HỌC VIỆN NGÂN HÀNG
KHOA/ BỘ MÔN: TÀI CHÍNH

********

KẾ HOẠCH GIẢNG DẠY HỌC PHẦN
Áp dụng cho lớp:………………khoá ….. hệ ……………
1. Tên học phần: Thị trường chứng khoán
2. Mã học phần: FIN 13A
3. Trình độ/ hình thức đào tạo (hệ đào tạo): Đại học chính quy
4. Điều kiện tiên quyết của học phần:


Các học phần đã học: Thị trường tiền tệ.



Các học phần song hành: Tài Chính Doanh Nghiệp

5. Số tín chỉ của học phần: 3
6. Mô tả ngắn về học phần:
Mục tiêu của học phần này nhằm trang bị cho người học những kiến thức cơ bản và toàn
diện về tổ chức, hoạt động của TTCK và vận dụng các kiến thức đó để xử các tình huống về
phát hành, giao dịch, phân tích và định giá cổ phiếu. Học phần này đề cập đến các nội dung: tổng
quan về TTCK, thị trường chứng khoán sơ cấp, thị trường chứng khoán thứ cấp, phân tích định
giá chứng khoán và tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán
7. Mục tiêu/ chuẩn đầu ra của học phần: …………………….
 Hiểu các vấn đề chung về TTCK
 Hiểu và vận dụng cũng như phân tích được các tình huống phát hành chứng khoán trên
thị trường sơ cấp
 Hiểu rõ tổ chức hoạt động của TTCK thứ cấp, vận dụng các kiến thức đó trong giao dịch,

phân tích diễn biến TTCK
8. Phân tích được một chiến lược đầu tư vào cổ phiếu và trái phiếu đơn giản.Các yêu cầu
đánh giá người học:
Chuẩn đầu ra học
phần
Để hoàn thành học
phần, người học phải
đạt được, chuẩn đầu ra
học phần/ mục tiêu cụ
thể.

Yêu cầu đánh giá
Yêu cầu đánh giá được
sử dụng để đo lường
mức độ đạt chuẩn đầu
ra ra học phần của
người học.

Trang 1 / 9

Chương tham khảo của
giáo trình/ tài liệu chính
Thông tin về một/ một số
chương / chủ đề người học có
thể tham khảo để chủ động
hiểu và đạt các yêu cầu đánh
giá, qua đó đạt chuẩn đầu ra
học phần



Hiểu các vấn đề chung - Nắm được các khái
về TTCK
niệm, chức năng, vai
trò, cơ cấu tổ chức,
nguyên tắc hoạt động
của TTCK. Hiểu rõ và
phân loại các loại hàng
hóa giao dịch và các
chủ thể tham gia
TTCK.
………
Hiểu và vận dụng cũng Hiểu rõ các phương
như phân tích các tình thức phát hành, nghiệp
huống phát hành chứng vụ phát hành chứng
khoán trên thị trường sơ khoán
cấp
Hiểu và phân tích các
đợt phát hành chứng
khoán ở Việt Nam
Tính toán được các số
liệu trong các đợt phát
hành
Hiểu rõ tổ chức hoạt Hiểu và nắm rõ các vấn
động của thị trường thứ đề cơ bản về thị trường
cấp, vận dụng các kiến OTC ( khái niệm, đặc
thức vào giao dịch trên điểm)
TTCK
Phân tích các tình
huống giao dịch chứng
khoán trên thị trường

Lựa chọn các phương
thức giao dịch, các loại
lệnh giao dịch
Hiểu và vận dụng các
điều kiện niêm yết
trong thực tế ở TTCK
Phân tích chiến lược
- So sánh giữa
đầu tư vào cổ phiếu và
hai trường phái
trái phiếu đơn giản
phân tích cơ
bản và phân
tích kỹ thật
- Phân tích cơ
bản và định giá
cổ phiếu trái
phiếu trong đầu
tư chứng khoán
- Phân tích kỹ
thuật để đưa ra
nhạn định hợp
lý về xu thế của
cổ phiếu, từ đó
đưa ra quyết
định đầu tư phù
hợp

Trang 2 / 9


Chương 1, Chương 6 Sách
Giáo trình TTCK HVNH
2014

Chương 2

Chương 3, Chương 4

Chương 5


9. Đánh giá học phần:
Để hoàn thành học phần, người học phải đạt được các chuẩn đầu ra của học phần thông
qua hoạt động đánh giá của giảng viên. Theo quy định hiện hành của HVNH, sinh viên sẽ tham
gia 2 lần kiểm tra tích luỹ giữa kỳ và phải tham gia thi kết thúc học phần.


