BÀI THU HOẠCH
1. KHÁI QUÁT VỀ NỘI DUNG ĐỀ TÀI

Trình bày lại cách mở một Tài khoản giao dịch chứng khoán, nêu chi tiết cụ thể
những gì đã được hướng dẫn và tư vấn về cách mở TK, cách thức gia dịch, trụ sở
của công ty đó.
Công ty em đã đến và mở tài khoản giao dịch là Công ty cổ phần chứng khoán Sài
Gòn SSI chi nhánh Nguyễn Công Trứ.
2. SƠ LƯỢC HÌNH THÀNH CỦA SSI
Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI - HOSE) là định chế tài chính hàng
đầu và uy tín trên thị trường Việt Nam. Với tiềm lực tài chính vững mạnh, đội ngũ
cán bộ hùng hậu, chuyên nghiệp, SSI luôn cung cấp cho khách hàng các sản phẩm,
dịch vụ vượt trội và luôn đảm bảo tối đa lợi ích cổ đông. SSI là công ty chứng
khoán có mạng lưới hoạt động rộng tại những thành phố lớn như Hà Nội, TP. Hồ
Chí Minh, Hải Phòng, Nha Trang, Vũng Tàu.
SSI thu hút được không những sự quan tâm của các nhà đầu tư trong nước, mà còn
của nhiều nhà đầu tư nước ngoài danh tiếng. Một số khách hàng tiêu biểu của SSI
là Morgan Stanley, HSBC, Vinamilk, Hoàng Anh Gia Lai, Tổng Công ty xăng dầu
Việt Nam Petrolimex, Credit Suisse, BIDV, ANZ, Tập đoàn C.T Group, Prudential
VN, Deutsche Bank, ...
Bên cạnh đó, SSI luôn là cửa ngõ vào thị trường Việt Nam của các nhà đầu tư
quốc tế với nhiều họat động kết nối. Đặc biệt, hội nghị Gateway to Vietnam - sự
kiện thường niên của SSI luôn là sự kiện tài chính gây tiếng vang lớn trong giới tài
chính trong nước, quốc tế, quy tụ đại diện lãnh đạo các doanh nghiệp hàng đầu
Việt Nam và hàng trăm nhà đầu tư trong và ngoài nước.
Đi cùng với sự phát triển nhanh chóng của hệ thống công nghệ thông tin trong
ngành tài chính, SSI cũng đã có những bước chuyển mình cơ bản để nhanh chóng
đối mặt với những thách thức, đồng thời đặt nền móng vững chắc cho sự phát triển
mạnh mẽ trong tương lai như tái cấu trúc về công nghệ để duy trì hệ thống hạ tầng

ổn định, bảo mật, an toàn đáp ứng đầy đủ nhu cầu cho các hoạt động kinh doanh
hàng ngày.
Nhận thức rất rõ những khó khăn trong thời gian tới, SSI luôn sẵn sàng đối mặt
với những thách thức và nắm bắt, hiện thực hóa các cơ hội để công ty tiếp tục phát
triển lớn mạnh.
3. CÁCH THỰC HIỆN

