TRƯỜNG ĐẠI HỌC HÀNG HẢI VIỆT NAM

VIỆN ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC

BÁO CÁO THẢO LUẬN
QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LẬP, THẨM
ĐỊNH CTĐT CÁC DỰ ÁN ĐTXD SỬ DỤNG VỐN
NHÀ NƯỚC

Giảng viên: TS. Bùi Quốc Bình
Nhóm học viên: 1. Đồn Mạnh Hùng; 2. Vũ Đức Nguyên; 3. Trần Thành Trung
Lớp QLDA đầu tư và xây dựng Khóa 2020 Đợt 2

Quảng Ninh, ngày 31 tháng 01 năm 2021


THẢO LUẬN:

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG LẬP, THẨM ĐỊNH CTĐT CÁC
DỰ ÁN ĐTXD SỬ DỤNG VỐN NHÀ NƯỚC
1. Khái niệm chung
- Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư là tài liệu trình bày các nội dung nghiên cứu
sơ bộ về sự cần thiết, tính khả thi, tính hiệu quả, dự kiến nguồn vốn và mức vốn của
chương trình đầu tư cơng, dự án nhóm B, nhóm C làm cơ sở để cấp có thẩm quyền
quyết định chủ trương đầu tư.
- Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi là tài liệu trình bày các nội dung nghiên cứu sơ
bộ về sự cần thiết, tính khả thi, tính hiệu quả, dự kiến nguồn vốn và mức vốn của dự
án quan trọng quốc gia và dự án nhóm A làm cơ sở để cấp có thẩm quyền quyết định
chủ trương đầu tư.
- Báo cáo nghiên cứu khả thi là tài liệu trình bày các nội dung nghiên cứu về sự
cần thiết, mức độ khả thi, hiệu quả, nguồn vốn và mức vốn của chương trình, dự án

đầu tư cơng làm cơ sở để cấp có thẩm quyền quyết định đầu tư.
- Chủ trương đầu tư là quyết định của cấp có thẩm quyền về những nội dung chủ
yếu của chương trình, dự án đầu tư, làm căn cứ để lập, trình và phê duyệt quyết định
đầu tư chương trình, dự án đầu tư, quyết định phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi dự
án đầu tư công
2. Các căn cứ pháp lý
- Luật xây dựng số 50/2014/QH13;
- Luật đầu tư công số 49/2014/QH13;
- Nghị định 136/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ hướng dẫn thi
hành một số điều của Luật đầu tư công;
- Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/06/2015 của Chính phủ về Quản lý dự
án đầu tư xây dựng cơng trình; Căn cứ nghị định số 68/2019/NĐ-CP ngày
14/8/2019 của Chính phủ “Về quản lý chi phí đầu tư xây dựng”; Căn cứ nghị định
46/2015/NĐ-CP ngày 12/5/2015 của Chính phủ “về quản lý chất lượng và bảo trì
cơng trình xây dựng”;
- Văn bản số 1101/BKHĐT-TH ngày 02/3/2015 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư về
hướng dẫn một số nội dung về lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư và quyết
định đầu tư chương trình, dự án đầu tư cơng theo Luật đầu tư công;- Căn cứ Luật Đầu
tư công số 39/2019/QH14 ngày 13 tháng 6 năm 2019
- Nghị định số 40/2020/NĐ- CP ngày 06/04/2020 quy định chi tiết thi hành một
số điều của Luật đầu tư cơng.
3. Nội dung thực hiện/trình tự thực hiện
3.1. Thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư các dự án xây dựng sử dụng
vốn ngân sách nhà nước:
* Đối với dự án xây dựng thuộc cơ quan nhà nước, đơn vị sự nghiệp công lập do
bộ, cơ quan trung ương quản lý:
1


