CTPAT DOCUMENTS CHECKLIST
ST
T

NỘI DUNG

1

Tầm nhìn và trách nhiệm an ninh

1

Tuyên bố ủng hộ chương trình an ninh

2

Quyết định thành lập ban An ninh (bao
gồm các bộ phận - thành một đội đa chức
năng)

3

Sơ đồ ban An ninh

4

Biên bản họp ban An ninh

5

Danh sách liên hệ của các đối tác kinh

doanh về An ninh

6

Quy trình xem xét các Quy trình - Chính
sách an ninh

7

Sổ tay An Ninh

8

Chính sách an ninh

9

Chính sách bảo vệ thương hiệu

10

Chính sách tuân thủ Luật hải quan

11

Chính sách chống bn bán người

12

Chính sách An ninh với đơn vị Vận tải


13

Chính sách khen thưởng an ninh

TÀI LIỆU/HÌNH ẢNH

Phụ trách


14

Chính sách chống ma túy

15

Chính sách: Lao động trẻ em, vị thành
niên, không lao động cưỡng bức, …

16

Biên bản đánh giá các chính sách - quy
trình an ninh

17

Quy trình kiểm tra định kỳ công tác
an ninh không báo trước

18


Biên bản đánh giá nội bộ an ninh

2

Đánh giá rủi ro an ninh

1

Đánh giá rủi ro An ninh nhà máy (bao
gồm cả các chính sách - thủ tục)

2

Đánh giá rủi ro an ninh chuỗi cung ứng

3
4

Bản đồ di chuyển của hàng hóa (Liệt kê
tất cả các bên có liên quan, ghi lại cách
thức hàng hóa di chuyển)
Kế hoạch kinh doanh liên tục; quản lý
khủng hoảng (ứng phó sự cố), phục hồi
an ninh và nối lại kinh doanh

3

ĐỐI TÁC KINH DOANH


1

Quy trình lựa chọn đối tác kinh doanh

2

Chính sách khơng lao động trẻ em,
cưỡng bức, lao động ràng buộc

3

Danh sách nhà thầu phải kiểm sốt an
ninh

4

Thư ngỏ về chương trình an ninh CTPAT
gửi nhà thầu


5

Bản Đánh giá nhà thầu an ninh

6

Bản cam kết tuân thủ an ninh của nhà
thầu/Phụ lục hợp đồng với đối tác

7


Hợp đồng với nhà thầu

8

Xác nhận nhân sự của nhà thầu làm việc
tại Công ty (Bộ phận nhạy cảm)

9

Danh sách nhân viên nhà thầu phụ làm
việc tại nhà máy

4

AN NINH MẠNG

1

Quy trình an ninh cơng nghệ thơng tin

2

Chính sách an ninh mạng

3

Chính sách chia sẻ thơng tin (bao gồm
việc chia sẻ thông tin với bên thứ 3 và cơ
quan Nhà nước)


4

Chính sách/thủ tục ngăn ngừa tấn cơng
mạng qua Social Engineering

5

Quy trình giải quyết sự cố mất dữ liệu,
mất thiết bị an ninh và việc phục hồi,
mua bổ sung

6

Quy trình ngăn chặn tấn cơng mạng

7

Quy trình/chính sách ngăn ngừa sử dụng
phần mềm giả mạo, không bản quyền

8

Thủ tục ngăn chặn truy cập trái phép,
giả mạo, từ chối truy cập, giả mạo và
thay thế dữ liệu kinh doanh

9

Danh mục máy tính sử dụng, phần mềm



10

Nhật ký thay đổi mật khẩu

11

Biên bản bản trì thiết bị CNTT

12

Danh sách tài khoản hệ thống và danh
sách xóa tài khoản hệ thống máy chủ

13

Tình trạng cập nhật dữ liệu tự động về
máy chủ (ít nhất 1 tuần 1 lần - CTPAT)
và cảnh báo thay đổi mật khẩu tự động

14

Sổ kiểm tra thiết bị an ninh công nghệ
thông tin

15

Quy định danh sách phần mềm được
phép cài đặt


16

Cài đặt đủ bản quyền, có cập nhật
Window, Firewall, Office, các phần
mềm;

17

Cài đặt khóa USB với các máy khơng
được phép cài đặt

18

Biên bản đánh giá - xem xét hệ thống
Camera (9.15)

19

Quy trình hủy bỏ các thiết bị sao lưu
công nghệ thông tin => Có trong Quy
định An ninh CNTT hiện tại, nhưng
chưa theo Nist