Kiểm tra/ thi giữa kỳ: 15 %



Bài luận: 15 %



Thi cuối kỳ: 60 %.



Điểm chuyên cần : tỷ trọng điểm là 10% trong tổng điểm học phần


Ngưỡng đánh giá giúp kiểm tra việc đạt chuẩn học phần và phân loại kết quả học tập của
người học, định hướng học tập, qua đó khuyến khích người học chủ động đạt và đạt cao hơn
chuẩn đầu ra học phần.
Chuẩn đầu ra

Hình thức
đánh giá

Hình thức
kiểm tra, thi

Thời điểm

Kiểm tra lần 1

Kiểm tra viết
trên lớp

Sau 27 tiết
giảng

Kiểm tra lần 2

Bài tập lớn
(Thảo luận)

Sau 21 tiết
giảng


Thi kết thúc học
phần

Thi viết

Kết thúc học
kỳ

 Hiểu các vấn đề chung về TTCK

 Hiểu và vận dụng cũng như phân
tích được các tình huống phát hành
chứng khoán trên thị trường sơ cấp

 Hiểu rõ tổ chức hoạt động của
TTCK thứ cấp, vận dụng các kiến
thức đó trong giao dịch, phân tích
diễn biến TTCK
 Phân tích được một chiến lược đầu
tư vào cổ phiếu và trái phiếu đơn
giản.
Tổng hợp 4 chuẩn đầu ra học phần

YÊU CẦU
Các ngưỡng đánh giá được thiết kế cho từng chuẩn đầu ra học phần.
Điểm F : Người học chưa nhớ và hiểu được các nội dung lý thuyết về Thị trường
chứng khoán.
Điểm D: Người học đáp ứng các yêu cầu đánh giá của học phần ở mức độ nhớ và
hiểu được các nội dung lý thuyết về thị trường chứng khoán .
Điểm C: Người học đạt mức điểm D và phải thể hiện khả năng vận dụng các nội

dung lý thuyết khi đưa ra kết luận trong bài kiểm tra, thảo luận trên lớp và trong bài
thi.

Trang 3 / 9


Điểm B: Người học đạt mức điểm C và phải thể hiện khả năng vận dụng các nội dung
về cả lý thuyết lẫn thực tế của TTCK Việt Nam trên cơ sở các quy định thực tế của thị
trường trong bài kiểm tra, bài tập lớn, bài thi.
Điểm A: Người học đạt mức điểm B và phải thể hiện tư duy tổng hợp các vấn đề như
phân tích tình huống đặt lệnh giao dịch và giải quyết các vấn đề phát sinh trong giao
dịch,phân tích và định giá chứng khoán; Vận dụng được các thông tin, kiến thức tổng
hợp về các vấn đề trong môn học để giải quyết các nội dung trong bài kiểm tra, bài
tập lớn, bài thi.
10. Phân bổ thời gian các hoạt động dạy và học:


Giảng lý thuyết trên lớp: 12 buổi.



Thảo luận: 03 buổi.



Kiểm tra : 1 buổi

11. Phương pháp dạy và học

- Phương pháp giảng trên lớp kết hợp với sinh viên tự nghiên cứu

- Các nội dung lý thuyết sẽ gợi ý cho sinh viên để tự nghiên cứu ở nhà trên cơ sở những
vấn đề cơ bản giảng viên nói trên lớp.
- Các nội dung liên hệ thực tế sẽ được nghiên cứu dưới hình thức các bài tập tình
huống và bài thảo luận. Sinh viên tham gia thực tế và làm báo cáo vào cuối kỳ.
12. Giáo trình và tài liệu tham khảo (trong và ngoài nước):

