WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THỰC TẬP TỐT NGHIỆP:

WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ
GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TRÊN SÀN
HNX

GVHD:

1

ThS. LƯU NGUYỄN KỲ THƯ


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX

Nội dung đề tài:
Lý thuyết:
- Tìm hiểu các nghiệp vụ về giao dịch cổ phiếu trên sàn HNX
- Tìm hiểu thuật toán khớp lệnh liên tục
- Tìm hiểu SQL Dependency
- Phân tích, thiết kế CSDL
Thực hành:
Viết các modules:
- Đăng ký tài khoản cho nhà đầu tư, Giao dịch rút/ gửi tiền, Đặt lệnh, Bảng giá trực tuyến, cài
đặt thuật toán khớp lệnh liên tục
- In bảng sao kê lệnh cho nhà đầu tư, sao kê lệnh khớp của nhà đầu tư
Các nội dung đã làm được:

Nghiệp vụ giao dịch trên sàn HNX:
Chức năng của Sở Giao dịch chứng khoán Hà nội (HNX)?

Sở GDCK Hà Nội (Sở) được thành lập trên cơ sở tổ chức lại TTGDCK Hà Nội (hoạt động từ
ngày 8/3/2005). Theo Quyết định 01/2009/QĐ-TTg, Sở được tổ chức hoạt động theo mô hình
công ty TNHH một thành viên thuộc sở hữu Nhà nước và hoạt động theo Luật Chứng khoán và
Luật Doanh nghiệp. Với chức năng là đơn vị chịu trách nhiệm tổ chức quản lý và điều hành thị
trường giao dịch chứng khoán, Sở đã tổ chức hoạt động đấu giá cổ phần, tổ chức đấu thầu trái
phiếu Chính phủ, huy động vốn cho ngân sách Nhà nước và vận hành 03 thị trường giao dịch thứ
cấp trên một nền công nghệ: thị trường cổ phiếu niêm yết, thị trường trái phiếu Chính phủ
chuyên biệt, thị trường giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM).
Theo Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Sở ban hành tại Quyết định số 1354/QĐ-BTC ngày
29/5/2009, Sở thực hiện một số chức năng cơ bản sau:
-

Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai,
công bằng, minh bạch và hiệu quả;

2


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
-

Thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán, thông tin về tổ chức niêm yết,
đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán, thông tin về công ty chứng khoán và
thông tin giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán;

-


Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan chức năng trong công tác thanh tra,
kiểm tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường
chứng khoán;

-

Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị
trường chứng khoán cho nhà đầu tư;

Xử lý và trả lời những thắc mắc, khiếu nại, khiếu kiện của các nhà đầu tư, các tổ chức niêm yết
và các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật…

HNX có dịch vụ cung cấp thông tin trực tiếp cho các đối tượng có nhu cầu không? Những
loại thông tin HNX cung cấp miễn phí và có thu phí ?

HNX triển khai hoạt động cung cấp thông tin đến các nhà đầu tư, các thành viên giao dịch và các
đối tượng có nhu cầu đăng ký mua thông tin. Thông tin cung cấp bao gồm các thông tin về
chứng khoán và giao dịch chứng khoán trên cả 3 thị trường cổ phiếu niêm yết, UPCoM, trái
phiếu Chính phủ bằng tiếng Việt và tiếng Anh
Các thông tin cung cấp bao gồm:
-

Dữ liệu giao dịch trực tuyến cổ phiếu niêm yết, UPCoM, trái phiếu Chính phủ
Dữ liệu giao dịch cuối phiên cổ phiếu niêm yết, UPCoM, trái phiếu Chính phủ
Thông tin công bố từ HNX, từ công ty niêm yết, công ty đăng ký giao dịch
Báo cáo tài chính quý/bán niên/năm của công ty niêm yết, báo cáo tài chính năm
của công ty đăng ký giao dịch
Báo cáo thường niên của công ty niêm yết, công ty đăng ký giao dịch
Thông tin công bố từ thành viên giao dịch

Thông tin về các hoạt động đấu giá, đấu thầu
Dữ liệu quá khứ về chứng khoán và giao dịch chứng khoán trên cả 3 thị trường

