Mau 1 Giay de nghi mo tai khoan giao dich chung khoan
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (132.75 KB, 1 trang )
Mẫu 01B/MG-SJCS
GIẤY ĐỀ NGHỊ MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
(Dành cho tổ chức trong nước)
Tên nhân viên tư vấn:
Ngày:……………………………
Tên tổ chức: ……………………………………..………………………………………...……….…………….
Số GPĐKKD: …………………………….. Ngày cấp:…………………..… Nơi cấp:…….…..……………….
Ngành nghề kinh doanh: ………………………………………………………………………………………..
Người đại diện: ………………………………………………… Chức danh:…………………………………..
Số CMND/ Hộ chiếu: …………………….. Ngày cấp:…………………..… Nơi cấp:………….…..………….
Người được ủy quyền: ………………………………….……… Chức danh:…………………………………..
Số CMND/ Hộ chiếu: …………………….. Ngày cấp:…………………..… Nơi cấp:………….…..………….
Địa chỉ liên lạc:…………………………………………………………..………………………………………
Điện thoại:…………………………………………………………………. Fax:……………………………..
Email:…………………………………………………………………………………………………………….
Mục tiêu đầu tư:
- Thu nhập: …………………...…….%
- Tăng trưởng dài hạn: ……………%
- Tăng trưởng trung hạn: …………%
- Tăng trưởng ngắn hạn: …………%
- Tổng: 100%
Mức độ chấp nhận rủi ro:
- Thấp:……………………..…%
- Trung bình: ………………..%
- Cao: ………………………..%
- Tổng: 100%
Tài sản:
- Tài sản ngắn hạn:………………
- Tài sản cố định: ……….……….
- Giá trị tài sản ròng: ….………..
- Tổng thu nhập của KH: .………
- Thu nhập của vợ/ chồng: ….….
Hiểu biết về đầu tư: Chưa hiểu gì
Còn nhiều hạn chế
Tốt
Rất tốt
Kinh nghiệm trong hoạt động đầu tư: Chưa có gì
Tín phiếu kho bạc
Cổ phiếu
Trái phiếu
Bán khống
Chứng khoán khác
Tài khoản tại các công ty chứng khoán khác:
1) Tên công ty: ……………………………………………. Mã số tài khoản: …………………………………
2) Tên công ty: ……………………………………………. Mã số tài khoản: …………………………………
3) Tên công ty: ……………………………………………. Mã số tài khoản: …………………………………
Số tài khoản tiền gửi: ………………………………… Tại ngân hàng: ……..…………………………………
Người quản lý tài khoản: ………………………………………………………………………………………...
Tên công ty đại chúng mà khách hàng giữ chức danh quản lý: …………………………………………………
Tên công ty đại chúng mà khách hàng sở hữu từ 5% vốn điều lệ trở lên: ……………………………………....
Người có quyền hoặc lợi ích tài chính đối với tài khoản này: …………………….. Điện thoại: ………………
Người được ủy thác quản lý tài khoản này: ……………………………………….. Điện thoại: ………………
Giấy tờ kèm theo:
CMND (bản photocopy)
Hộ chiếu hoặc visa (bản photocopy)
Quan hệ giữa người tư vấn và khách hàng: Mới quen
Quan hệ họ hàng
Không quen biết
Giới thiệu: ………………………… Hình thức khác
Ý kiến của người tư vấn:
Khách hàng
Người tư vấn
Giám Đốc
