TỔNG CÔNG TY CẤP NƯỚC SÀI
GÒN
TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT
THÀNH VIÊN
CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC
BẾN THÀNH

Số: 001 /CNBT-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA
VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

TP. Hồ Chí Minh, ngày 14 tháng 01 năm 2013

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY
NĂM 2012
(Theo quy định của Thơng tư 52/2012/TT-BTC ngày 05/4/2012
hướng dẫn về việc cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn)

Kính gửi:

- ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC;
- SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN.

- Tên cơng ty đại chúng

: CƠNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC BẾN THÀNH

- Địa chỉ trụ sở chính

: 194 Pasteur, Phường 6, Quận 3, TP.HCM

- Điện thoại

: (08) 38 297 147 – 38 299 331 – Fax: (08) 38 229 778

- E-mail

:

- Vốn điều lệ

: 93.600.000.000 đồng

- Mã chứng khốn

: BTW

Thực hiện quy định của Luật Chứng khốn và Thơng tư 52/2012/TT-BTC ngày
05/4/2012 hướng dẫn về việc cơng bố thơng tin trên thị trường chứng khốn, Cơng ty
Cổ phần Cấp nước Bến Thành báo cáo như sau:
I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:
1. Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:
Năm 2012 là năm kết thúc nhiệm kỳ đầu tiên của Hội đồng quản trị (HĐQT)
Nhiệm kỳ 2007 – 2012. Tại Đại hội cổ đơng thường niên năm 2012 (được tổ chức vào
ngày 26/4/2012), Đại hội đã bỏ phiếu bầu thành viên HĐQT Cơng ty Nhiệm kỳ 2012 –
2017 với các thành viên có thay đổi so với HĐQT Nhiệm kỳ 2007 – 2012. Do đó các
cuộc họp HĐQT trong năm 2012 của 2 nhiệm kỳ diễn ra như sau:
a. Các cuộc họp của Hội đồng quản trị Nhiệm kỳ 2007 - 2012:
Số

TT

Thành viên HĐQT

Chức vụ

Số buổi
họp tham
dự

Tỷ lệ

1

Ơng Lê Dũng

Chủ tịch HĐQT

1/1

100%

2

Ơng Trần Cơng Thanh

Thành viên

1/1


100%

Báo cáo tình hình quản trị Cơng ty năm 2012 – Cơng ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