Các thông tin cung cấp miễn phí được công bố trên hệ thống website của HNX
Các thông tin cung cấp có thu phí được xử lý chi tiết hơn và cung cấp trên hệ thống cung cấp
thông tin, bao gồm Datafeed, phần mềm Infoshow, hệ thống Databond,… Các đối tượng có nhu
cầu mua thông tin có phí từ HNX thường là các tổ chức tài chính, ngân hàng, hãng thông tin
truyền thông, công ty chứng khoán trong và ngoài nước, các quỹ đầu tư chứng khoán… HNX
cung cấp thông tin theo danh mục có sẵn, trường hợp khách hàng yêu cầu cung cấp thông tin
không có trong danh mục, HNX sẽ xem xét việc cung cấp loại thông tin đó.
3


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
Các đơn vị có nhu cầu đăng ký mua thông tin, xin mời liên hệ với Phòng Thông Tin Thị Trường
của HNX hoặc gửi thư qua địa chỉ email để được tư vấn về dịch vụ, ký kết
hợp đồng và làm các thủ tục cần thiết khác.

Những lợi ích và rủi ro khi đầu tư vào các cổ phiếu niêm yết/ĐKGD?
Khi đầu tư vào cổ phiếu ĐKGDvà cổ phiếu niêm yết, nhà đầu tư có thể thu được những lợi ích
như: môi trường đầu tư an toàn, giá của cổ phiếu được hình thành nên từ cung – cầu của thị
trường, giảm thiểu rủi ro thanh khoản,việc công bố thông tin của các công ty ĐKGD, niêm yết
được quản lý bởi HNX nên mang tính chuyên nghiệp, chính xác cao hơn. Ngoài ra, NĐT có thể
thu được các khoản lợi nhuận từ khoản đầu tư của mình như: cổ tức, chênh lệch giá trị đầu tư do
thị giá của cổ phiếu tăng.
Đầu tư vào các cổ phiếu ĐKGD và cổ phiếu niêm yết cũng có những rủi ro nhất định. Vì cổ tức
và thị giá của cổ phiếu phụ thuộc vào kết quả kinh doanh của doanh nghiệp, khi doanh nghiệp
làm ăn phát đạt thì cổ đông có thể được hưởng mức cổ tức cao hơn các loại chứng khoán khác có
lãi suất cố định, đồng thời giá của cổ phiếu cũng tăng lên do kỳ vọng và mức cầu cổ phiếu đó của

NĐT cao hơn. Ngược lại, khi doanh nghiệp thua lỗ, cổ tức có thể rất thấp hoặc không có cổ tức,
giá cổ phiếu giảm do hoạt động của DN không đáp ứng được mức kỳ vọng của NĐT. Ngoài ra,
giá cổ phiếu trên thị trường luôn biến động và chịu tác động từ yếu tố khác như kinh tế, chính trị,
đến tâm lý …

Cổ phiếu lô lẻ là gì? Nhà đầu tư có thể giao dịch cổ phiếu lô lẻ theo những hình thức nào?

Trên HNX, đơn vị giao dịch đối với giao dịch khớp lệnh là 100 cổ phiếu, do đó các cổ phiếu lô lẻ
được quy định là cổ phiếu có khối lượng từ 1-99.
Nhà đầu tư có thể giao dịch cổ phiếu lô lẻ theo một trong những hình thức sau:
- Nhà đầu tư có thể thực hiện bán cổ phiếu lẻ cho CTCK nơi nhà đầu tư mở tài khoản theo
phương thức thỏa thuận.
- Tổ chức niêm yết và tổ chức đăng ký giao dịch được phép mua lại cổ phiếu lô lẻ của chính
mình làm cổ phiếu quỹ.
- Ngoài ra, HNX cũng cho phép giao dịch cổ phiếu lô lẻ được thực hiện trên hệ thống giao dịch
của HNX theo phương thức thỏa thuận. Nghĩa là nhà đầu tư có thể tự tìm đối tác giao dịch và
thông báo cho CTCK nhập lệnh vào hệ thống HNX sau khi hoàn tất thỏa thuận giao dịch, hoặc
4


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
nhà đầu tư có thể yêu cầu CTCK đặt lệnh quảng cáo trên hệ thống HNX để tìm đối tác giao dịch.