Giáo trình
Tài liệu tham khảo bắt buộc.
1. Giáo trình TTCK – Học viện ngân hàng , Tái bản lần thứ 2 – 2013, Chủ biên: TS.
Nguyễn Thanh Phương
2. Hệ thống câu hỏi và bài tập môn TTCK – Học viện Ngân hàng – tái bản lần 3 năm
2015, chủ biên : TS. Nguyễn Thanh Phương.
Tài liệu tham khảo bổ sung
 Bí quyết thành công trên TTCK – NXB Tài chính
 Nhà đầu tư thông minh ( Intelligent Investor – Benjamin Graham)
 Giàu từ chứng khoán – NXB tri thức
 Hướng dẫn đầu tư vào TTCK – NXB trẻ
 Chiến lược đầu tư vào thị trường chứng khoán của Warrent Buffet – NXB trẻ
 Tạp chí chứng khoán
 Các văn bản pháp luật liên quan
Website tài chính, chứng khoán

 Hsx.vn
 Hnx.vn

Trang 4 / 9


13. Nội dung học phần:



Thông tin về các chương: Tên chương, mục tiêu/ chuẩn đầu ra của chương, nội
dung chính, thời lượng theo tiết quy chuẩn.

Tên chương

Mục tiêu/ Chuẩn đầu ra
của chương

Chương 1:
Tổng quan về
Thị trường
chứng khoán

Hiểu các vấn đề chung về
TTCK

Chương 2:
Hiểu và vận dụng cũng như
Thị trường sơ phân tích được các tình
cấp
huống phát sinh trên TT sơ
cấp

Chương 3 : Sở Hiểu rõ tổ chức hoạt động
giao
dịch của TT thứ cấp, vận dụng
chứng
các kiến thức đó trong giao
dịch

Chương 4 :
Thị
trường
OTC

Chương 5 : Phân tích chiến lược đầu tư
Phân
tích vào cổ phiếu và trái phiếu
chứng khoán

Thời lượng
(tiết quy
chuẩn)
1.1.
Bản chất và chứng năng 15 tiết
của TTCK
1.2.
Cơ cấu của TTCK
1.3.
Hàng hóa của TTCK
1.4.
Các chủ thể tham gia
TTCK
1.5.
2.1. Khái niệm, đặc điểm, 12 tiết
chức năng thị trường sơ
cấp
2.2. Phân loại nghiệp vụ
phát hành
2.3. Các phương thức phát

hành chứng khoán
2.4. Nghiệp vụ phát hành
chứng khoán
3.1. Khái quát về SGDCK
12 tiết
3.2. Thành viên của SGDCK
3.3. Niêm yết chứng khoán
3.4. Hệ thống giao dịch chứng
khoán
4.1. Những vấn đề chung về 3 tiết
TTCK phi tập trung
4.2. Tổ chức và hoạt động trên
TTCK OTC
4.3. Thị trường OTC ở một số
nước
5.1. Phân tích cơ bản
6 tiết
5.2. Phân tích kỹ thuật
5.3 . Định giá chứng khoán
Nội dung chính

14. Thông tin về giảng viên:
Giảng viên

Số điện
thoại
- TS. Nguyễn Thanh Phương
0989554922
- Ths. Nguyễn Thị Phương Luyến 0912693966
- Ths. Trần Thị Xuân Anh

0918420868
- Ths. Lê Việt Phương
0922566668
- Ths. Dương Ngân Hà
0913366681
- Ths. Nguyễn Vũ Thúc Lanh
0983031288
- Ths. Trần Thị Thu Hương
0988913831
- Mạc Đức Tâm
0978462845
- Trần Anh Tuấn
0986412264

Email










Trang 5 / 9

Phòng
làm việc
H403

H404
H404
H404
H404
H404
H404
H404
H404


- Lê Quốc Tuấn
- Ngô Thị Hằng

0903481880
0916641407


H404
H404

15. Tiến trình học tập:

Thời gian



Danh mục các nội dung/ hoạt động theo trình tự, chi tiết đến chương/ bài.




Thời gian/ phân bổ thời gian diễn ra các hoạt động.