THẢO LUẬN:


a) Người đứng đầu bộ, cơ quan trung ương quyết định chủ trương đầu tư: Dự án
nhóm A, B, C của cơ quan nhà nước thuộc cấp mình quản lý; dự án nhóm A của các
đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc tự đảm bảo chi thường xuyên; dự án nhóm A, B
của các đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc khác, trừ các đơn vị được quy định tại
điểm b, c dưới đây.
b) Người đứng đầu đơn vị sự nghiệp công lập theo quy định tự bảo đảm chi
thường xuyên và chi đầu tư quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án nhóm A,
B, C thuộc đơn vị mình quản lý
c) Người đứng đầu đơn vị sự nghiệp công lập tự bảo đảm chi thường xuyên quyết
định chủ trương đầu tư dự án nhóm B, C thuộc đơn vị mình quản lý
d) Người đứng đầu đơn vị sự nghiệp công lập khác, trừ các đơn vị được quy
định tại điểm b, c khoản này quyết định chủ trương đầu tư dự án nhóm C thuộc đơn vị
mình quản lý.
* Đối với dự án thuộc cơ quan nhà nước, đơn vị sự nghiệp công lập do địa
phương quản lý:
a) Chủ tịch Ủy ban nhân dân các cấp quyết định chủ trương đầu tưdự án nhóm A,
B, C của cơ quan nhà nước thuộc cấp mình quản lý; dự án nhóm A của các đơn vị sự
nghiệp công lập trực thuộc tự đảm bảo chi thường xuyên; dự án nhóm A, B của các
đơn vị sự nghiệp công lập trực thuộc khác, trừ các đơn vị được quy định tại điểm b, c
dưới đây.
b) Người đứng đầu đơn vị sự nghiệp công lập theo quy định tự đảm bảo chi
thường xuyên và chi đầu tư quyết định chủ trương đầu tư dự án nhóm A, B, C thuộc
đơn vị mình quản lý;
c) Người đứng đầu đơn vị sự nghiệp công lập tự đảm bảo chi thường xuyên quyết
định chủ trương đầu tư dự án nhóm B, C thuộc đơn vị mình quản lý;
d) Người đứng đầu đơn vị sự nghiệp công lập khác, trừ các đơn vị được quy định
tại điểm b, c nêu trên quyết định chủ trương đầu tư dự án nhóm C thuộc đơn vị mình
quản lý.
* Trong thời gian 10 ngày kể từ thời điểm phê duyệt chủ trương đầu tư chương

trình, dự án, đơn vị sự nghiệp công lập quy định tại điểm b, c, d nêu trên gửi quyết
định phê duyệt chủ trương đầu tư chương trình, dự án cho bộ, cơ quan trung ương, Ủy
ban nhân dân cấp quản lý để báo cáo.
3.2. Trình tự, thủ tục quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án sử
dụng vốn từ nguồn thu hợp pháp của các cơ quan nhà nước, đơn vị sự nghiệp
công lập dành để đầu tư
* Người đứng đầu bộ, cơ quan trung ương:
a) Giao đơn vị trực thuộc hoặc đơn vị sự nghiệp công lập thuộc thẩm quyền quản
lý lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư đối với
chương trình, dự án quy định tại điểm a đối với dự án xây dựng thuộc cơ quan nhà
nước, đơn vị sự nghiệp công lập do bộ, cơ quan trung ương quản lý;
b) Thành lập Hội đồng thẩm định hoặc giao đơn vị có chức năng thẩm định báo
cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư; thẩm định nguồn vốn
2


THẢO LUẬN:

và khả năng cân đối vốn từ nguồn thu hợp pháp của cơ quan nhà nước, đơn vị sự
nghiệp công lập dành để đầu tư;
c) Chỉ đạo đơn vị quy định tại điểm a khoản này hoàn chỉnh báo cáo nghiên cứu
tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư; trình người đứng đầu bộ, cơ quan
trung ương xem xét, quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án.
* Chủ tịch Ủy ban nhân dân các cấp:
a) Giao cơ quan chuyên môn, đơn vị trực thuộc hoặc đơn vị sự nghiệp công lập
thuộc thẩm quyền quản lý lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ
trương đầu tư đối với dự án quy định tại điểm a đối với dự án thuộc cơ quan nhà nước,
đơn vị sự nghiệp công lập do địa phương quản lý ;
b) Thành lập Hội đồng thẩm định hoặc giao đơn vị có chức năng thẩm định báo
cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư; thẩm định nguồn vốn