Kể từ khi nộp hồ sơ đăng ký thành viên, mất bao nhiêu ngày để HNX xử lý bộ hồ sơ của
CTCK thành viên?
Theo quy định về thủ tục cấp chứng nhận tư cách thành viên trong Quy chế thành viên giao dịch
của SGDCK Hà Nội, kể từ ngày nộp hồ sơ đăng ký thành viên, HNX sẽ xử lý bộ hồ sơ của
CTCK thành viên tối đa trong vòng 20 ngày làm việc.


CTCK có quyền gì khi trở thành thành viên của SGDCK Hà Nội?

Thành viên tham gia giao dịch tại HNX có các quyền sau:
1. Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do HNX cung cấp;
2. Nhận các thông tin về thị trường giao dịch chứng khoán từ HNX;
3. Thành viên thị trường đăng ký giao dịch (Upcom) có đăng ký nghiệp vụ tự doanh chứng
khoán được phép mua và bán cùng một loại cổ phiếu trong một ngày giao dịch nhằm thực hiện
vai trò nhà tạo lập thị trường.
4. Đề nghị HNX làm trung gian hoà giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch
chứng khoán của thành viên giao dịch;
5. Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của HNX và hoạt động của thành
viên trên HNX;
6. Được rút khỏi tư cách thành viên sau khi được HNX chấp thuận;
7. Các quyền khác do HNX quy định.

CTCK thành viên không thực hiện đúng các quy định về giao dịch, gây ra tổn thất cho nhà
đầu tư thì bị xử lý như thế nào?
Tùy vào từng trường hợp và mức độ vi phạm, SGDCK Hà Nội sẽ đưa ra mức xử phạt phù hợp
đối với CTCK thành viên không thực hiện đúng quy định về giao dịch, gây ra tổn thất cho nhà
đầu tư theo như nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng
khoán và thị trường chứng khoán.

5


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX

Các thủ tục để mở tài khoản giao dịch chứng khoán?
-


Trong trường hợp mở tài khoản giao dịch tại sàn giao dịch của CTCK, nhà đầu tư cần
mang theo CMND (bản gốc, còn hạn sử dụng) tới CTCK để ký hợp đồng mở tài khoản.

-

Để mở tài khoản giao dịch online, nhà đầu tư thực hiện theo các bước sau:

•

Bước 1: Truy cập vào địa chỉ web của bất kỳ CTCK thành viên nào

•

Bước 2: Đăng ký thông tin mở tài khoản theo các hướng dẫn trên màn hình

•

Bước 3: Điền thông tin và đăng ký ngày đến mở tài khoản

Các loại phí liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán?
Thông thường, tại các CTCK, nhà đầu tư sẽ phải trả 2 loại phí liên quan đến hoạt động giao dịch
chứng khoán là phí môi giới và phí lưu ký. Trong đó, phí môi giới là phí mà nhà đầu tư phải trả
cho CTCK khi giao dịch chứng khoán được thực hiện theo lệnh của nhà đầu tư; còn phí lưu ký
chứng khoán là mức phí mà nhà đầu tư phải nộp để chứng khoán được lưu ký, dù không có hoạt
động giao dịch nào, chỉ cần có chứng khoán trong tài khoản, nhà đầu tư cũng phải nộp loại phí
này.

Nhà đầu tư có được sửa, hủy lệnh trong phiên không?


Nhà đầu tư được phép sửa, hủy lệnh trong phiên.
Đối với việc sửa lệnh giao dịch, nhà đầu tư được quyền sửa giá (không được quyền sửa khối
lượng) đối với lệnh mua/bán chứng khoán chưa khớp hay hay phần chưa được khớp của lệnh.
Đối với việc hủy lệnh giao dịch, nhà đầu tư có thể yêu cầu nhân viên môi giới hủy lệnh nếu lệnh
hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện.

6


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
Muốn giao dịch chứng khoán đang niêm yết/ĐKGD trên HNX, nhà đầu tư cần làm những
gì?