Chi tiết

5 buổi
Buổi
1 -2-3

Chủ đề
Tổng quan về
thị trường
chứng khoán
Bản chất chức
năng của TTCK

Nội dung
Nội dung Chi tiết

-

-

Hàng hóa trên
TTCK

-

Thảo luận
Buổi 4


-

Các chủ thế
tham gia trên thị trường
-

Trao đổi

-Nguyên tắc công khai
thông tin, đấu giá, trung
gian.
- Các vấn đề về công bố
thông tin trên TTCK
VN
- Mối quan hệ giữa thị
trường sơ cấp, thứ cấp
và các hình thái của thị
trường ( SGDCK, OTC)
Chứng khoán
- Đặc điểm của CK
Cổ phiếu
- Quyền, lợi ích, rủi
Trái phiếu
ro mà CP và TP
Chứng chỉ quỹ
mang lại cho NĐT,
đầu tư
TCPH
Chứng khoán
- Các loại CP, TP

phái sinh
- Sự khác biệt giữa cổ
Các yếu tố ảnh
phiếu và chứng chỉ
hưởng tới giá
quỹ đầu tư
chứng khoán
- Chứng khoán phái
sinh : Chứng quyền,
quyền mua, quyền
chọn ( đặc điểm, các
thức thực hiện,…)
- Các yếu tố ảnh
hưởng tới giá CK
trên TTCK Việt
Nam
Trình bày các loại hàng hóa trên thị trường
chứng khoán Việt Nam
Nhà đầu tư
- Công ty chứng
Tổ chức phát
khoán ( đặc điểm,
hành
nghiệp vụ, các thức
Tổ tức kinh
hoạt động trên
Lịch sử hình
thành, các giai
đoạn khủng
hoảng, phát triển

Đặc điểm , cơ
cấu tổ chức, chức
năng , nguyên tắc
hoạt động của
TTCK

Trang 6 / 9


TTCK)
Quỹ đầu tư chứng
khoán ( Đặc điểm,
phân loại quỹ đầu
tư, các thức hoạt
động của các loại
quỹ, giới thiệu 1 số
quỹ đầu tư ở VN)
- Công ty quản lý
quỹ, Công ty đầu tư
chứng khoán
Các nội dung thảo luận được sắp xếp xen kẽ,
nếu sử dụng bài thảo luận lớn phần nội dung
nào thì điều chỉnh số tiết giảng phù hợp với nội
dung đó.
 Sự hình thành và phát triển TTCK VN
 Các chủ thể tham gia ( phân tích hoạt
động của các công ty chứng khoán, quỹ
đầu tư chứng khoán ở VN)
-


Buổi 5

Thảo luận

Bài tập tình huống

-

4 buổi
Buổi 6

Thị trường sơ
cấp
Nghiệp vụ phát
hành
Phương thức
phát hành

-

-

Buổi 7

Trao đổi

-

Nghiệp vụ phát


-

doanh
Tổ chức quản lý
giám sát
Tổ chức hỗ trợ

-

Các nguyên tắc hoạt động của thị trường
chứng khoán.
Một số tổ chức phát hành các loại chứng
khoán
Các hoạt động của công ty chứng khoán,
quỹ đầu tư chứng khoán

Phát hành lần
đầu, bổ sung,
riêng lẻ, công
chúng,…
Tự chào bán
- Bảo lãnh phát hành
Bảo lãnh phát
ở VN ( thực trạng
hành
bảo lãnh phát hành)
Đấu giá ( Kiểu
- Đấu giá cổ phần,
Hà Lan, Kiểu
Đấu thầu trái phiếu (

Mỹ, kết hợp đấu
Các tình huống thực
thầu có tính cạnh
tế )
tranh và không
có tính cạnh
tranh )
Một số vụ việc lien quan tới vấn đề vi
phạm quy chế phát hành lần đầu và bổ sung
trên TTCK VN
Phát hành cổ

Trang 7 / 9

-

Thực tế việc phát


hành cổ phiếu

phiếu mới thu
tiền ( quyền mua
CP)
- Tăng vốn từ quỹ
dự trữ
- Phát hành TPCĐ
(Thảo luận về các
phương thức phát
hành)


Buổi 8

Nghiệp vụ phát
hành trái phiếu
Trao đổi, thảo
luận

Bài tập tình huống

Kiểm tra ( Buổi 9)