Thị trường chứng khoán Việt Nam đang ngày càng phát triển và trở thành lĩnh
vực đầu tư hấp dẫn. Bắt đầu hoạt động từ năm 2000, nhưng thị trường Chứng
Khoán vẫn đang là kênh đầu tư khá mới mẻ với đại đa số người dân Việt..
Nếu muốn đầu tư Chứng Khoán thì bước đầu tiên cần phải có một tài khoản
Chứng Khoán. Để mở tài khoản ở bất cứ công ty chứng khoán nào trong số
90 công ty Chứng Khoán ở Việt Nam. Tài khoản Chứng Khoán giúp thực hiện
giao dịch (Trading) mua bán cổ phiếu. Do đó, nên mở tài khoản ở một công ty
chứng khoán uy tín, có dịch vụ tư vấn và chăm sóc khách hàng tốt. Điều này rất
quan trọng, vì chất lượng tư vấn và dịch vụ tốt sẽ giúp ích rất nhiều để có được lợi
nhuận tối đa đồng thời hạn chế tối thiểu những rủi ro, thua lỗ có thể gặp phải.
Đối với SSI thủ tục mở tài khoản khá đơn giản, giống như mở tài khoản ở ngân
hàng, chỉ cần có chứng minh nhân dân (CMND) hoặc căn cước công dân
(CCCD) và điền vào bản hợp đồng mở tài khoản, sau đó ký (ghi rõ họ tên) là đủ.
Có 2 cách để mở tài khoản giao dịch Chứng Khoán
Cách 1: Mở tài khoản giao dịch Chứng Khoán trực tiếp
Bạn mang theo CMND hoặc CCCD (bản gốc, còn hạn sử dụng) trực tiếp đến công
ty cổ phần Chứng Khoán SSI hoặc đại lý của SSI để làm thủ tục ký hợp đồng mở
tài khoản.
Cách 2: Đăng ký mở tài khoản trực tuyến
Truy cập vào liên kết: />Click vào Mở tài khoản trực tuyến
Nhập thông tin của bạn vào Form. Các mục có dấu sao đỏ (*) là bắt buộc không
được để trống.
Sau khi nhập đầy đủ các thông tin, kéo xuống dưới cùng và click LƯU. Sau khi

lưu thông tin, bạn sẽ nhận được thông báo (Lưu ý: không được đóng cửa sổ sau
khi Lưu).


Tiếp tục bạn kéo xuống dưới cùng, click vào nút IN để in hợp đồng bạn vừa nhập
thông tin ở trên (02 bản). Ký và ghi rõ họ tên vào phần của khách hàng.
Gửi bộ hồ sơ gồm bản photo CMND hoặc CCCD và 2 bản hợp đồng được in ở
trên (đã ký) đến công ty cổ phần Chứng Khoán SII gần nhất.
Riêng đối với cá nhân em đã mở tài khoản trực tiếp tại Chi nhánh Nguyễn Công
Trứ- Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn. Số tài khoản: 003C317943. Hợp đồng
được ký ngày 02/03/ 2017.
Trước tiên, khi vào công ty sẽ gặp được một nhân viên tư vấn, vào ngày 2/03/2017
chị Huỳnh Thị Hoa Thi là nhân viên tư vấn cho em cách mở TK Chứng khoán.
Thứ nhất, gặp chào hỏi và chị đã hỏi mình muốn làm gì khi vào công ty này, sau
hồi trao đổi thì chị biết mình muốn mở một TK chứng khoán nên đã tư vấn về thị
trường Chứng khoán cách giao dịch chứng khoán.
Thứ hai, chị đã đưa hai mẫu giấy đề nghị mở TK Chứng khoán, trong mẫu giấy
bao gồm nội dung mở 1 tài khoản chứng khoán, điều khoản và điều kiện hợp đồng
mở TK giao dịch chứng khoán.
Thứ ba, điền thông tin vào tài khoản và đưa chứng minh nhân dân gốc cho người
tư vấn để đi in ra và kẹp vào hồ sơ. Trong lúc điền thông tin, những chỗ không rõ
thì chị đã giải thích và nói sơ về cách thức giao dịch. Trong đó, chị có chỉ cho cách
thức đóng tiền vào tài khoản, giao dịch chứng khoán mà không cần thiết phải điến
trụ sở giao dịch của công ty, mà chỉ cần làm online tại bất cứ đâu. Tiếp theo là giải
thích về cách thức giao dịch ký quỹ: chúng ta có thể vay tiền để mua chứng khoán,
vì là tiền đi vay nên phải chịu lãi suất trên số tiền vay mượn, và các chứng khoán
trong tài khoản sẽ là tài sản thế chấp cho khoản vay, chúng ta có thể vay tối đa
bằng đúng 100% số tiền hoặc cổ phiếu hiện có trong TK. Giao dịch ký quỹ chứng
khoán thường có hai vị thế là mau ký quỹ và bán ký quỹ: mua ký quỹ chứng
khoán là hình thức mua chứng khoán bằng cách vay tiền them từ công ty chứng