20

(Áp dụng theo Nist)

21


Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực
máy chủ dữ liệu

22

Danh sách được phép ra vào

23

Sổ theo dõi ra vào


24

Thẻ ra vào/khóa ra vào

25

Camera soi cửa ra vào

26

Báo trộm tự động + Sổ kiểm tra

27

Bộ lưu điện dự phòng mất điện

28


Đèn chiếu sáng cửa ra vào
an ninh vận tải

5

AN NINH CHO PHƯƠNG TIỆN
VẬN CHUYỂN VÀ CÔNG CỤ VẬN
TẢI QUỐC TẾ

1

Quy trình kiểm sốt an ninh khu vực
đóng hàng và xử lý sự cố

2

Sổ theo dõi cân nặng hàng hóa

3
4

Quy trình Giao nhận hàng hóa và
giám sát vận chuyển (Sửa thành Quy
trình giám sát an ninh vận chuyển)
Cần bổ sung trong lộ trình tuyến đường
đi chính, phụ, các điểm nào được dừng,
thời gian dừng nghỉ là bao lâu

5


Quyết định bổ nhiệm người theo dõi lộ
trình tuyến đường đi

6

Sổ theo dõi lộ trình vận tải

7

Hồ sơ lưu trữ dữ liệu GPS từng chuyến
hàng

8

Hợp đồng/Phụ lục hợp đồng với đơn vị
vận chuyển về Tuyến đường đi, cung cấp
dữ liệu …(Protec)


9

Quy trình kiểm tra xe Cont

10

Sổ theo dõi xe Cont ra vào

11

Biên bản kiểm cont (8 điểm nếu cont

lạnh, 7 điểm nếu khơng phải) + 01 điểm
về kiểm tra tình trạng cơn trùng

12

Biên bản kiểm tra Rơ mooc (17 điểm)

13

Hình ảnh kiểm tra xe cont

14

Sổ theo dõi thiết bị An Ninh

15

Quy trình kiểm tra xe tải

16

Sổ theo dõi xe tải ra vào

17

Biên bản kiểm tra xe tải (10 điểm)

18

Hình ảnh kiểm tra xe tải


6

AN NINH NIÊM PHONG

1

Quy trình quản lý Seal

2

Quyết định bổ nhiệm người quản lý seal

3

Sổ theo dõi cấp phát seal

4

Tủ đựng seal có khóa, tên người quản lý


5

Biên bản kiểm tra tình trạng seal tại nhà
máy và khi đến cảng

6

Giấy chứng nhận seal đạt chuẩn ISO

17712:2013

7

AN NINH THEO THỦ TỤC

1

Quy trình kiểm sốt hàng hóa thừa thiếu

2

Biên bản hàng thừa - thiếu

3

Quy trình giải quyết sự cố an
ninh/Quy trình báo cáo vi phạm an
ninh từ hãng vận tải cho Cơng ty
(Xem 7.23 và liệt kê các tình huống an
ninh + phương thức giải quyết)

4

Biên bản ghi nhận sự cố an ninh

5

Quy trình xem xét các Quy trình Chính sách an ninh


6

Biên bản đánh giá các chính sách - quy
trình an ninh

7

Quy trình kiểm tra định kỳ cơng tác
an ninh không báo trước

8

Biên bản đánh giá nội bộ an ninh

9

Quy định về quản lý lưu trữ hồ sơ sản
xuất, xuất khẩu

10

Hồ sơ lưu trữ (Kiểm tra ngẫu nhiên)

11

Quy định an ninh xe cont - xe tải đỗ
qua đêm


12


Quy định kiểm sốt cơn trùng gây hại

13

Quyết định bổ nhiệm người phụ trách
chất hàng lên xe

8

An ninh nông nghiệp

1

Quy trình ngăn ngừa động vật gây bệnh
truyền nhiễm trong Cont

2

Thực hiện hun trùng, tiêu diệt côn trùng,
động vật gây hại

3

Hun trùng và kiểm tra côn trùng trong
cont
Lĩnh vực Tập trung Thứ ba: An ninh
Thực thể và Con người

9


AN NINH VẬT LÝ (NHÀ XƯỞNG)