Lý do khơng
tham dự

1


Số
TT

Thành viên HĐQT

Chức vụ

Số buổi
họp tham
dự

Tỷ lệ

Lý do không
tham dự

HĐQT/ Phó Giám
đốc Công ty
3


Ông Đào Ánh Dương

Thành viên
HĐQT/ Phó Giám
đốc Công ty

1/1

100%

4

Ông Bùi Việt

Thành viên
HĐQT

1/1

100%

5

Bà Trương Nguyễn
Thiên Kim

Thành viên
HĐQT

1/1


100%

b. Các cuộc họp của Hội đồng quản trị Nhiệm kỳ 2012 - 2017:
Số
TT

Thành viên HĐQT

Chức vụ

Số buổi
họp tham
dự

Tỷ lệ

1

Ông Lê Dũng

Chủ tịch HĐQT

3/3

100%

2

Ông Bạch Vũ Hải


Thành viên
HĐQT

3/3

100%

3

Ông Nguyễn Thành
Phúc

Thành viên
HĐQT/ Giám đốc
Công ty

3/3

100%

4

Ông Trần Công Thanh

Thành viên
HĐQT/ Phó Giám
đốc Công ty

3/3


100%

5

Ông Bùi Việt

Thành viên
HĐQT

3/3

100%

6

Bà Trương Nguyễn
Thiên Kim

Thành viên
HĐQT

3/3

100%

Lý do không
tham dự

Bên cạnh đó, giữa các kỳ họp của HĐQT, để giải quyết các công việc cần có ý

kiến của HĐQT liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh và hoạt động quản lý,
Công ty đã tổ chức lấy ý kiến biểu quyết của HĐQT bằng văn bản. Các hồ sơ tổ chức
lấy ý kiến biểu quyết này được thực hiện theo đúng thủ tục quy định của Luật Doanh
nghiệp và các văn bản hướng dẫn có liên quan, đúng Quy chế Tổ chức và hoạt động của
HĐQT và dưới sự giám sát của Ban Kiểm soát Công ty (các hồ sơ lấy ý kiến HĐQT đều
được gửi cho Trưởng ban Kiểm soát theo đúng thể thức, nội dung và thời hạn như đối
với các thành viên HĐQT).
Tổng số hồ sơ lấy ý kiến biểu quyết bằng văn bản trong năm 2012 là 21 hồ sơ,
trong đó bao gồm 10 hồ sơ trong Nhiệm kỳ 2007 – 2012 và 11 hồ sơ trong Nhiệm kỳ
2012 – 2017.

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

2


2. Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Giám đốc:
- HĐQT giám sát đầy đủ Ban Giám đốc trong việc triển khai thực hiện các nghị
quyết, quyết định của HĐQT.
- Hàng quý, Ban Giám đốc đều lập báo cáo một số chỉ tiêu tài chính gửi HĐQT;
đồng thời, qua các buổi họp của HĐQT, Giám đốc Công ty đều báo cáo tình hình sản
xuất kinh doanh đến thời điểm hiện tại cũng như phương hướng trong thời gian tới để
HĐQT có ý kiến chỉ đạo.
- Thông qua các hồ sơ lấy ý kiến biểu quyết của HĐQT bằng văn bản, HĐQT
cũng thể hiện trách nhiệm trong việc tham gia giám sát và giải quyết những vấn đề
thuộc thẩm quyền của HĐQT.
3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
HĐQT Công ty chưa thành lập các tiểu ban trực thuộc. Các thành viên HĐQT
thực hiện nhiệm vụ của mình theo sự phân công của HĐQT.
II. Các nghị quyết/quyết định của Hội đồng quản trị:

Số
TT

Số Nghị quyết/ Quyết
định

Ngày

Nội dung

1

003/NQ-CNBT-HĐQT

17/01/2012

Ký kết Bản thỏa thuận điều chỉnh khoản
mục chi phí cơ cấu trong Hợp đồng mua bán
sỉ nước sạch năm 2011 và Phụ lục Hợp đồng
điều chỉnh giá mua bán sỉ nước sạch kỳ 12
năm 2011 với Tổng Công ty Cấp nước Sài
Gòn – TNHH MTV.

2

004/NQ-CNBT-HĐQT

17/01/2012

Ký kết Bản thỏa thuận và Hợp đồng mua

bán sỉ nước sạch kỳ 01 năm 2012 với Tổng
Công ty Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

3

006/NQ-CNBT-HĐQT

16/02/2012

Ký kết Bản thỏa thuận và Hợp đồng mua
bán sỉ nước sạch kỳ 02 năm 2012 với Tổng
Công ty Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

4

011/NQ-CNBT-HĐQT

05/3/2012

Chuyển tiếp dự án ”Cải tạo nâng cấp đường
ống cấp nước khu vực Phường Nguyễn Cư
Trinh – Quận 1” sang Kế hoạch đầu tư xây
dựng năm 2012 và thay đổi tổng mức đầu tư
dự án ”Cải tạo nâng cấp đường ống cấp
nước khu vực Phường Nguyễn Cư Trinh –
Quận 1”.

5

012/NQ-CNBT-HĐQT


05/3/2012

Thông qua định mức tiêu hao nhiên liệu cho
các xe, máy, thiết bị phục vụ công tác.

6

013/NQ-CNBT-HĐQT

05/3/2012

Điều chỉnh mục 1.5 trong Biên bản thỏa
thuận hoán đổi sử dụng mặt bằng đã ký kết

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

3


Số
TT

Số Nghị quyết/ Quyết
định

Ngày

Nội dung
với Tổng Công ty Cấp nước Sài Gòn.