khoán và ta phải có nghĩa vụ hoàn trả số nợ và khoản lãi vay, chi phí phát sinh
khác từ hoạt động giao dịch theo ký kết trong hợp đồng; bán ký quỹ thì hiện tại
Việt Nam chưa cho phép hình thức giao dịch này. Nhưng việc ký quy này tuynos
tạo ra những cơ hội tốt, nâng cao hiệu quả đầu tư nhưng cũng tiềm ẩn rất nhiều rủi
ro, trong một vài trường hợp thua lỗ, mất mát thì cũng sẽ cao hơn rất nhiều so với


bình thường. Sau đó chị có tư vấn nhắc nhở về xác nhận email và thay đổi mật
khẩu tài khoản của mình bằng cách online và những thông tin về sàn giao dịch sẽ
cập nhật qua email cho mình.
Cuối cùng, sau khi điền đầy đủ thông tin thì đưa lại hai bản hợp đồng cho người tư
vấn và đem đi công chứng xác mình, thời gian đó mất khoảng 5-10 phút trong lúc
đó phải ngồi chờ kêu tên lại quầy giao dịch để ký xác nhận mở tài khoản. Khi
được kêu tên ký xác nhận mở TK thì bên công ty sẽ giữ lại một bản hợp đồng và
bên mình sẽ giữ một bản. Tới đây là đã hoàn thành mở một tài khoản giao dịch
chứng khoán và nhận lại chứng minh nhân dân là kết thúc.
4. NỘI DUNG HỢP ĐỒNG

Các bên tham gia ký kết hợp đồng:
-

Tên, địa chỉ công ty chứng khoán, tên người đại diện công ty;
Tên, địa chỉ, số chứng minh nhân dân/số hộ chiếu/số giấy chứng nhận

đăng ký kinh doanh, ngày cấp, nơi cấp của khách hàng;
Điều khoản về các thoả thuận cụ thể:
Các cách thức nhận lệnh của công ty;
Tỷ lệ ký quỹ đặt mua/bán chứng khoán được áp dụng;
Thỏa thuận về lãi suất trên số dư tiền gửi giao dịch chứng khoán;
Thời hạn, cách thức xử lý tài sản trong trường hợp khách hàng không có

khả năng thanh toán đúng hạn;
Thoả thuận về thời gian và phương thức chuyển đổi từ ngoại tệ sang đồng
Việt Nam trong trường hợp chuyển tiền giao dịch chứng khoán bằng ngoại tệ.
Điều khoản về quyền và nghĩa vụ các bên tham gia:
Quyền và nghĩa vụ của khách hàng (sở hữu tiền, chứng khoán và các khoản
lợi nhuận, quyền và lợi ích hợp pháp khác gắn liền với số tiền, chứng khoán đó;
cung cấp thông tin theo yêu cầu của công ty, trả phí giao dịch.....)
Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán (thu phí giao dịch, lưu ký,
thực hiện các ủy quyền hợp pháp khác theo thỏa thuận với khách hàng; lưu giữ,
bảo quản tiền, chứng khoán cho khách hàng, thực hiện giao dịch, bảo mật thông
tin, cung cấp thông tin theo yêu cầu của khách hàng....).
Điều khoản về các thoả thuận khác:
Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng, điều khoản này nêu rõ:


§ Khách hàng được bồi thường thiệt hại nếu công ty vi phạm nghĩa vụ quy định
tại Hợp đồng này;
§ Mức bồi thường thiệt hại: do các bên thỏa thuận cụ thể hoặc theo quy định của
pháp luật.
Cách thức xử lý tài khoản trong trường hợp công ty rút nghiệp vụ môi giới,
giải thể hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
Các trường hợp chấm dứt hợp đồng trước thời hạn;
Thời hạn có hiệu lực của hợp đồng;
Giải quyết tranh chấp phát sinh;
Các thoả thuận khác theo thỏa thuận phù hợp với quy định của pháp luật.


