán để huy
động vốn:
---
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Căn cứ vào hàng hóa được giao dịch, TTCK được chia thành thị trường trái phiếu và thị
trường cổ phiếu.
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
Lớp:
-- …………………...............
--
C. Số lượng cổ phiếu thường tăng
D. Số lượng cổ phiếu thường giảm
A. Chứng khoán nợ
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Đặc điểm của trái phiếu là:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. Tỷ lệ sở hữu của cổ đông thường tăng
B. Tỷ lệ sở hữu của cổ đông thường giảm
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Việc công ty cổ phần chi trả cổ tức thường bằng cổ phiếu làm cho :
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
------1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Số phách
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Số phách
Số báo danh
(Do Phòng
KT & ĐBCL ghi)
--
Thí
sin
h
gấ
p
giấ
y
the
o
đư
ờn
g
kẻ
nà
y
BÀI THI HỌC PHẦN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
--
(Thời gian làm bài: 60 phút, không kể thời gian phát đề)
--
Mã học phần: TRA5214 Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng kế toán Hình thức thi: TN + Tự luận
--
ĐIỂM BÀI THI
(Thang điểm 10)
Ghi bằng số
-Cán bộ chấm thi thứ 1
Cán bộ chấm thi thứ 2
(Ký và ghi rõ họ tên)
(Ký và ghi rõ họ tên)
Ghi bằng chữ
…………..............................................
--
Họ và tên thí sinh:
--
ĐỀ SỐ: 59
Chọn phương án trả lời đúng nhất (khoanh tròn vào đáp án đúng) (2,5 điểm)
Câu 1: Thị trường chứng khoán hoạt động có hiệu quả khi:
A. Giá cả tuân theo quy luật cung-cầu
C. Thông tin phải được phản ánh tức thời
B. Chi phí giao dịch phải được tối thiểu hoá
D. Cả A, B và C
--
----
--
B. Cổ phiếu phát hành
D. Cổ phiếu lưu hành
---
Câu 4: Thị trường chứng khoán trung và dài hạn thuộc vào thị trường:
--
C. Do yếu tố nội tại của DN gây nên
B. Không thể phòng tránh được
D. Cả A và C
----
II. PHẦN TỰ LUẬN
Câu 1: Nhận định sau đây đúng hay sai, giải thích khoảng 2-3 dòng (2,5 điểm)
a, Công trái là loại chứng khoán phi rủi ro.
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
BM-ISOK-02-06 ver:02
PHÒNG THI
SỐ:...............................
Cán bộ coi thi thứ 1
Cán bộ coi thi thứ 2
-(Ký và ghi rõ họ tên)
-- (Ký và ghi rõ họ tên)
Câu 5: Rủi ro hệ thống là rủi ro:
A. Có thể phòng tránh được
.........
---
D. Đáp án khác
Khoa:....................................
--
C. Cổ phiếu ưu đãi
B. Tín dụng
…
--
A. Cổ phiếu quỹ
C. Tiền tệ
Lớp:
-- …………………...............
--
C. 12,5 triệu đồng
D. Đáp án khác
A. Vốn
Ngày sinh:
-- …………………………......
-- .. Mã số sinh viên …….........
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM
Câu 3: Số cổ phiếu mà công ty cổ phần đã phát hành ra công chúng nhưng lại dùng tiền
của công ty để mua lại được gọi là:
4
--
-- ............ (Nam, Nữ)
A. 25 triệu đồng
B. 50 triệu đồng
mnmm
HỌC PHẦN:
-- ……………………………..
Câu 2: Công ty Kim Anh phát hành 25.000 cổ phiếu ưu đãi không tích luỹ mệnh giá
10.000đ/cp, cổ tức ưu đãi 10%/năm. Năm N-1 do tình hình tài chính gặp khó khăn nên
công ty chưa trả được cổ tức ưu đãi. Cổ tức ưu đãi năm N công ty phải trả là:
BM-ISOK-02-06 ver:01
BÀI THI
-----1
---
THÍ SINH
KHÔNG ĐƯỢC VIẾT VÀO
PHẦN CÓ GẠCH CHÉO
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
2
3
ĐÁP ÁN – THANG ĐIỂM ĐỀ THI HỌC PHẦN:
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Mã HP: TRA5214
Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng Kế toán
Hình thức thi: Trắc nghiệm + Tự luận
(Đáp án – Thang điểm 10; gồm 1 trang)
ĐỀ SỐ 50
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM:
Câu
1
2
3
4
5
Đáp án
A
A
B
A
C
Điểm
0,5/
câu
II. PHẦN TỰ LUẬN:
Câu
(2,5
điểm)
(5 điểm)
Đáp án
a) Sai: Lệnh thị trường là lệnh mua hoặc bán chứng khoán của khách hàng yêu
cầu thực hiện ngay tại mức giá tốt nhất hiện có trên thị trường khi lệnh được
chuyển đến.