7

014/NQ-CNBT-HĐQT

05/3/2012

Thông qua ngày đăng ký cuối cùng (ngày
chốt danh sách cổ đông), ngày tổ chức Đại
hội cổ đông, các nội dung họp Đại hội cổ
đông và một số nội dung có liên quan để gửi
hồ sơ thông báo thực hiện quyền tham dự
Đại hội cổ đông thường niên năm 2012 cho
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

8

017/NQ-CNBT-HĐQT

16/3/2012

Nghị quyết phiên họp thứ 19 của HĐQT
Công ty (Phiên họp ngày 15/3/2012) .

9

021/NQ-CNBT-HĐQT

06/4/2012


Ban hành Quy định về việc quản lý và sử
dụng trang thiết bị đọc số cầm tay
(handheld).

10

022/NQ-CNBT-HĐQT

06/4/2012

Ký Hợp đồng chuyển nhượng đồng hồ nước
40 ly cấp B năm 2012 với Tổng Công ty
Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

11

028/NQ-CNBT-HĐQT

23/4/2012

Ký kết Bản thỏa thuận và Hợp đồng mua
bán sỉ nước sạch kỳ 4 năm 2012 với Tổng
Công ty Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

12

029/NQ-CNBT-HĐQT

26/4/2012


Thông qua kết quả bầu Chủ tịch HĐQT
Công ty.

13

030/NQ-CNBT-HĐQT

26/4/2012

Nghị quyết bổ nhiệm Giám đốc (người đại
diện theo pháp luật), các Phó Giám đốc và
phê chuẩn đề xuất bổ nhiệm Kế toán trưởng
Công ty Nhiệm kỳ 2012 – 2017.

14

031/NQ-CNBT-HĐQT

26/4/2012

Chuyển xếp lương cho Ông Lê Dũng – Chủ
tịch HĐQT Công ty (chuyên trách).

15

032/NQ-CNBT-HĐQT

26/4/2012

Bổ sung hệ số nội bộ vào Quy chế trả lương

– trả thưởng và áp dụng một số chế độ đối
với chức danh Chủ tịch HĐQT (chuyên
trách).

16

033/NQ-CNBT-HĐQT

26/4/2012

Nghị quyết xếp lương cho Ông Nguyễn
Thành Phúc – Giám đốc Công ty.

17

034/QĐ-CNBT-HĐQT

26/4/2012

Quyết định bổ nhiệm Ông Nguyễn Thành
Phúc giữ chức vụ Giám đốc Công ty.

18

035/QĐ-CNBT-HĐQT

26/4/2012

Quyết định bổ nhiệm Ông Trần Công Thanh
giữ chức vụ Phó Giám đốc Công ty.


19

036/QĐ-CNBT-HĐQT

26/4/2012

Quyết định bổ nhiệm Ông Đào Ánh Dương

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

4


Số
TT

Số Nghị quyết/ Quyết
định

Ngày

Nội dung
giữ chức vụ Phó Giám đốc Công ty.

20

037/QĐ-CNBT-HĐQT

26/4/2012


Quyết định bổ nhiệm Bà Phạm Thị Thanh
Vân giữ chức vụ Kế toán trưởng Công ty.

21

038/QĐ-CNBT-HĐQT

27/4/2012

Quyết định thay đổi người đại diện theo
pháp luật của Công ty.

22

042/NQ-CNBT-HĐQT

24/5/2012

Ký kết Bản thỏa thuận và Hợp đồng mua
bán sỉ nước sạch kỳ 5 năm 2012 với Tổng
Công ty Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

23

049/NQ-CNBT-HĐQT

15/6/2012

Thanh lý và trang bị xe mới thay thế xe tải

ben Mekong (IVECO) biển số 57H-7793
của Công ty.

24

050/NQ-CNBT-HĐQT

15/6/2012

Ký kết Bản thỏa thuận và Hợp đồng mua
bán sỉ nước sạch kỳ 6 năm 2012 với Tổng
Công ty Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

25

051/NQ-CNBT-HĐQT

15/6/2012

Thay đổi quy mô và tổng mức đầu tư dự án
”Cải tạo nâng cấp đường ống cấp nước
đường và các hẻm Trần Khắc Chân, Phường
Tân Định – Quận 1”.