5. CÁCH GIAO DỊCH

HOSE (SGDCK TPHCM)

Các loại cổ phiếu, chứng chỉ
1.Hàng
hóa

2.Thời
gian

quỹ đóng, chứng chỉ quỹ
ETF trái phiếu đã được
đăng

ký

niêm

yết

tại

CK NIÊM YẾT (SGDCK
HN)
Các loại cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ đầu tư ETF đã được
đăng

ký

niêm

yết


tại

SGDCK TP. HN

UPCOM (SGDCK HN)

Cổ phiếu, trái phiếu chuyển
đổi đăng ký giao dịch tại sàn
Upcom - SGDCK Hà Nội

SGDCK TP. HCM
Từ Thứ Hai đến Thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định của Bộ Luật Lao
động
9:00 đến 9h15: Mở cửa
phiên sáng, khớp lệnh định
kỳ. Lệnh sử dụng: ATO,
giới hạn (LO)
Lưu

ý:

Không

hủy/sửa lệnh.
9h15-11h30': Khớp

Từ 9h00 đến 11h30: Khớp

Từ 9h00 đến 11h30: Khớp

lệnh liên tục; Lệnh sử dụng
lệnh liên tục; Lệnh sử dụng
được
LO, Lệnh thị trường
LO
(MOK,MAK, MTL)
lệnh

liên tục I -Phiên sáng :Lệnh
sử dụng LO, MP
9h00-11h30: Giao dịch thỏa thuận
11h30 đến 13h00: Nghỉ
Từ 13h00 đến 14h30: KhớpTừ 13h00 đến 15:00: Khớp
13h00-14h30: Khớp lệnh
lệnh liên tục; Loại lệnh sửlệnh liên tục; Lệnh sử dụng
liên tục II -Phiên chiều
dụng LO, Lệnh thị trườngLO
:Lệnh sử dụng LO, MP
(MOK,MAK, MTL)
14h30 đến 14h45: ĐóngTừ 14h30- 14h45: Đóng
cửa phiên chiều, khớp lệnhcửa phiên chiều, khớp lệnh
định kỳ. Lệnh sử dụng:định kỳ. Lệnh sử dụng:
ATC, giới hạn (LO)
Lưu

ý:

Không

ATC, giới hạn (LO)

đượcLưu ý: Không được hủy/sửa


hủy/sửa lệnh.

lệnh.

13h00-15h00: Giao dịch
thỏa thuận
Đối với trái phiếu: Chỉ có
phương thức giao dịch thỏa

13h00-15h00: Giao dịch thỏa thuận

thuận từ 9h00 đến 11h30 và
từ 13h00 đến 15h00
Đóng cửa Thị Trường : 15h00
Giao dịch khớp lệnh:
a. Phương thức khớp lệnh định kỳ
So khớp các lệnh mua vàSo khớp các lệnh mua và
bán chứng khoán tại thờibán chứng khoán tại thời
điểm kết thúc phiên mở cửađiểm kết thúc phiên đóng

Không áp dụng

(9h15) và đóng cửa (14h45) cửa (14h45)’.
b.Phương thức khớp lệnh liên tục so khớp ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống
3.

giao dịch

Chỉ áp dụng cho giao dịch

dịch

dịch.Sau đó, giao dịch sẽ được công ty chứng khoán thành viên bên bán và mua nhập

Áp dụng cho CP; CCQ ETF
Phương CP/CCQ đóng/CCQ ETF.
thức giaoc.Giao dịch thỏa thuận : các bên mua bán thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao
vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết quả (Áp dụng cho cả CP/ TP/CCQ)
d. Nguyên tắc so khớp lệnh
(i) Ưu tiên về giá: Các lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước; các
lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước.
(ii) Ưu tiên về thời gian: Đối với các lệnh mua (hoặc lệnh bán) có cùng mức giá thì lệnh
nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước
Nếu các lệnh đối ứng cùng thỏa mãn nhau về giá thì giá khớp sẽ là giá của lệnh được
4.
lệnh

nhập vào hệ thống trước.
LoạiATO (ATC): Là lệnh đặtChỉ áp dụng lệnh ATC
mua /bán chứng khoán tại
mức giá mở cửa (đóng cửa).