b) Đúng: TTCK sơ cấp tạo ra hàng hóa để TTCK thứ cấp giao dịch
c) Sai: Cổ phiếu không ghi danh an toàn hơn cổ phiếu ghi danh
d) Sai: +/- 10%
e) Đúng: lãi suất thị trường tăng làm giảm khả năng sinh lời của trái phiếu dẫn
đến giảm giá trái phiếu
a) Lập bảng
Giá: 18.400đ/cp, KLGD 4000cp
Các lệnh thực hiện:
- Mua: M1, M8, M7, M6
- Bán: B1, B2, B3, B4
b) 29.375đ/cp
c) EPS= 881đ; Do= 793đ
P= 31483đ
Điểm
0,5/
câu
1
0,5
0,5
0,5
1
0,5
1
ĐÁP ÁN – THANG ĐIỂM ĐỀ THI HỌC PHẦN:
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Mã HP: TRA5214
Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng Kế toán
Hình thức thi: Trắc nghiệm + Tự luận
(Đáp án – Thang điểm 10; gồm 1 trang)
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
ĐỀ SỐ 52
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM:
Câu
1
2
3
4
5
Đáp án
D
A
A
C
B
Điểm
0,5/
câu
II. PHẦN TỰ LUẬN:
Câu
(2,5
điểm)
(5 điểm)
Đáp án
a) Đúng: CP ghi danh chuyển nhượng dễ dàng bằng hình thức trao tay
b) Sai: không nên mua vì sẽ phải trả mức giá cao hơn giá trị thực của CP
c) Sai: Trái phiếu CP chịu rủi ro hệ thống
d) Sai: Trái tức = MG * lãi suất danh nghĩa
e) Đúng: thị trường sở GDCK chỉ giao dịch chứng khoán đủ tiêu chuẩn, thị
trường OTC giao dịch chủ yếu là chứng khoán không đủ tiêu chuẩn nên chứa
đựng nhiều rủi ro hơn.
a) Lập bảng
Giá: 16.400đ/cp, KLGD 2500cp
Các lệnh thực hiện:
- Mua: M1, M7, M6
- Bán: B1, B2, B3, B4
b) 12190đ/cp
c) EPS= 2190đ; Do= 1095đ
P= 40241đ
Điểm
0,5/
câu
1
0,5
0,5
0,5
1
0,5
1
ĐÁP ÁN – THANG ĐIỂM ĐỀ THI HỌC PHẦN:
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Mã HP: TRA5214
Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng Kế toán
Hình thức thi: Trắc nghiệm + Tự luận
(Đáp án – Thang điểm 10; gồm 1 trang)
ĐỀ SỐ 51
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM:
Câu
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
Đáp án
Điểm
1
2
3
4
5
D
B
A
A
B
0,5/
câu
II. PHẦN TỰ LUẬN:
Câu
(2,5
điểm)
(5 điểm)
Đáp án
a) Đúng: vì CK phát hành riêng lẻ chỉ bán cho số ít nhà đầu tư, chủ yếu là các
nhà đầu tư là đối tác của DN phát hành để nhằm duy trì mối quan hệ kinh
doanh, ít có sự cạnh tranh mua bán chứng khoán.
b) Đúng: Trái phiếu đại diện cho khoản nợ cả gốc và lãi của nhà phát hành.
c) Sai: TT phi tập trung giao dịch cả chứng khoán không niêm yết
d) Đúng: (viết công thức chứng minh)
e) Sai: là lệnh mua bán chứng khoán tại giá chỉ định hoặc tốt hơn
a) Lập bảng
Giá: 19.700đ/cp, KLGD 3000cp
Các lệnh thực hiện:
- Mua: M1, M2, M3, M4
- Bán: B8, B7, B6
b) EPS= 1034đ; Do= 620đ
P/E=19,05;
D/P= 3,15%
c) P= 40635đ
Điểm
0,5/
câu
1
0,5
0,5
0,5
0,5
0,5
0,5
1
ĐÁP ÁN – THANG ĐIỂM ĐỀ THI HỌC PHẦN:
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Mã HP: TRA5214
Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng Kế toán
Hình thức thi: Trắc nghiệm + Tự luận
(Đáp án – Thang điểm 10; gồm 1 trang)
ĐỀ SỐ 53
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM:
Câu
1
2
3
4
5
Đáp án
B
C
A
A
C
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
Điểm
0,5/
câu
II. PHẦN TỰ LUẬN:
Câu
(2,5
điểm)
(5 điểm)
Đáp án
a) Sai: Lệnh thị trường là lệnh mua hoặc bán chứng khoán của khách hàng yêu
cầu thực hiện ngay tại mức giá tốt nhất hiện có trên thị trường khi lệnh được
chuyển đến.
