HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH

QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG

Trình bày: TS. BÙI QUANG XUÂN
1


Chương 2:

LẬP VÀ THẨM ĐỊNH DỰ ÁN
ĐẦU TƯ CÔNG

2


I. LẬP DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG
 Nghiên cứu đề xuất sáng kiến đầu tư
 Nghiên cứu tiền khả thi
 Nghiên cứu khả thi

3


1. Nghiên cứu đề xuất sáng
kiến đầu tư
 Là giai đoạn hình thành đề xuất dự án
ban đầu
 Là xem xét các nhu cầu và khả năng
cho việc tiến hành các hoạt động đầu
tư, các kết quả và hiệu quả sẽ đạt

được nếu thực hiện đầu tư
 Căn cứ: xuất phát từ kế hoạch đầu tư
công
4


1. Nghiên cứu đề xuất sáng
kiến đầu tư
 Yêu cầu: đưa ra được những lập luận
chính về dự án, mô tả nhóm mục tiêu
tiềm năng và những nhân tố bên
ngoài có thể ảnh hưởng đến dự án,
những triển vọng của dự án và dự
đoán những tác động của dự án
 Phương pháp: khung logic (LPA)
5



việc thựccứu
hiện các
công
việcthi
điều tra,
2.LàNghiên
tiền
khả
khảo sát, nghiên cứu đề xuất các giải pháp
kinh tế - kỹ thuật, tổ chức, quản lý, và các
yếu tố khác của dự án đầu tư ở mức độ sơ

bộ nhằm làm rõ tính đúng đắn những ý
tưởng đầu tư và đánh giá ban đầu về tính
khả thi và hiệu quả của dự án
 Tài liệu thể hiện kết quả nghiên cứu tiền
khả thi là báo cáo nghiên cứu tiền khả thi
6


2. Nghiên cứu tiền khả thi
 Nội dung báo cáo nghiên cứu tiền khả thi:
- Nghiên cứu về sự cần thiết phải đầu tư, các điều
kiện để thực hiện đầu tư; xem xét đánh giá về sự
phù hợp với quy hoạch, chủ trương đầu tư
- Dự báo nhu cầu, phạm vi phục vụ và dự kiến quy mô
đầu tư, hình thức đầu tư
- Chọn khu vực, địa điểm đầu tư, xây dựng hoặc vùng
địa điểm, tuyến công trình và dự kiến nhu cầu diện
tích sử dụng đất và nhu cầu sử dụng các tài nguyên
khác
7


2. Nghiên cứu tiền khả thi
-

-

Phân tích, lựa chọn sơ bộ về công nghệ, kỹ thuật (bao
gồm cả cây trồng, vật nuôi nếu có) và các điều kiện
cung cấp vật tư thiết bị, nguyên liệu, năng lượng, dịch

vụ, hạ tầng
Phân tích, lựa chọn sơ bộ các phương án xây dựng (nếu
có) bao gồm nội dung đầu tư và quy mô các hạng mục
Phương án đền bù, giải phóng mặt bằng, tái định cư
(nếu có)
Phân tích, đánh giá sơ bộ những ảnh hưởng về môi
trường, xã hội của dự án
8


2. Nghiên cứu tiền khả thi
- Xác định sơ bộ tổng mức đầu tư; phương
án huy động các nguồn vốn; khả năng thu
hồi vốn
- Tiến độ thực hiện dự án, phân chia giai
đoạn đầu tư (nếu cần thiết)
- Tính toán sơ bộ hiệu quả đầu tư về mặt
kinh tế - xã hội của dự án
- Phân chia các dự án thành phần hoặc tiểu
dự án (nếu có)
9


2. Nghiên cứu tiền khả thi
 Yêu cầu:
- Đưa ra được những lập luận toàn diện về dự án (triển
vọng, mục tiêu phát triển, mục tiêu trung gian)
- Xác định được các nhóm mục tiêu tiềm năng, những nhu
cầu của họ và dự đoán những tác động tích cực và tiêu
cực của dự án

- Xác định được những nhân tố bên ngoài quan trọng mà có
thể là quyết định đến sự thành công hay thất bại của dự án
- Xác định được các đầu ra cụ thể cần thiết để đạt được các
mục tiêu
- Phương án: LFA
10


3. Nghiên cứu khả thi
 Là việc thực hiện điều tra, khảo sát,
nghiên cứu đầy đủ và chi tiết các yếu
tố của dự án đầu tư theo tất cả các
phương diện có liên quan, chứng
minh khả năng thực hiện và hiệu quả
của dự án đầu tư
 Tài liệu thể hiện kết quả nghiên cứu
khả thi là Báo cáo nghiên cứu khả thi
11


3. Nghiên cứu khả thi
 Nội dung báo cáo nghiên cứu khả thi:
- Những căn cứ để xác định sự cần thiết và tính
hợp lý phải đầu tư
- Đánh giá sự phù hợp với quy hoạch phát triển
KT – XH, quy hoạch ngành, quy hoạch lãnh thổ
- Phân tích, xác định nhu cầu, nhiệm vụ phải đáp
ứng; phân tích, lựa chọn quy mô hợp lý; xác
định phân kỳ đầu tư (nếu cần thiết); lựa chọn
hình thức đầu tư

12


3. Nghiên cứu khả thi
-

-

Phân tích các điều kiện tự nhiên, điều kiện kinh tế kỹ thuật lựa chọn phương án địa điểm đầu tư cụ thể
phù hợp với các quy hoạch liên quan
Phân tích, lựa chọn phương án công nghệ, kỹ thuật,
thiết bị (bao gồm cả cây trồng, vật nuôi nếu có)
Phương án tổ chức quản lý khai thác, sử dụng dự
án
Phân tích lựa chọn phương án kiến trúc, giải pháp
kỹ thuật xây dựng (nếu có) của các phương án đề
nghị lựa chọn
13