26

052/CNBT-HĐQT

15/6/2012


Ký Hợp đồng chuyển nhượng đồng hồ nước
15 ly cấp C năm 2012 với Tổng Công ty
Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

27

053/CNBT-HĐQT

15/6/2012

Ký Hợp đồng chuyển nhượng đồng hồ nước
40 ly cấp B (đợt 2) Kế hoạch năm 2012 với
Tổng Công ty Cấp nước Sài Gòn – TNHH
MTV.

28

055/NQ-CNBT-HĐQT

12/7/2012

Bổ sung danh mục kế hoạch phát triển mạng
lưới cấp nước, cải tạo đường ống cấp nước
và sửa chữa ống mục thực hiện và chuẩn bị
đầu tư trong 6 tháng cuối năm 2012.

29

059/NQ-CNBT-HĐQT


26/7/2012

Thông qua việc ký kết Bản thỏa thuận và
Hợp đồng mua bán sỉ nước sạch kỳ 07 năm
2012 với Tổng Công ty Cấp nước Sài Gòn –
TNHH MTV.

30

062/NQ-CNBT-HĐQT

20/8/2012

Nghị quyết về phiên họp thứ 2 (ngày
15/8/2012), nhiệm kỳ 2012 – 2017 của Hội
đồng quản trị.

31

065/NQ-CNBT-HĐQT

21/9/2012

Ký Hợp đồng chuyển nhượng đồng hồ nước
cỡ lớn còn lại theo kế hoạch năm 2012 với

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

5



Số
TT

Số Nghị quyết/ Quyết
định

Ngày

Nội dung
Tổng Cơng ty Cấp nước Sài Gòn – TNHH
MTV.

32

066/NQ-CNBT-HĐQT

21/9/2012

Về việc bổ sung hạng mục
công tác chống thấm, sơn
mới lại mặt ngoài tòa nhà
Công ty và cải tạo, sửa chữa
phòng làm việc Giám đốc,
phòng họp tầng 1, khu vệ sinh
tầng 1 tòa nhà Công ty (số
194 Pasteur) vào danh mục đầu
tư xây dựng cơ bản năm 2012.

33


068/CNBT-HĐQT

21/12/2012

Ký Hợp đồng chuyển nhượng đồng hồ nước
15 ly cấp B năm 2012 với Tổng Cơng ty
Cấp nước Sài Gòn – TNHH MTV.

34

070/NQ-CNBT-HĐQT

28/12/2012

Nghị quyết về phiên họp thứ 3 (ngày
27/12/2012), nhiệm kỳ 2012 – 2017 của Hội
đồng quản trị.

Báo cáo tình hình quản trị Cơng ty năm 2012 – Cơng ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

6


III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán:

Số
TT

Tên tổ chức/cá

nhân

Tài
khoản
giao dịch
chứng
khoán
(nếu có)

Chức vụ
tại Công ty
(nếu có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Địa chỉ

Thời
điểm bắt
đầu là
người có

liên quan

Thời
điểm
không
còn là
người có
liên quan

Lý do

1

Bạch Vũ Hải

Thành viên
HĐQT

022543017

05/10/2010

CA.
TP.HCM

217 Lý Thường
Kiệt, P.7, Q.11,
TP.HCM

26/4/2012


Được bầu vào HĐQT
Nhiệm kỳ 2012 – 2017 vào
ngày 26/4/2012.

2

Nguyễn Thành
Phúc

Thành viên
HĐQT –
Giám đốc

022366277

01/9/2010

CA.
TP.HCM

611/57E Điện
Biên Phủ, P.1,
Q.3, TP.HCM

26/4/2012

Được bầu vào HĐQT
Nhiệm kỳ 2012 – 2017 vào
ngày 26/4/2012; được bổ

nhiệm làm Giám đốc Công
ty kể từ ngày 27/4/2012.