b) Sai: Khi chuyển đổi CPƯĐ sang cổ phiếu thường không làm thay đổi cơ cấu
nguồn vốn của công ty cổ phần
c) Sai: Lãi vốn = Giá bán – Giá mua
d) Đúng: Trái phiếu DN chịu rủi ro thanh toán, trái phiếu CP thì không
e) Đúng: TTCK thứ cấp có phát triển thì TTCK sơ cấp tiếp theo mới phát triển
được
a) Lập bảng
Giá: 10.700đ/cp, KLGD 2.600cp
Các lệnh thực hiện:
- Mua: M1, M2, M3
- Bán: B7, B6, B5, B4
b) EPS= 1460đ; Do= 1022đ
P= 26572đ
c) P/E= 7,33; D/P= 9,55%
Điểm
0,5/
câu
1
0,5
0,5
0,5
0,5
1
1
ĐÁP ÁN – THANG ĐIỂM ĐỀ THI HỌC PHẦN:
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Mã HP: TRA5214
Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng Kế toán
Hình thức thi: Trắc nghiệm + Tự luận
(Đáp án – Thang điểm 10; gồm 1 trang)
ĐỀ SỐ 54
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM:
Câu
1
2
3
4
5
Đáp án
A
D
A
A
D
Điểm
0,5/
câu
II. PHẦN TỰ LUẬN:
Câu
(2,5
điểm)
Đáp án
a) Đúng: DN phát hành CK ra công chúng phải công bố thông tin về hoạt động
của mình trên các phương tiện truyền thông theo định kỳ, là một hình thức đưa
tên tuổi của DN đến các nhà đầu tư và người tiêu dùng
b) Đúng: Thời hạn càng dài trái phiếu càng chịu tác động của lạm phát và sẽ
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
Điểm
0,5/
câu
(5 điểm)
mất dần giá trị
c) Sai: Chia thành chứng khoán niêm yết và chứng khoán không niêm yết
d) Sai: chứng chỉ quỹ là đại diện cho vốn góp của nhà đầu tư, là CK vốn
e) Đúng: thị trường chỉ bắt đầu khi chứng khoán được phát hành và sẽ kết thúc
khi chứng khoán đã phát hành hết
a) Lập bảng
Giá: 21.000đ/cp, KLGD 7000cp
Các lệnh thực hiện:
- Mua: M1, M7, M6, M5
- Bán: B1, B2, B3, B4, B5
b) EPS= 1000đ; Do= 800đ
P= 30.870đ
c) tỷ lệ sở hữu = 0,4%; P/E= 21
1
0,5
0,5
0,5
0,5
1
1
ĐÁP ÁN – THANG ĐIỂM ĐỀ THI HỌC PHẦN:
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Mã HP: TRA5214
Ngành/Chuyên ngành: Cao đẳng Kế toán
Hình thức thi: Trắc nghiệm + Tự luận
(Đáp án – Thang điểm 10; gồm 1 trang)
ĐỀ SỐ 55
I. PHẦN TRẮC NGHIỆM:
Câu
1
2
3
4
5
Đáp án
D
C
C
A
A
Điểm
0,5/
câu
II. PHẦN TỰ LUẬN:
Câu
(2,5
điểm)
(5 điểm)
Đáp án
a) Sai: Cổ phiếu thường là chứng khoán vốn, đại diện cho vốn góp của cổ đông
b) Đúng: Thông qua hoạt động của TTCK sơ cấp, nhà đầu tư mua chứng khoán
để cung ứng vốn cho nhà phát hành, hay cung ứng vốn cho nền kinh tế
c) Sai: TTCK sơ cấp là cơ sở hoạt động của TTCK thứ cấp
d) Sai: Đây là cổ phiếu quỹ
e) Đúng: Các nhà đầu tư trong thị trường mới nổi đa số có kiến thức đầu tư còn
hạn chế, không thể tự bảo vệ mình trước các gian lận của thị trường nên NN
phải quản lý theo chất lượng để bảo vệ quyền lợi của họ.
a) Lập bảng
Giá: 16.300đ/cp, KLGD 3600cp
BM-ISOK-02-06 ver:01
mnmm
Điểm
0,5/
câu
1
0,5