Không áp dụng


* Là lệnh không ghi giá cụ
thể, ghi ATO/ATC
* Lệnh được ưu tiên trước

lệnh L.O trong khi so khớp
lệnh và tự động hủy nếu
không khớp.
Lệnh thị trường: là lệnh mua tại mức giá bán thấp nhấtKhông áp dụng
hoặc lệnh bán tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị
trường. Lệnh thị trường được sử dụng trong đợt giao dịch
khớp lệnh liên tục. Lệnh thị trường sẽ bị hủy trên hệ
thống giao dịch ngay sau khi nhập nếu không có lệnh đối
ứng
Loại lệnh thị trường ápLoại lệnh thị trường áp dụng
dụng (MP) :

(MAK, MOK, MTL)

* MP: Phần còn lại của lệnh* MOK (Match

or

chưa được khớp (nếu có) sẽKill): Lệnh thị trường với
chuyển thành lệnh giới hạnthuộc tính FOK (Fill or
tại mức giá mua cao hơnKill). Lệnh được nhập vào
(hoặc giá bán thấp hơn) mộtnếu không được khớp hết sẽ
bước giá so với mức giá hủy toàn bộ lệnh
khớp cuối cùng.

* MAK (Match

and

Kill) : Lệnh thị trường với

thuộc tính FAK (Fill and
Kill). Lệnh được nhập vào
nếu không được khớp hết sẽ
hủy phần còn lại của lệnh
* MTL (Market to limit):
Lệnh thị trường – Giới hạn:
Lệnh được nhập vào nếu
không được khớp hết sẽ


chuyển phần còn lại thành
lệnh giới hạn.

5.

Giá

tham
chiếu
(TC)
6.

L.O (Lệnh giới hạn)
* Là lệnh mua/bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn.
* Là lệnh có ghi giá cụ thể.
* Hiệu lực của lệnh: đến khi kết thúc ngày giao dịch hoặc đến khi được hủy bỏ.
Giá TC là bình quân gia quyền
Giá tham chiếu được tính bằng giá khớp lệnh của phiên các mức giá thực hiện theo
khớp lệnh định kỳ đóng cửa của ngày giao dịch liền phương thức khớp lệnh liên
trước


tục của ngày giao dịch liền
trước đó.

Biên*

CP/CCQ

đóng/CCQ

* Cổ phiếu: ±15%
daoETF: ± 7%
* CP/CCQ ETF: ±10%
Giá trần = Giá tham chiếu +
động giá Giá trần = Giá tham chiếu +Giá trần = Giá tham chiếu
15%
7%
+10%
Giá sàn = Giá tham chiếu –
Giá sàn = Giá tham chiếu –
Giá sàn = Giá tham chiếu –
7%
15%
* Trái phiếu: không quy10%
* Trái phiếu: Không quy định
định.
Trường hợp giá trần và giá sàn của CP,CCQ sau khi điều chỉnh theo biên độ giao động
độ

vẫn bằng với giá tham chiếu , giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + một đơn vị yết

giá ; Giá sàn = Giá tham chiếu - một đơn vị yết giá
* CP/CCQ đóng/CCQ
* CP ngày giao dịch đầu tiên/Ngưng 25 phiên giao dịch
ETF ngày giao dịch đầu
liên tiếp:
tiên:
CP- CCQ phải có mức giá khởi điểm do tổ chức tư vấn
xác định và được sở GD chấp thuận làm giá tham chiếu
± 40% so với giá tham chiếu
Biên độ dao động giá: tốiBiên độ dao động giá: ±
thiểu ± 20%
30%
Cách thức đặt lệnh CP/CCQĐối với cổ phiếu mới đượcKhông quy định
đóng/CCQ ETF ngày giaoniêm yết và cổ phiếu bị tạm
dịch đầu tiên giống nhưngừng giao dịch trên 25


