Tài liệu Quyết định bán chứng khoán sau ngày giao dịch pdf
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (218.6 KB, 3 trang )
BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Số: /QĐ-UBCK
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Hà Nội, ngày tháng năm 2010
QUYẾT ĐỊNH
Về việc ban hành Quy định hướng dẫn về bán chứng khoán sau
ngày giao dịch
CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Căn cứ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 của
Thủ tướng Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ
chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trực thu
ộc Bộ Tài chính;
Căn cứ Thông tư số ..../2010/TT-BTC ngày... tháng ... năm 2010 của Bộ
Tài chính sửa đổi bổ sung một số điều quy định tại Quy chế đăng ký, lưu ký, bù
trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-
BTC ngày 22/10/2007;
Căn cứ Quyết định số 389/QĐ-BTC ngày 23/02/2010 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính quy định nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các Vụ
, Văn
phòng và cơ quan đại diện tại thành phố Hồ Chí Minh thuộc Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước;
Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Phát triển thị trường chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy định hướng dẫn về bán
chứng khoán sau ngày giao dịch.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Vụ trưởng Vụ Phát tri
ển thị trường, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch
Chứng khoán, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, Chánh văn phòng
UBCKNN, Thủ trưởng các đơn vị liên quan thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước, công ty chứng khoán, thành viên lưu ký và các tổ chức, cá nhân có liên
quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- TTLK;
- Lưu: VP, PTTT.
CHỦ TỊCH
Vũ Bằng
QUY ĐỊNH HƯỚNG DẪN VỀ BÁN CHỨNG KHOÁN
SAU NGÀY GIAO DỊCH
(Ban hành theo Quyết định số .../QĐ-UBCK ngày... /.../2010 của
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)
I. QUY ĐỊNH CHUNG
1. Phạm vi điều chỉnh
Quy định này hướng dẫn về hoạt động giao dịch bán chứng khoán niêm
yết, đăng ký giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) của nhà đầu tư
sau khi lệnh mua được thực hiện.
II. QUY ĐỊNH VỀ BÁN CHỨNG KHOÁN SAU NGÀY GIAO DỊCH
1. Giao dịch bán chứng khoán sau khi lệnh mua được thực hiện
1.1. Nhà đầu tư có thể bán chứng khoán đã mua từ ngày làm việc thứ hai
(ngày T+2) kể từ ngày thực hiện giao dịch mua (ngày T).
1.2. Chứng khoán được phép bán vào ngày T+2 là:
- Các chứng khoán giao dịch có chu kỳ thanh toán là 3 ngày làm việc sau
ngày giao dịch ( ngày T+3);
- Đã được các Thành viên lưu ký xác nhận kết quả giao dịch với Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (TTLKCK);
- Không thuộc diện bị lỗi giao dịch, chứng khoán cầm cố
, thế chấp hay
thuộc diện bị ràng buộc khác với công ty chứng khoán.
1.3. Việc bán chứng khoán theo quy định tại Điểm 1 nói trên phải tuân
thủ các quy định hiện hành về giao dịch chứng khoán (giao dịch không được
hưởng quyền; không được phép mua và bán cùng một loại cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ đầu tư trong một ngày giao dịch…).
1.4. Thời gian thanh toán đối với các chứng khoán giao dịch ngày T và
được bán từ ngày T+2 vẫn thực hiện theo quy
định hiện hành (ngày T+3). Việc
thực hiện quyền liên quan đến chứng khoán giao dịch ngày T và được bán từ
T+2 thuộc về người mua chứng khoán giao dịch ngày T.
2. Báo cáo triển khai bán chứng khoán sau ngày giao dịch
2.1.Công ty chứng khoán triển khai hoạt động bán chứng khoán ngày T+2
phải có báo cáo gửi UBCKNN và chỉ được thực hiện sau khi đã báo cáo
UBCKNN.
2.2.Nội dung báo cáo bao gồm:
a) Bản cam kết tuân thủ các quy định liên quan đến bán chứng khoán sau
ngày giao dịch.
b) Quy trình nghiệp vụ thực hiện bán chứng khoán T+2
1
c) Quy trình kiểm soát và quản lý rủi ro
d) Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân sự
đ) Hợp đồng mẫu để triển khai hoạt động giao dịch chứng khoán sau
ngày giao dịch
3. Trách nhiệm của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và thành viên
lưu ký liên quan
3.1. TTLKCK chịu trách nhiệm ban hành quy trình hướng dẫn công ty
chứng khoán thực hiện việc bán chứng khoán sau ngày giao dịch và giám sát
tuân thủ các hoạt động về giao dịch bán chứng khoán sau ngày giao dịch.
3.2. Thành viên lưu ký phải hoàn tất việc xác nhận kết quả giao dịch và
nộp hồ sơ sửa lỗi (nếu có) với TTLKCK trong ngày T+1 đối với các giao dịch
có chu kỳ thanh toán là ngày T+3.
III. TỔ CHỨC THỰC HIỆN
1. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có trách nhiệm hướng dẫn, giám sát
các công ty chứng khoán, thành viên lưu ký trong việc chấp hành Quy định này.
Các công ty chứng khoán, thành viên lưu ký vi phạm quy định này sẽ bị Ủy ban
Chứng khoán Nhà nước xử lý theo thẩm quyền.
2. Việc thay thế, sửa đổi, bổ sung Quy định này do Chủ tịch UBCKNN
quyết định./.
CHỦ TỊCH
Vũ Bằng
2