3

Trần Công Thanh

Thành viên
HĐQT –
Phó Giám
đốc

020177676

18/8/2010

CA.
TP.HCM

486 Âu Cơ,
P.10, Q.Tân
Bình, TP.HCM

26/4/2012 Được Giám đốc Công ty
Nhiệm kỳ 2007 - 2012 ủy
quyền làm người CBTT;
Sau khi được bổ nhiệm,
Giám đốc Công ty Nhiệm
kỳ 2012 – 2017 không ủy
quyền làm người CBTT.


4

Đào Ánh Dương

Phó Giám
đốc

022635690

09/02/2007

CA.
TP.HCM

25 Bãi Sậy,
P.13, Q.5,
TP.HCM

26/4/2012 Hết nhiệm kỳ HĐQT 2007
– 2012 và không tiếp tục
tham gia HĐQT nhiệm kỳ
mới.

5

Đặng Anh Minh

Thành viên
Ban kiểm

soát

270898246

31/3/2005

CA.
Đồng
Nai

40/198B Quốc
lộ 15, KP 3, P.
Tân Mai, TP.
Biên Hòa,
Đồng Nai

26/4/2012 Hết nhiệm kỳ Ban kiểm
soát 2007 – 2012 và không
tiếp tục tham gia Ban kiểm
soát nhiệm kỳ mới.

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

7


Số
TT

6


Tên tổ chức/cá
nhân

Tài
khoản
giao dịch
chứng
khoán
(nếu có)

Võ Thị Minh
Ngân

Chức vụ
tại Công ty
(nếu có)

Thành viên
Ban kiểm
soát

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Số CMND/
ĐKKD

311739753


22/6/2005

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

CA. Tiền
Giang

Địa chỉ

204/73/10A
Lạc Long
Quân, P.8,
Q.Tân Bình,
TP.HCM

Thời
điểm bắt
đầu là
người có
liên quan

Thời
điểm
không
còn là
người có
liên quan


26/4/2012

Lý do

Được bầu vào Ban kiểm
soát Nhiệm kỳ 2012 –
2017 vào ngày 26/4/2012.

IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người có liên quan:
1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan:

Số
TT

Tên tổ chức/cá nhân

Tài
khoản
giao dịch
chứng
khoán
(nếu có)

Chức vụ tại
Công ty (nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD


Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ (CP)

Tỷ lệ
sở hữu
cổ
phiếu
cuối kỳ
(%)

Ghi chú

1

Lê Dũng

Chủ tịch

HĐQT

020148668

14/3/2012

CA.
TP.HCM

Lý Thường Kiệt, P.7,
Q.11, TP.HCM

0

Đại diện vốn
góp của Tổng
Công ty Cấp
nước Sài Gòn

2

Bạch Vũ Hải

Thành viên
HĐQT

022543017

05/10/2010


CA.
TP.HCM

217 Lý Thường Kiệt,
P.7, Q.11, TP.HCM

0

-nt-

3

Nguyễn Thành Phúc

Thành viên
HĐQT – Giám
đốc

022366277

01/9/2010

CA.
TP.HCM

611/57E Điện Biên
Phủ, P.1, Q.3, TP.HCM

0


-nt-

4

Trần Công Thanh

Thành viên

020177676

18/8/2010

CA.

486 Âu Cơ, P.10,

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

8

3.300

0,035

-nt-


Số
TT


Tên tổ chức/cá nhân

Tài
khoản
giao dịch
chứng
khoán
(nếu có)

Chức vụ tại
Công ty (nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

HĐQT – Phó
Giám đốc
5

Trần Công Lạc

6

Bùi Việt


7

Nơi cấp
CMND/
ĐKKD

Địa chỉ

TP.HCM

Q.Tân Bình, TP.HCM

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ (CP)

Tỷ lệ
sở hữu
cổ
phiếu
cuối kỳ
(%)