phiên, trong ngày giao dịch
CP/CCQ đóng/CCQ ETF đầu tiên hoặc ngày giao dịch
đang niêm yết ( Tuy nhiêntrở lại; không được thực
không cho phép thực hiệnhiện giao dịch thỏa thuận
lệnh giao dịch thỏa thuận)

cho đến khi có giá cơ sở

được xác lập
Cổ

*
phiếu/CCQ đóng/CCQ


* Cổ phiếu/CCQ ETF

* Cổ phiếu/Trái phiếu

ETF
Áp dụng cho GD khớp lệnh.
1

7. Đơn vị

lô

=

10

CP/CCQ

1 lô = 100 CP
1 lô = 100 CP/100 TP
đóng/CCQ ETF
Lô chẵn: bội số của 10, từLô chẵn: bội số của 100, từLô chẵn: bội số của 100, từ

10 – 500.000
giao dịch Lô lẻ:
1-9

100
CP/CCQ


100

Lô lẻ 1-99 CP
đóng/CCQ ETF
Áp dụng cho GD thỏa thuận.

Lô lẻ: 1-99CP/TP

SL ≥ 20.000

Không quy định

SL ≥ 5.000 CP

* Trái phiếu
Không quy định
Giao dịch thỏa thuận không
quy định SL
8. Bước* CP/CCQ đóng
* Cổ phiếu
* Cổ phiếu:
Thị giá < 10.000 đồng: 10Giao dịch khớp lệnh: 100Giao dịch khớp lệnh: 100 đồng
giá
đồng.
đồng Giao dịch thỏa thuận:.
Thị giá từ 10.000 – 49.950
1 đồng
Giao dịch thỏa thuận: 1 đồng
đồng: 50 đồng.

Thị giá ≥ 50.000 đồng: 100* CCQ ETF: 1 đồng
đồng.
* CCQ ETF: 10 đồng
* Trái phiếu: Không quy
định.


- Thực hiện theo phương thức khớp lệnh liên tục và phương
thức thỏa thuận
- Chỉ được phép nhập lệnh LO ( hủy/ sửa lệnh tương tự đối
với giao dịch lô chẵn)
9.

Giao

dịch lô lẻ

Không được phép đặt lệnh
trên sàn

- Đơn vị giao dịch là 01 cổ phiếu/Trái phiếu (1-99)
- Giá giao dịch: tương tự giao dịch lô chẵn; các lệnh giao
dịch lô lẻ không được sử dụng để xác định giá tham

Giao dịch ngoài sàn

chiếu,giá tính chỉ số.
- Không được phép thực hiện trong ngày giao dịch đầu tiên
của cổ phiếu mới niêm yết / ngày giao dịch trở lại sau khi bị
tạm ngừng giao dịch 25 ngày cho đến khi có giá đóng cửa

được xác lập.

Lịch phong
tỏa
tiền (
Loại lệnh

10. Thời

lệnh

Lịch

thanh

toán

chứng

( ghi giảm tiền trên tài khoán

khoản khách hàng với lệnh (ghi giảm CK trên tài khoản
mua ), chứn
Mua; ghi tăng tiền trên tài khách hàng với lệnh bán; ghi
g
khoản khách hàng với lệnh tăng CK trên tài khoản khách
khoán (lệnh
bán)
hàng với lệnh mua)
bán)


hạn

Lệnh MUA Cổ

thanh

phiếu,

toán

chỉ quỹ
Lệnh
MUATừ T+0 đến

11.

Lịch thanh toán tiền

Từ T+0 đến
chứng
T+2
T+2

T+1
Trái phiếu
T+1
Lệnh BÁN Cổ
Từ T+0 đến
phiếu, chứng

T+2
T+2
chỉ quỹ
Lệnh BÁN TráiTừ T+0 đến
T+1
phiếu
T+1
Giao dịch trực tiếp tại sàn.