3. Nghiên cứu khả thi
- Đánh giá tác động môi trường và giải pháp quản
lý, bảo vệ môi trường
- Phương án giải phóng mặt bằng, kế hoạch tái
định canh, định cư (nếu có)
- Dự tính tiến độ thực hiện dự án; các mốc thời gian
chính thực hiện đầu tư
- Xác định tổng mức đầu tư dự án (bao gồm chi phí
đầu tư dự án và chi phí vận hành, bảo dưỡng, duy
tu, sửa chữa lớn trong thời gian khai thác dự án

14


3. Nghiên cứu khả thi
- Xác định nguồn vốn; phương án huy động các
nguồn vốn
- Tổ chức quản lý dự án: Xác định chủ đầu tư; phân
tích lựa chọn hình thức tổ chức quản lý thực hiện
dự án; mối quan hệ và trách nhiệm của các chủ thể
liên quan đến quá trình thực hiện dự án; tổ chức bộ
máy quản lý khai thác dự án
- Phân tích hiệu quả đầu tư: Hiệu quả và tác động KT
– XH, an ninh, quốc phòng; khả năng thu hồi vốn
đầu tư.
15


3. Nghiên cứu khả thi
 Yêu cầu:
-

-

Xác định được cấu trúc dự án cơ sở, các nhân tố bên
ngoài và một số thành tố chính của hệ thống giám sát
Xác định được các thành tố của ma trận dự án, lập kế
hoạch thực hiện chi tiết dự án, các đầu ra mong muốn,
các hoạt động và các đầu vào của nó cũng như hệ
thống giám sát, lịch trình, thời gian và ngân sách
Lập kế hoạch chi tiết phải được thực hiện bởi ban

quản lý dự án, có thể thuê chuyên gia bên ngoài

 Phương án: LFA
16


II. KỸ THUẬT LẬP DỰ ÁN
ĐẦU TƯ
 Khái niệm
 Lợi ích cảu việc lập dự án theo
phương án khung logíc
 Nội dung phương án khung logíc

17


1. Khái niệm
 Là một phương pháp lập dự án, gồm
một tập hợp các bước và các công
cụ, với mục đích làm sáng tỏ những
nhận thức, khám phá những giải
pháp và đưa ra sự lựa chọn về các
giải pháp (dự án) để giải quyết những
vấn đề cụ thể một cách hiệu lực và
hiệu quả.
18


2. Lợi ích của việc lập dự án
theo LFA

 Trực tiếp giải quyết những vấn đề mà nhân dân
hay cộng đồng đang đối mặt
 Giải quyết triệt để vấn đề mà người dân đang đối
mặt
 Mục tiêu dự án được xác định một cách rõ ràng và
thực tế, và lợi ích của dự án được xác định và
phân tích đầy đủ
 Xác định đầy đủ những người có liên quan đến dự
án và vai trò của họ đối với sự thành công hay thất
bại của dự án
19


2. Lợi ích của việc lập dự án
theo LFA
 Xác định được một hệ thống các yếu tố
bên ngoài có ảnh hưởng quyết định đến
sự thành công hay thất bại của dự án
 Xây dựng được một hệ thống các chỉ số
đo lường hiệu lực và hiệu quả của dự
án, và cung cấp đầy đủ cơ sở cho việ
giám sát và đánh giá dự án trong quá
trình thực hiện và vận hành.
20


3. Nội dung phương pháp
khung lô gíc
 Các khái niệm
 Các bước tiến hành


21


Các khái niệm
 Người có liên quan là tất cả các cá nhân,
nhóm hoặc tổ chức có thể bị ảnh hưởng
tích cực hoặc tiêu cực bởi sự can thiệp
của dự án
 Nhóm mục tiêu gồm các cá nhân hoặc tổ
chức được xem là phương tiện để đạt mục
tiêu của dự án
 Nhóm thụ hưởng là nhóm người cuối cùng
được hưởng lợi từ sự can thiệp của dự án
22


Các khái niệm
 Nhóm khác là nhóm người có lợi ích liên
quan đến dự án nhưng không thuộc hai
nhóm trên
 Mục tiêu phát triển là những lợi ích mà dự
án mang lại cho những người thụ hưởng
 Mục tiêu trung gian hay mục tiêu dự án mô
tả những gì mà nhóm mục tiêu sẽ có khả
năng làm được nhờ sự hỗ trợ của dự án
23


Các khái niệm

 Các đầu ra hay kết quả của dự án là những
hàng hóa, dịch vụ, sản phẩm mà dự án tạo ra
cho nhóm mục tiêu
 Các hoạt động của dự án là tất cả các hoạt
động mà dự án tiến hành để tạo ra các đầu ra
của dự án
 Các yếu tố đầu vào của dự án là các nguồn lực
cần thiết để tiến hành các hoạt động của dự
án, gồm nguồn nhân lực, tài chính, trang thiết
bị, nguyên vật liệu, các dịch vụ…
24


Các bước tiến hành







Bước 1: Phân tích những người có liên quan
Bước 2: Phân tích vấn đề
Bước 3: Phân tích mục tiêu
Bước 4: Phân tích các phương án
Bước 5: Xác định các thành phần của dự án
Bước 6: Đánh giá các giả định hoặc yếu tố
bên ngoài
 Bước 7: Xác định các chỉ số
25