Muốn giao dịch chứng khoán đang niêm yết/ĐKGD trên HNX, nhà đầu tư cần mở một tài khoản
giao dịch chứng khoán tại một trong những công ty chứng khoán thành viên của HNX, và đặt
lệnh mua, bán chứng khoán thông qua các công ty chứng khoán thành viên này.
Sau khi mở tài khoản giao dịch, nhà đầu tư cần thực hiện việc ký quĩ giao dịch tại công ty chứng
khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản.Tức là, khi đặt lệnh mua chứng khoán, nhà đầu tư cần ký quĩ
đủ số tiền giao dịch; khi đặt lệnh bán chứng khoán, nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán
đặt bán trên tài khoản giao dịch.
Để lựa chọn chứng khoán giao dịch, nhà đầu tư nên tìm hiểu thông tin về chứng khoán công ty
niêm yết, đăng ký giao dịch (UPCoM) trên các phương tiện công bố thông tin, sau đó lựa chọn
chứng khoán giao dịch.
Để đặt lệnh giao dịch, nhà đầu tư có thể lựa chọn một trong các cách thức đặt lệnh hợp lệ sau:
Nhà đầu tư có thể đến công ty chứng khoán để viết phiếu lệnh, hoặc gọi điện thoại đến công ty
chứng khoán để đặt lệnh, nhà đầu tư còn có thể đặt lệnh giao dịch qua internet nếu công ty chứng
khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản có triển khai dịch vụ giao dịch qua internet. Hiện nay có rất
nhiều các công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch qua Internet.
Nhà đầu tư sẽ nhận được kết quả giao dịch chi tiết tại công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài

khoản, hoặc nhận được tin nhắn thông báo kết quả giao dịch qua điện thoại từ công ty chứng
khoán. Sau thời hạn thanh toán, tiền, chứng khoán theo kết quả giao dịch của nhà đầu tư được
chuyển tới tài khoản của nhà đầu tư thông qua hệ thống thanh toán và bù trừ chứng khoán.

Làm thế nào để tìm hiểu thông tin và liên hệ với công ty niêm yết?
Thông tin về công ty niêm yết (gồm thông tin công bố và hồ sơ công ty) được công bố trên
website của Sở:www.hnx.vn theo mã cổ phiếu hoặc trên website của công ty niêm yết. Thông tin
do HNX công bố gồm có: thông tin định kỳ, thông tin bất thường, thông tin về giao dịch cổ
phiếu … Nhà đầu tư cũng có thể liên hệ công ty chứng khoán để biết thông tin và liên hệ với
công ty niêm yết.

Những tổ chức, các nhân nào là đối tượng công bố thông tin trên HNX?

7


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
Theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC hướng dẫn về việc công bố thông tin trên TTCK mà thứ
trưởng Bộ Tài chính Trần Xuân Hà đã ký ngày 15/1/2010. Đối tượng công bố thông tin trên
HNX bao gồm:
-

Công ty đại chúng

-

Tổ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu ra công chúng

-


Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch

-

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán.

-

Người có liên quan.

Điểm khác nhau trong việc công bố thông tin giữa công ty niêm yết và công ty đăng ký giao
dịch trên HNX là gì?
Những khác nhau trong việc công bố thông tin giữa công ty niêm yết và công ty đăng ký giao
dịch trên HNX là:
a.

Thông tin định kỳ

Công ty niêm yết ngoài những thông tin cần công bố giống như các công ty đăng ký giao dịch
được quy định tại khoản 1 mục II thông tư 09 còn cần phải công bố các thông tin sau:
-

Tổ chức niêm yết công bố thông tin định kỳ về báo cáo tài chính quý được lập bằng
tiếng Việt (và bản dịch tiếng Anh - nếu có) trong thời hạn hai lăm (25) ngày, kể từ ngày kết
thúc quý. Trường hợp tổ chức niêm yết là công ty mẹ phải lập báo cáo tài chính hợp nhất
thì thời hạn công bố thông tin là năm mươi (50) ngày, kết thúc quý.

-


Tổ chức niêm yết phải lập và công bố thông tin về báo cáo tài chính bán niên (sáu
tháng đầu năm) đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận theo quy định của
Chuẩn mực kiểm toán số 910 (và bản dịch tiếng Anh - nếu có) trong thời hạn bốn mươi lăm
(45) ngày, kể từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm. Trường hợp tổ chức niêm yết là công ty mẹ
phải lập báo cáo tài chính hợp nhất thì thời hạn công bố thông tin là sáu mươi (60) ngày, kể
từ ngày kết thúc Quý 2 hàng năm.Báo cáo tài chính bán niên kèm theo toàn bộ báo cáo kết
quả công tác soát xét báo cáo tài chính bán niên phải công bố trên phương tiện công bố
thông tin của UBCKNN, SGDCK và trang thông tin điện tử của tổ chức niêm yết và phải
lưu trữ ít nhất trong vòng mười (10) năm tiếp theotại trụ sở chính của tổ chức để nhà đầu tư
tham khảo.