T+2

T+1

T+2

T+1


Phương Giao dịch qua điện thoại Contact Center 1900545471 - 08 39141678
thức
nhận

Giao dịch trực tuyến : SSI Web Trading (), SSI Smart
Trading ()

lệnh
12. QuyMỗi nhà đầu tư chỉ có thể mở 1 tài khoản tại 01 công ty chứng khoán và được phép mở
định
chung


tài khoản ở nhiều công ty chứng khoán
Nhà đầu tư có thể cùng mua và bán 1 loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong cùng ngày, Nhà
đầu tư không được đặt các lệnh giao dịch vừa mua, vừa bán đồng thời cùng một loại
chứng khoán trong cùng một đợt khớp lệnh định kỳ, trừ các lệnh đã được nhập vào hệ
thống tại phiên giao dịch liên tục trước đó, chưa khớp nhưng vẫn còn hiệu lực.
Nhà đầu tư phải đảm bảo có đủ chứng khoán khi đặt lệnh bán và đủ tiền ký quỹ khi đặt
lệnh mua theo quy định .
Trong thời gian nghỉ giữa phiên giao dịch : Nhà đầu tư có thể đặt lệnh mới (lệnh chờ
chuyển vào sàn giao dịch) cho phiên giao dịch buổi chiều qua Dịch vụ giao dịch trực
tuyến (SSI Web Trading,SSI Smart Trading) từ 11.30h đến 13h hoặc tại các quầy giao
dịch và SSI Contact Center từ 11h30 - 12h. Lệnh chờ được lưu giữ trong hệ thống giao
dịch của SSI và sẽ chuyển vào hệ thống giao dịch các Sở khi bắt đầu phiên giao dịch
buổi chiều ; Nhà đầu tư có thể Hủy/Sửa thông tin lệnh mới ở trên khi lệnh chưa chuyển
vào hệ thống giao dịch của các Sở GD . Các lệnh chưa khớp ở phiên buổi sáng được tiếp
tục có hiệu lực vào phiên buổi chiều.
Tổ chức, cá nhân và người có liên quan nắm giữ từ 5% số cổ phiếu mỗi khi có giao dịch
làm thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá một phần trăm (1%) số lượng cổ
phiếu cùng loại đang lưu hành so với lần báo cáo gần nhất phải báo cáo cho UBCKNN,
SGDCK và tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch trong vòng 07 ngày kể từ ngày
có sự thay đổi.
Cổ đông nội bộ (Thành viên HĐQT, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên BKS, cổ
đông lớn, người công bố thông tin & người có liên quan của những người này) của tổ
chức niêm yết có ý định giao dịch cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký
giao dịch phải báo cáo bằng văn bản cho UBCKNN, SGDCK và tổ chức niêm yết/tổ
chức đăng ký giao dịch ít nhất 03 (ba) ngày làm việc trước ngày dự kiến thực hiện giao


dịch và chỉ được bắt đầu tiến hành giao dịch sau 24 giờ kể từ khi có công bố thông tin từ
phía SGDCK. Cổ đông nội bộ phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK và tổ chức niêm
yết/tổ chức đăng ký giao dịch về kết quả thực hiện giao dịch trong vòng 03 ngày kể từ

ngày hoàn tất giao dịch hoặc kể từ khi hết thời hạn dự kiến giao dịch.
Quy định về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài:
-

Cổ phiếu: tùy room của công ty đó mà NĐT NN được phép đầu tư.

-

Chứng chỉ quỹ ETF: không hạn chế.

-

Chứng chỉ quỹ mở: không hạn chế trừ trường hợp điều lệ quỹ quy định giới hạn.

-

Chứng chỉ quỹ đóng, quỹ thành viên: không hạn chế trừ trường hợp điều lệ quỹ

quy định giới hạn.

Sau đây là hợp đồng đề nghị mở tài khoản chứng khoán của em đã giao dịch tại
công ty SSI.