0,012

022170395

25/12/2006


CA.
TP.HCM

1035 Thoại Ngọc Hầu,
P.Hà Thạnh, Q.Tân
Phú, TP.HCM

1.100

Thành viên
HĐQT

021563569

14/3/2006

CA.
TP.HCM

Số 10 đường Mỹ Văn
2, Phú Mỹ Hưng, Q.7,
TP.HCM

0

Trương Nguyễn
Thiên Kim

Thành viên
HĐQT


025469184

24/3/2011

CA.
TP.HCM

206 Khu phố Mỹ
Hưng, đường Phạm
Thái Bường, P.Tân
Phong, Q.7, TP.HCM

0

8

Đào Ánh Dương

Phó Giám đốc

022635690

09/02/2007

CA.
TP.HCM

25 Bãi Sậy, P.13, Q.5,
TP.HCM


1.800

9

Nguyễn Hương Lan

Trưởng Ban
kiểm soát

021711949

13/9/2001

CA.
TP.HCM

K10 Hoàng Hoa Thám,
P.13, Q.Tân Bình,
TP.HCM

0

10

Nguyễn Xuân Trình

Thành viên
Ban kiểm soát


020850981

19/7/2006

CA.
TP.HCM

159/34 Hòa Hưng,
P.12, Q.10, TP.HCM

0

11

Vũ Thanh Thảo

Thành viên
Ban kiểm soát

022437079

24/5/2011

CA.
02 đường 100 Bình Thới,
TP.HCM
P.14, Q.11, TP.HCM

0


12

Nguyễn Thị Ngọc
Linh

Thành viên
Ban kiểm soát

012545593

14/02/2008

CA. Hà
Nội

Số 4 Ngách 50/6 Chính
Kinh, Nhân Chính,
Thanh Xuân, Hà Nội

0

13

Võ Thị Minh Ngân

Thành viên

311739753

22/6/2005


CA. Tiền

204/73/10A Lạc Long

0

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

9

Ghi chú

Em ruột Ông
Trần Công
Thanh
Đại diện vốn
góp của Ngân
hàng TMCP
Đông Á

0,019


Số
TT

Tên tổ chức/cá nhân

Tài

khoản
giao dịch
chứng
khoán
(nếu có)

Chức vụ tại
Công ty (nếu
có)

Số CMND/
ĐKKD

Ngày cấp
CMND/
ĐKKD

Ban kiểm soát
14

Phạm Thị Thanh Vân

15

16

Kế toán trưởng

Nơi cấp
CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Giang

Quân, P.8, Q.Tân Bình,
TP.HCM

Số cổ
phiếu sở
hữu cuối
kỳ (CP)

Tỷ lệ
sở hữu
cổ
phiếu
cuối kỳ
(%)

1.400

0,015

Ghi chú

021782367

09/4/2002


CA.
TP.HCM

48/2 Lê Văn Chí,
P.Linh Trung, Q.Thủ
Đức, TP.HCM

Tổng Công ty Cấp
nước Sài Gòn

410600010
2

26/7/2005

Sở KHĐT
TP.HCM

Số 1 Công Trường
Quốc Tế, Q.3, TP.HCM

4.974.70
0

53,14

Tổ chức có 04
thành viên tham
gia HĐQT


Ngân hàng Thương
mại Cổ phần Đông Á

030144237
9

24/4/2012

TP.HCM

130 Phan Đăng Lưu,
P.3, Q.Phú Nhuận,
TP.HCM

936.000

10,00

Tổ chức có 02
thành viên tham
gia HĐQT

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

10


2. Giao dịch cổ phiếu:


Số
TT

Người thực
hiện giao dịch

Quan hệ với
cổ đông
nội bộ

Số cổ phiếu
sở hữu đầu kỳ

Số cổ phiếu
sở hữu cuối kỳ

Số cổ
phiếu

Số cổ
phiếu

Tỷ lệ
(%)