-

Tổ chức niêm yết phải lập và công bố Báo cáo thường chậm nhất hai mươi (20) ngày,
kể từ ngày kết thúc thời hạn hoàn thành Báo cáo tài chính năm.
8


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
-

Tổ chức niêm yết phải công bố đầy đủ toàn bộ tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông
thường niên: thông báo mời họp, mẫu chỉ định đại diện theo uỷ quyền dự họp, chương trình
họp, phiếu biểu quyết, các tài liệu thảo luận làm cơ sở thông qua quyết định và dự thảo
nghị quyết đối với từng vấn đề trong chương trình họp trên trang thông tin điện tử đồng
thời với việc gửi thông báo cho các cổ đông trước khi khai mạc họp đại hội cổ đông chậm
nhất là bảy (07) ngày làm việc.

b.


Thông tin bất thường

Ngoài các trường hợp mà công ty đăng ký giao dịch phải công bố thông tin theo quy định tại
khoản 2 mục II thông tư 09, các công ty niêm yết cần công bố thông tin trong vòng 24 giờ tại các
trường hợp sau:
-

Tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch bị tổn thất tài sản có giá trị từ 10% vốn chủ sở
hữu trở lên;

-

Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị liên quan đến vấn đề
tăng, giảm vốn điều lệ; góp vốn có giá trị từ mười phần trăm (10%) trở lên tổng tài sản của
tổ chức niêm yết vào một tổ chức khác; góp vốn có giá trị từ năm mươi phần trăm (50%)
trở lên tổng vốn của công ty nhận vốn góp;

-

Khi có các sự kiện có ảnh hưởng lớn đến hoạt động sản xuất, kinh doanh hoặc tình
hình quản trị của tổ chức niêm yết;

-

Quyết định đóng mở công ty trực thuộc, chi nhánh, nhà máy, văn phòng đại diện;

-

Quyết định thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính công ty;


-

Khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sàn năm (05) phiên liên tiếp mà không theo xu
hướng chung của thị trường hoặc giá cổ phiếu niêm yết tăng trần hoặc giảm sàn từ mười
(10) phiên liên tiếp trở lên, tổ chức niêm yết phải công bố các sự kiện liên quan có ảnh
hưởng đến biến động giá cổ phiếu;

-

Trường hợp họp Đại hội đồng cổ đông bất thường.

c.

Với công bố thông tin giao dịch cổ đông lớn

-

Đối với công ty đăng ký giao dịch của cổ đông lớn trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ
ngày thực hiện giao dịch (kể cả trường hợp cho, tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận
chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…), hoặc không thực hiện giao dịch
nhưng có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá một phần trăm (1%) số lượng cổ
phiếu cùng loại đang lưu hành phải thực hiện báo cáo

-

Đối với công ty niêm yết khi cổ đông lớn dự kiến giao dịch cổ phiếu, kể cả trường
hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại SGDCK (cho, tặng, thừa kế,
chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…(ngoại trừ
giao dịch cổ phiếu lẻ theo yêu cầu của nhà đầu tư)) phải báo cáo UBCKNN, SGDCK trước

ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là ba (03) ngày làm việc. Thời hạn dự kiến giao dịch
không quá hai (02) tháng, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch và chỉ được bắt đầu tiến
9


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
hành phiên giao dịch đầu tiên sau hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi có công bố thông tin từ
SGDCK.
d.
-

Một số điểm khác biệt khác:
Ngoài những khác biệt như trên, còn 1 số điểm công ty niêm yết cần đăng ký công bố
nhiều hơn công ty đăng ký giao dịch, đó là: thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối cùng
thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu, liên quan đến quản trị công ty

Các thông tin được công bố của công ty niêm yết/đăng ký giao dịch được đăng tải qua
những phương tiện nào?
Những hình thức công bố thông tin của công ty niêm yết/đăng ký giao dịch được đăng tải qua
những hình thức:
-

Báo cáo thường niên, trang thông tin điện tử (Website) và các ấn phẩm khác của các
tổ chức này;

-

Các phương tiện công bố thông tin của UBCKNN bao gồm: trang thông tin điện tử,
bản tin và các ấn phẩm khác của UBCKNN;


-

Các phương tiện công bố thông tin của SGDCK bao gồm: bản tin thị trường chứng
khoán, trang thông tin điện tử của SGDCK, bảng hiển thị điện tử tại SGDCK;

-

Phương tiện thông tin đại chúng khác theo quy định của pháp luật.
Các tài liệu, báo cáo gửi cho UBCKNN, SGDCK được thể hiện dưới hình thức văn
bản và dữ liệu điện tử theo hướng dẫn của UBCKNN, SGDCK.