5 buổi
Buổi 10

Thị trường thứ
cấp
Sở giao dịch
chứng khoán

3 phương thức
hoàn trả trái
phiếu
- Tính toán các mức giá giao dịch ( tham
chiếu, trần, sàn) trong các ngày giao dịch
không hưởng quyền? Việc thực hiện quyền
ở VN?
- Tùy vào nội dung nếu trao đổi có thể giảm
bớt số tiết giảng
- Chào bán chứng khoán ra công chúng, chào

bán riêng lẻ
- Phát hành cổ phiếu ( IPO) thông qua đấu
giá cổ phần, bảo lãnh phát hành
- Phát hành thêm cổ phiếu ( phát hành quyền
mua cổ phần, thưởng cổ phiếu, chi trả cổ
tức bằng cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi)
Kiểm tra viết – Trắc nghiệm chọn phương
án không giải thích – 20 câu – 20 phút

-

Quy trình giao
dịch tại SGDCK -

Buổi 12-

-

-

Buổi 11

hành, thực hiện
quyền mua, hiện
tượng pha loãng gia
cổ phiếu? quyền của
nhà cổ đông tại ngày
giao dịch không
hưởng quyền
Các vấn đề về tỷ lệ

chuyển đỏi, giá
chuyển đổi, giá cp
của công ty phát
hành TPCĐ
Thực tế áp dụng
phương thức nào?

-

Khái niệm, cơ cấu
tổ chức, chức năng,
vai trò, thành viên
của SGDCK
Niêm yết chứng
khoán trên SGDCK
Quy trình giao dịch
chứng khoán tại
SGDCK
(Thảo luận về cách
thức giao dịch CK)
Lệnh và khớp lệnh

Trang 8 / 9

-

-

Sự khác biệt ở 1
số SGDCK trên

thế giới
Quá trình niêm
yết ở nước ngoài
của 1 số công ty ở
VN
Phương thức giao
dịch của các
SGDCK VN,
UPCoM
Mở TK, đặt lệnh
Các loại lệnh


13

-

Thị trường OTC -

Thảo luận

-

Bài tập tình huống

-

2 buổi
Buổi 14


Phân tích
chứng khoán
Phân tích cơ bản Phân
thuật

tích

kỹ -

Buổi 15

Định giá chứng khoán
Trao đổi, thảo luận

1 buổi

Bài tập tình huống

-

Giải đáp thắc mắc

-

(Thảo luận về giao
dịch chứng khoán
tại SGD)

-


được sử dụng phổ
biến ở VN
Khớp lệnh định
kỳ
Khớp lệnh liên tục
Sự khác biệt giữa
SGDCK và OTC

Khái niệm, cơ cấu,
tổ chức quản lý,
chức năng của
OTC
Thực hành giao dịch chứng khoán trên lớp
để sv nắm được cách thức khớp lệnh ( mô
hình giao dịch trên SGDCK )
Thảo luận về các thức giao dịch chứng
khoán trên các SGDCK và thị trường OTC
Niêm yết chứng khoán tại SGDCK HCM,
HN, giao dịch chứng khoán trên UPCoM
Giao dịch chứng khoán trên thị trường qua
tài khoản ( phí môi giới, giao dịch ký quỹ,
ứng trước tiền bán chứng khoán)
Khái niệm, bản
chất, các bước
Khái niệm, bản
chất
Một số đường chỉ
báo MA, MACD,
Bollinger band,
RSI

Định giá cổ phiếu (
DDM)
Định giá trái phiếu

-

Các vấn đề cần
quan tâm khi tiến
hành PTCB

-

Phân tích 1 mã
CK trên đồ thị

Cách thức chiết
khấu các dòng
tiền phát sinh của
các chứng khoán
khác nhau.
Phân tích tổng quan 1 vài mã chứng khoán (
phân tích cơ bản, kỹ thuật, giả định để định
giá CK )
Phân tích và định giá cổ phiếu thông qua
phân tích cơ bản và phân tích kỹ thuật
Buổi học cuối cùng, giải đáp thắc mắc các
vấn đề lien quan tới bài tập,lý thuyết. Yêu
cầu sinh viên chuẩn bị bài tập trước khi hỏi.

Trang 9 / 9


-