1

Quy trình quản lý CCTV

2

Sơ đồ hệ thống CCTV

3

Nhật ký kiểm tra CCTV Hàng tuần

4

Biên bản bảo trì thiết bị CCTV

5

Quy định kiểm tra an ninh nhà xưởng

6

Kế hoạch bảo trì nhà xưởng

7

Sổ kiểm tra kết cấu nhà xưởng, cửa sổ,

khóa


8

Sổ kiểm tra hàng rào

9

Sổ kiểm tra đèn chiếu sáng

10

Sổ kiếm tra thiết bị an ninh tự động

11

Quy trình cấp phát thu hồi Khóa chìa khóa

12

Danh sách khóa - chìa khóa

13

Quyết định giao người quản lý chìa khóa

14

Sổ theo dõi chìa khóa hàng ngày


15

Tủ chìa khóa dự phịng

16

Sổ theo dõi niêm phong khóa - chìa khóa
hàng ngày

10

KIỂM SỐT XÂM NHẬP TRÁI
PHÉP

1

Quy định an ninh tại khu vực cổng
bảo vệ

2

Quy định chức năng, nhiệm vụ của bộ
phận bảo vệ

3

Lịch phân ca bộ phận bảo vệ

4


Quy định an ninh về nhận dạng, nghi
ngờ và xác nhận người lạ

5

Quy trình an ninh kiểm soát khách và
nhân viên ra vào nhà máy


6

Nội quy ra vào cổng Công ty

7

Danh sách chữ ký mẫu

8

Giấy ra vào cổng

9

Sổ theo dõi khách ra vào Công ty

10

Sổ theo dõi nhân viên ra vào trong giờ
làm việc


11

Sổ theo dõi CBNV đến muộn

12

Quy trình gửi nhận bưu phẩm - bưu
kiện

13

Sổ theo dõi Bưu phẩm bưu kiện

14

Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực
Kho thành phẩm

15

Danh sách được phép ra vào

16

Sổ theo dõi ra vào

17

Thẻ ra vào


18

Hàng rào phân biệt khu vực hàng quốc
tế, nội địa, hàng giá trị cao - thấp

19

Camera soi q trình đóng gói

20

Báo trộm tự động


21

Đèn chiếu sáng cửa ra vào

22

Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực
xuất hàng

23

Quy trình kiểm sốt q trình xuất
hàng

24


Hàng rào di động quây quanh Cont

25

Camera soi quá trình xuất hàng

26

Đèn chiếu sáng khu vực xuất hàng

27

Danh sách nhân viên bốc dỡ hàng hóa

28

Chụp ảnh q trình đóng Cont/xe tải và
lưu file mềm

29

Quy định an ninh lưu giữ thẻ khách,
vé xe

30

Quy trình kiểm sốt nhà thầu sửa
chữa


11

AN NINH NHÂN SỰ

1

Thủ tục tuyển dụng

2

Tờ khai tuyển dụng của Ứng viên

3

Giấy xác nhận dân sự/Lý lịch tư pháp

4

Checklist kiểm tra hồ sơ lao động


5

hồ sơ nhân viên nhà thầu

6

Quy trình cấp phát - thu hồi thẻ

7


Sổ theo dõi cấp phát - thu hồi thẻ

8

Bản quy định mẫu thẻ

9

Quy trình nghỉ việc

10

Biên bản bàn giao thiết bị/dụng cụ khi
nghỉ việc

11

Quy trình hướng dẫn an ninh sử dụng
con dấu

12

Sổ theo dõi sử dụng con dấu

13

Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực
văn phịng


14

Quy định chức năng nhiệm vụ của
Ban An Ninh

15

Quyết định thành lập Ban An Ninh

16

Biên bản họp đình kỳ ban an ninh

17

Quy trình hướng dẫn an ninh phịng
nhân sự

18

Quy trình hướng dẫn an ninh khu vực
đỗ xe

19

Biển khu vực đỗ xe (ô tô, xe máy) của
khách


20


Vé xe (nếu cần)

21

Thủ tục xác nhận lý lịch

22

Quy trình xác định mã số nhân viên

12

HUẤN LUYỆN VÀ NHẬN THỨC AN
NINH

1

Quy trình nhận thức An Ninh

2

Quy trình đào tạo về An ninh

3

Tài liệu đào tạo nhận thức an ninh
chung (bao gồm tài liệu đào tạo mối
nguy dịch bệnh)


4

Tài liệu đào tạo nhận thức an ninh từng
khu vực nhạy cảm

5

Danh sách tham gia đào tạo (có ký
nhận)

6

Hình ảnh tổ chức đào tạo

7

Đào tạo định hướng an ninh

8

Bài khảo sát/Kiểm tra kiến thức an ninh
sau đào tạo

9

đào tạo an ninh cho nhà thầu