Cổ đông lớn, cổ đông nội bộ thực hiện CBTT trên HNX theo quy định ở đâu, như thế nào?
Cổ đông lớn, cổ đông nội bộ thực hiện CBTT trên HNX theo quy định tại khoản 4 mục IV thông
tư 09 và điều 19 quy chế CBTT do HNX ban hành, trong đó cụ thể:

10


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
-

Cổ đông nội bộ là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc/Giám
đốc, Phó Tổng giám đốc/Phó Giám đốc và Kế toán trưởng; Cổ đông lớn của công ty;
Người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức niêm yết và người có liên quan của
các đối tượng này theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán.

-


Các đối tượng quy định ở trên khi dự kiến giao dịch cổ phiếu của tổ chức niêm yết
hoặc cổ phiếu của tổ chức giao dịch trên thị trường đại chúng chưa niêm yết, kể cả trường
hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giaodịch tại SGDCK (cho, tặng, thừa kế,
chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm…(ngoại trừ
giao dịch cổ phiếu lẻ theo yêu cầu của nhà đầu tư)) phải báo cáo UBCKNN, SGDCK trước
ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là ba (03) ngày làm việc. Thời hạn dự kiến giao dịch
không quá hai (02) tháng, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch và chỉ được bắt đầu tiến
hành phiên giao dịch đầu tiên sau hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi có công bố thông tin từ
SGDCK. Nội dung báo cáo theo quy định tại Phụ lục 09 và Phụ lục 10 kèm của Thông tư
09

-

Trong vòng ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất giao dịch, người thực hiện giao
dịch phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK và tổ chức niêm yết về kết quả thực hiện giao
dịch theo Phụ lục 11 và Phụ lục 12 kèm theo Thông tư 09

-

Trường hợp không thực hiện được giao dịch, trong thời hạn ba (03) ngày, kể từ ngày
kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch, các đối tượng quy định tại điểm 4.1 khoản này phải báo
cáo UBCKNN, SGDCK về lý do không thực hiện được giao dịch.

Để trở thành thành viên giao dịch trên thị trường niêm yết hoặc thành viên trên thị trường
ĐKGD, công ty chứng khoán cần đáp ứng những điều kiện gì?
Về cơ bản, điều kiện trở thành thành viên giao dịch trên thị trường niêm yết và điều kiện trở
thành thành viên trên thị trường ĐKGD là giống nhau:
1. Là CTCK được cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán;
2. Được Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam chấp thuận là thành viên lưu ký;
3. Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động:

a.
Có hệ thống công nghệ tin học đáp ứng được yêu cầu của HNX;
b.
Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch của HNX phục vụ người đầu tư;
c.
Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công bố thông tin giao dịch chứng
khoán và thông tin công bố của CTCK;
d.
Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng được các yêu cầu
kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của HNX;
11


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
e.
f.

Tham gia đường truyền dữ liệu dùng chung theo quy định của HNX;
Có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện lưới,
v.v;
4. Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài
chính, chứng khoán với tính trung thực và đạo đức nghề nghiệp tốt, có cán bộ công nghệ thông
tin đáp ứng được yêu cầu quy định:
a.
(Tổng) Giám đốc phải đáp ứng được các điều kiện quy định của pháp luật đối với
người làm (Tổng) Giám đốc CTCK;
b.
Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch theo quy định tại Điều 12
Quy chế này;