1

Nguyễn Thị
Hồng Anh


Vợ Ông Bùi
Việt – Thành
viên HĐQT

66.200

0,71 %

Tỷ lệ

Lý do tăng, giảm

(%)
0

0%

Chuyển nhượng phục
vụ tiêu dùng cá nhân

3. Các giao dịch khác (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người
liên quan với chính Công ty):
Số
TT

Cá nhân, đơn vị
thực hiện giao
dịch với Công ty

1 Tổng Công ty Cấp

nước Sài Gòn –
TNHH MTV

Quan hệ với Công ty
Cổ đông lớn và có 04
thành viên đại diện vốn
góp tham gia HĐQT

Nội dung giao dịch
Ký kết Bản thỏa thuận và Hợp đồng
mua bán sỉ nước sạch từ kỳ 01 đến
kỳ 12 năm 2012.

2

-nt-

-nt-

Ký Hợp đồng chuyển nhượng 60 cái
đồng hồ nước 40 ly cấp B năm 2012
(trị giá 302.945.280 đ).

3

-nt-

-nt-

Ký Hợp đồng chuyển nhượng 2.000

cái đồng hồ nước 15 ly cấp C năm
2012 (trị giá 1.245.059.200 đ).

4

-nt-

-nt-

Ký Hợp đồng chuyển nhượng 200
cái đồng hồ nước 25 ly, 12 cái đồng
hồ nước 40 ly, 20 cái đồng hồ nước
50 ly (trị giá 477.834.456 đ).

5

-nt-

-nt-

Ký Hợp đồng chuyển nhượng 2.000
cái đồng hồ nước 15 ly cấp B năm
2012 (trị giá 803.125.400 đ).

6

Công ty TNHH
Chứng khoán Ngân
hàng Đông Á


Đơn vị thành viên của
Ngân hàng TMCP Đông
Á do Ông Bùi Việt –
Thành viên HĐQT Công
ty làm Giám đốc

Ký Hợp đồng tư vấn thực hiện nghĩa
vụ công bố thông tin của Công ty Cổ
phần Cấp nước Bến Thành.

7

-nt-

-nt-

Ký Hợp đồng tư vấn tổ chức Đại hội
cổ đông thường niên năm 2012

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

11


4. Các vấn đề cần lưu ý khác:
Căn cứ Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin (Mẫu 13A/ĐKCK) ký ngày 27/11/2012
của Ngân hàng TMCP Đông Á (cổ đông hiện đang sở hữu 10% vốn điều lệ của Công
ty), Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành đã gửi văn bản số 2437/CNBT ngày
05/12/2012 đến Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đề nghị VSD điều
chỉnh thông tin của người sở hữu chứng khoán là Ngân hàng TMCP Đông Á, với nội

dung đề nghị điều chỉnh như sau:
Thông tin đã đăng ký

Thông tin đề nghị điều chỉnh

Người sở hữu: Ngân hàng TMCP Người sở hữu: Ngân hàng
Đông Á
TMCP Đông Á
Số ĐKSH: 059011

Số ĐKSH: 0301442379

Cấp ngày : 25/12/2007

Cấp ngày : 24/4/2012

Tại

Tại

: TP. Hồ Chí Minh

: TP. Hồ Chí Minh

* Lý do điều chỉnh: Ngân hàng TMCP Đông Á thay đổi Giấy phép đăng ký kinh
doanh.
Ngày 07/12/2012, Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành nhận được văn bản số
4604/CNVSD-ĐK của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam – Chi nhánh TP.HCM
(CNVSD) về việc thông báo chấp thuận điều chỉnh thông tin cho cổ đông Ngân hàng
TMCP Đông Á theo đề nghị của Công ty. Ngày hiệu lực điều chỉnh là 07/12/2012.


Nơi nhận :
- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
- Chủ tịch HĐTV TCty Cấp nước Sài Gòn;
- Các thành viên HĐQT Công ty;
- Trưởng BKS Công ty;
- Ban Giám đốc Công ty;
- Kế toán trưởng Công ty;
- Lưu (VT, HĐQT).

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
CHỦ TỊCH

(Đã ký)

LÊ DŨNG

Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012 – Công ty Cổ phần Cấp nước Bến Thành

12