và khả năng cân đối vốn từ nguồn thu hợp pháp của cơ quan, đơn vị sự nghiệp công
lập dành để đầu tư;
c) Chỉ đạo cơ quan, đơn vị quy định tại điểm a khoản này hoàn chỉnh báo cáo
nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư; trình Chủ tịch Ủy ban nhân
dân các cấp xem xét, quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án.
* Người đứng đầu đơn vị sự nghiệp công lập quy định tại điểm b, c, d nêu trong
mục 3.1:
a) Giao cơ quan chuyên môn, đơn vị trực thuộc thẩm quyền quản lý lập báo cáo
nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư đối với chương trình, dự án
của đơn vị mình;
b) Thành lập Hội đồng thẩm định hoặc giao đơn vị có chức năng thẩm định báo
cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư; thẩm định nguồn vốn
và khả năng cân đối vốn từ nguồn thu hợp pháp của đơn vị mình dành để đầu tư;
c) Chỉ đạo cơ quan, đơn vị quy định tại điểm a khoản này hoàn chỉnh báo cáo
nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư; trình người đứng đầu đơn
vị sự nghiệp công lập xem xét, quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án.
3.3. Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền và thời gian quyết định chủ trương đầu
tư chương trình, dự án đầu tư cơng nhóm A, B, C
* Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự
án đầu tư cơng nhóm A, B, C gồm:
a) Các tài liệu:
+ Tờ trình đề nghị cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư chương trình,
dự án;
+ Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi dự án nhóm A; báo cáo đề xuất chủ trương đầu
tư chương trình, dự án nhóm B, C theo quy định tại các Điều 29, 30, 31 của Luật
Đầu tư công;
+ Các tài liệu liên quan khác (nếu có)

3



THẢO LUẬN:

Trong đó các nội dung trong tờ trình và báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề
xuất chủ trương đầu tư đã được hoàn thiện theo báo cáo thẩm định của Hội đồng thẩm
định hoặc cơ quan chủ trì thẩm định;
b) Báo cáo thẩm định của Hội đồng thẩm định hoặc cơ quan chủ trì thẩm định về
chủ trương đầu tư chương trình, dự án.
* Số lượng hồ sơ trình cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư chương
trình, dự án quy định là 05 bộ tài liệu.
* Thời gian quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án kể từ ngày cấp có
thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư nhận đủ hồ sơ hợp lệ như sau:
a) Chương trình đầu tư cơng (khơng bao gồm chương trình mục tiêu quốc gia):
Khơng q 20 ngày;
b) Dự án nhóm A: Khơng q 15 ngày;
c) Dự án nhóm B, C: Khơng q 10 ngày;
Trường hợp chương trình, dự án do Hội đồng nhân dân các cấp quyết định chủ
trương đầu tư, thời gian quyết định chủ trương đầu tư phù hợp với chương trình kỳ họp
của Hội đồng nhân dân.
* Trong thời gian 15 ngày kể từ ngày cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương
đầu tư chương trình, dự án:
a) Bộ, cơ quan trung ương và địa phương quản lý chương trình, dự án sử dụng
vốn ngân sách trung ương gửi Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Bộ Tài chính quyết định chủ
trương đầu tư chương trình, dự án đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt;
b) Cơ quan quản lý chương trình, dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước các cấp
địa phương gửi Sở Kế hoạch và Đầu tư, Sở Tài chính, cơ quan chun mơn quản lý
đầu tư cùng cấp quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự án đã được cấp có
thẩm quyền phê duyệt.
3.4. Các trường hợp điều chỉnh chủ trương đầu tư, hồ sơ trình cấp có thẩm
quyền và thời gian quyết định điều chỉnh chủ trương đầu tư dự án đầu tư cơng

nhóm A, B, C
- Trường hợp chương trình, dự án được cấp có thẩm quyền quyết định chủ trương
đầu tư nhưng chưa quyết định đầu tư, nếu có thay đổi nội dung của quyết định chủ
trương đầu tư, việc điều chỉnh chủ trương đầu tư thực hiện theo Điều 34 của Luật Đầu
tư cơng.
- Trường hợp chương trình, dự án đã được cấp có thẩm quyền quyết định đầu tư,
đang trong q trình thực hiện, việc điều chỉnh chủ trương đầu tư thực hiện theo quy
định tại khoản 5 Điều 43 của Luật Đầu tư cơng.
- Hồ sơ trình cấp có thẩm quyền quyết định điều chỉnh chủ trương đầu tư
chương trình, dự án bao gồm:
a) Tờ trình cấp có thẩm quyền quyết định điều chỉnh chủ trương đầu tư chương
trình, dự án, trong đó làm rõ các nội dung: Lý do điều chỉnh chủ trương đầu tư chương
trình, dự án; các nội dung điều chỉnh chủ trương đầu tư chương trình, dự án tương ứng