c.
Lãnh đạo công nghệ thông tin phải có bằng tốt nghiệp đại học chuyên ngành trở lên
với ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;
d.
Có ít nhất 02 cán bộ chuyên môn về công nghệ thông tin có bằng đại học chuyên
ngành công nghệ thông tin trở lên, trong đó ít nhất 01 cán bộ có chứng chỉ chuyên môn
như hệ thống mạng, bảo mật, phần mềm;
e.
Tất cả nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp.
5. Các điều kiện khác do HNX quy định trong trường hợp cần thiết;
Đối với tổ chức đã là thành viên giao dịch tại SGDCK Hà Nội, việc đăng ký trở thành thành viên
trên thị trường ĐKGD sẽ không cần xét đến các điều kiện trên.
- Tìm hiểu thuật toán khớp lệnh liên tục
Theo yêu cầu về độ ưu tiên khớp lệnh liên tục thì các lệnh được xử lý theo quy tắc FIFO, như
vậy những lệnh vào sau sẽ phải nằm trong hàng đợi hệ thống cho đến khi được xử lý, thời gian
chờ phụ thuộc vào năng lực của Trung tâm xử lý dữ liệu (TTXLDL) tại sở GDCK. Vậy nếu xảy
ra tắc nghẽn trong toàn hệ thống thì khả năng cao nhất là tại TTXLDL giao dịch.
Ký hiệu:
- Lt : lệnh của nhà đầu tư phát sinh tại thời điểm t (t phản ánh thứ tự phát sinh lệnh)
- Lm, Lb: lệnh đối ứng Mua, lệnh đối ứng Bán
- giat và khoiluongt : giá và khối lượng của lệnh Lt
- Q, M, B: hàng đợi lệnh Mới phát sinh, lệnh chờ Mua và lệnh chờ Bán
- T: tập các lệnh đã khớp thành công và chờ thanh toán bù trừ
- Tongdm, Tongdb: tổng dư mua, tổng dư bán
Thuật toán khớp lệnh liên tục:
Algorithm MATCHING _STOCK(Lt)
Description: Giải thuật thực hiện khớp lệnh Lt với các lệnh mua/bán đang chờ khớp
Input: Lệnh giao dịch Lt
Output: Kết quả khớp, Khối lượng khớp, Tổng dư mua và Tổng dư bán
Method:

Q = Q ∪ { Lt }, Q = Q ∩ { Lk }, k =min(i,j), ∀ Li, Lj ∈ Q và i ≠ j
if (Lk là lệnh Bán) then // Khớp giá chào Mua
12


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
do
M = M ∩ { Lm }, Lm ∈M, với: giam = max(giau, giav) và giam >= giak ∀ Lu, Lv∈M
if (Lm = ∅) then
B = B ∩ { Lk }, break
else if (khoiluongk = khoiluongm) then
khoiluongk = khoiluongm = 0
T = T ∪ { Lk } ∪ { Lm }, break
else if (khoiluongk < khoiluongm) then
khoiluongm = khoiluongm – khoiluongk, khoiluongk = 0
T = T ∪ { Lk }, M = M ∪ { Lm }, break
else
khoiluongk = khoiluongk – khoiluongm, khoiluongm = 0
T = T ∪ { Lm }
endif
while (Lm ≠ ∅ )
else // Khớp giá chào Bán
do
B = B ∩ { Lb }, Lb ∈B, với: giab = min(giau, giav) và giab <= giak ∀ Lu, Lv ∈B
if (Lb = ∅) then
M = M ∪ { Lk }, break
else if (khoiluongk = khoiluongb) then
khoiluongk = khoiluongb = 0
T = T ∪ { Lk } ∪ { Lb }, break

else if (khoiluongk < khoiluongb) then
khoiluongb = khoiluongb – khoiluongk, khoiluongk = 0
T = T ∪ { Lk }, B = B ∪ { Lb }, break
else
khoiluongk = khoiluongk – khoiluongm, khoiluongm = 0
T = T ∪ { Lb }
endif
while (Lb ≠ ∅ )
endif
Tongdm = Σ i khoiluong L M i ∀ ∈ , Tongdb = Σ i khoiluong L B i ∀ ∈
End Algorithm.
Gọi n là số lượng giao dịch chờ khớp, ta có độ phức tạp của thuật toán là: O(n).
- Phân tích, thiết kế CSDL

13


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX

14


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX

Bảng danh sách ngân hàng

15



WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
Bảng lịch sử giá

Bảng nhà đầu tư

16


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX

Bảng thông tin công ty

Bảng thông tin giao dịch
17


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
Thực hành:

Tra cứu số dư

18


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX


Sao kê giao dịch chứng khoán

19


WEBSITE CHO PHÉP NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH TRỰC
TUYẾN TRÊN SÀN HNX
Đặt lệnh mua

Đặt lệnh bán

20