4


THẢO LUẬN:

với các nội dung chủ yếu của báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo đề xuất chủ
trương đầu tư quy định tại các Điều 29, 30, 31 của Luật Đầu tư công;
b) Hồ sơ kèm theo Tờ trình gồm: quyết định chủ trương đầu tư chương trình, dự
án; quyết định điều chỉnh chủ trương đầu tư chương trình, dự án trước đó (nếu có); tài
liệu theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 9 của Nghị định này có bổ sung nội dung
điều chỉnh chủ trương đầu tư;
c) Báo cáo thẩm định của Hội đồng thẩm định hoặc cơ quan chủ trì thẩm định về
việc điều chỉnh chủ trương đầu tư chương trình, dự án;
d) Các tài liệu khác có liên quan (nếu có).
- Số lượng hồ sơ trình cấp có thẩm quyền quyết định điều chỉnh chủ trương đầu
tư chương trình, dự án theo quy định tại khoản 2 Điều 9 Nghị định này.

- Thời gian quyết định điều chỉnh chủ trương đầu tư chương trình, dự án kể từ
ngày cấp có thẩm quyền quyết định điều chỉnh chủ trương đầu tư nhận đủ hồ sơ hợp lệ
như sau:
a) Chương trình đầu tư cơng (khơng bao gồm chương trình mục tiêu quốc gia):
Khơng q 20 ngày;
b) Dự án nhóm A: Khơng q 15 ngày;
c) Dự án nhóm B, C: Khơng q 10 ngày
4. Liên hệ thực tế: Các cơng tác quản lý hành chính liên quan đã và đang
được anh/chị thực hiện ở Cơ quan/đơn vị. Trình tự lập, trình, phê duyệt chủ
trương đầu tư cơng trình: Hạ ngầm hệ thống điện và lắp đặt chiếu sáng tuyến
đường Trần Khánh Dư (đoạn từ đường Hạ Long đến ngã 3 nhánh rẽ sang khu
phố 7), tại phường Bãi Cháy.
1. Căn cứ pháp lý thành lập dự án:
Căn cứ Luật xây dựng số 50/2014/QH13;
Căn cứ Luật đầu tư công số 49/2014/QH13;
Căn cứ Nghị định 136/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ hướng
dẫn thi hành một số điều của Luật đầu tư công;
Căn cứ Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/06/2015 của Chính phủ về
Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình; Căn cứ nghị định số 68/2019/NĐ-CP
ngày 14/8/2019 của Chính phủ “Về quản lý chi phí đầu tư xây dựng”; Căn cứ nghị
định 46/2015/NĐ-CP ngày 12/5/2015 của Chính phủ “về quản lý chất lượng và bảo
trì cơng trình xây dựng”;
Căn cứ Văn bản số 1101/BKHĐT-TH ngày 02/3/2015 của Bộ Kế hoạch và
Đầu tư về hướng dẫn một số nội dung về lập, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu
tư và quyết định đầu tư chương trình, dự án đầu tư công theo Luật đầu tư công;

5


THẢO LUẬN:


Căn cứ Nghị quyết số 204/2015/NQ-HĐND ngày 15/7/2015 của Hội đồng
Nhân dân tỉnh Quảng Ninh "Về tiêu chí dự án đầu tư cơng nhóm C trọng điểm trên
địa bàn tỉnh Quảng Ninh";
Căn cứ Quyết định số 178/QĐ-UBND ngày 01/9/2015 của UBND thành phố
Hạ Long về việc thành lập Hội đồng thẩm định Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư,
nguồn vốn và khả năng cân đối vốn các chương trình, dự án sử dụng vốn đầu tư
cơng trên địa bàn Thành phố;
Căn cứ Văn bản số 1422/UBND ngày 03/3/2017 của UBND thành phố Hạ Long
về việc thực hiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng trên địa bàn;
Căn cứ Văn bản số 1345/UBND ngày 12/8/2019 của UBND thành phố Hạ Long
về việc V/v đảm bảo giao thông tuyến đường Trần Khánh Dư (đoạn từ đường Hạ Long
đến ngã 3 nhánh rẽ sang khu phố 7) phường Bãi Cháy, thành phố Hạ Long;
Như vậy: Theo phân Cấp tại địa phương, ngày 12/8/2019 UBND thành phố Hạ
Long đã có văn bản về việc đảm bảo giao thơng trên tuyến Trần Khánh Dư, là văn bản
đầu tiên giao Giao Ban QLDA Đầu tư xây dựng Thành phố nghiên cứu lập thủ tục đầu
tư tháo dỡ, hạ ngầm, di chuyển hệ thống đường dây trung thế, hạ thế, lắp đặt chiếu
sáng để đảm bảo giao thông cho khu vực và thực hiện đầu tư xây dựng cơng trình
trong năm 2020; Giao Phịng Tài chính - Kế hoạch tham mưu cho UBND Thành phố
bố trí nguồn vốn đầu tư xây dựng cơng trình.
2. Q trình lập, trình, thẩm định, phê duyệt chủ trương đầu tư dự án:
B1: Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng thành phố Hạ Long lập theo hướng
dẫn tại Nghị định 136/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ hướng dẫn thi
hành một số điều của Luật đầu tư công: Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư dự án:
Hạ ngầm hệ thống điện và lắp đặt chiếu sáng tuyến đường Trần Khánh Dư (đoạn từ
đường Hạ Long đến ngã 3 nhánh rẽ sang khu phố 7), tại phường Bãi Cháy.
B2: Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng thành phố Hạ Long trình UBND thành
phố Hạ Long lập hồ sơ đề xuất chủ trương đầu tư, trình UBND thành phố Hạ Long
về việc thẩm định và phê duyệt chủ trương đầu tư dự án: Hạ ngầm hệ thống điện và
lắp đặt chiếu sáng tuyến đường Trần Khánh Dư (đoạn từ đường Hạ Long đến ngã 3

nhánh rẽ sang khu phố 7), tại phường Bãi Cháy.
B3: Hội đồng thẩm định báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, nguồn vốn và khả
năng cân đối vốn các chương trình, dự án sử dụng vốn đầu tư cơng trên địa bàn
thành phố (Được thành lập theo Quyết định số 178/QĐ-UBND ngày 01/9/2015 của
UBND thành phố Hạ Long) báo cáo Báo cáo thẩm định chủ trương đầu tư nguồn
vốn và khả năng cân đối vốn theo quy định: Trong đó bao gồm các nội dung cơ bản:
Sự cần thiết phải đầu tư; sự tuân thủ pháp luật trong nội dung trình thẩm định, sự
phù hợp với chiến lược, kế hoạch và quy hoạch phát triển của thành phố Hạ Long;
nội dung về quy mơ, hình thức đầu tư, phạm vi địa, điểm, diện tích sử dụng đất, thời
6


THẢO LUẬN:

gian, tiến độ, phương án xây dựng, giải pháp bảo vệ môi tường; Tác động môi
trường và hiệu quả đầu tư kinh tế - xã hội.
B4: UBND thành phố Hạ Long trên cơ sở hồ sơ đề nghị thẩm định và phê
duyệt chủ trương đầu tư Dự án: Hạ ngầm hệ thống điện và lắp đặt chiếu sáng tuyến
đường Trần Khánh Dư (đoạn từ đường Hạ Long đến ngã 3 nhánh rẽ sang khu phố
7), tại phường Bãi Cháy), Đề nghị của Hội đồng thẩm định thành phố tại Báo cáo
thẩm định chủ trương đầu tư nguồn vốn và khả năng cân đối vốn Thành phố trình
Thường trực HĐND Thành phố phê duyệt chủ trương đầu tư xây dựng dự án Hạ
ngầm hệ thống điện và lắp đặt chiếu sáng tuyến đường Trần Khánh Dư (đoạn từ
đường Hạ Long đến ngã 3 nhánh rẽ sang khu phố 7), tại phường Bãi Cháy.
B5: HĐND thành phố Hạ Long quyết định phê duyệt chủ trương đầu tư Dự án:
Hạ ngầm hệ thống điện và lắp đặt chiếu sáng tuyến đường Trần Khánh Dư (đoạn từ
đường Hạ Long đến ngã 3 nhánh rẽ sang khu phố 7), tại phường Bãi Cháy).
Trên đây là trình tự các bước để trình và phê duyệt cho dự án Cơng trình cơng
nghiệp cấp IV, Hạ tầng kỹ thuật cấp IV; phân cấp người quyết định đầu tư là UBND
thành phố Hạ Long, Chủ đầu tư là Ban quản lý dự án Đầu tư xây dựng thành phố

Hạ Long.

7