Môn

THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Topic 5

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
GVHD: MBA .Trần Văn Trung
Nhóm trưởng: Hoàng Thị Thuỳ Dương


Danh sách thành viên nhóm topic 5
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.

Hoàng Thị Thùy Dương
Trần Thanh Mai
Lý Cẩm Vân
Nguyễn Thị Thùy Linh
Nguyễn Thị Phụng Nga

Bùi Trần Phương Duyên
Lê Thị Hồng Đào
Võ Chí Dững
Trần Thị Yến
Diệp Thảo Chi
Trần Đình Thành
Nguyễn Hồng Hải Yến
PHOMMAVONGSA MINOUTTHA


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. Khái niệm




Sở giao dịch chứng khoán là thị trường trong đó việc
giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện tại một
địa điểm tập trung gọi chung gọi là sàn giao dịch
(Trading floor).
Sở giao dịch chứng khoán là một pháp nhân được thành
lập theo quy định của pháp luật, thực hiện việc tổ chức
giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức
phát hành đủ điều kiện niêm yết tại sở giao dịch chứng
khoán.



I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
2. Hình thức sở hữu
Lịch sử phát triển Sở giao dịch chứng khoán các nước đã
và đang trải qua các hình thức sở hữu sau đây:
+ Hình thức sở hữu thành viên.
+ Hình thức công ty cổ phần.
+ Hình thức sở hữu Nhà nước.


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Sở GD CK TP.HCM







Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, được tổ chức
theo mô hình công ty TNHH một thành viên.
Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khoán Thành phố
Hồ Chí Minh.
Tên viết tắt: HOSE
Vốn điều lệ: 1 000 tỉ đồng.


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Sở GD CK HÀ NỘI







Là pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước, được tổ chức
theo mô hình công ty TNHH một thành viên.
Tên gọi đầy đủ: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Tên viết tắt: HNX
Vốn điều lệ: 1 000 tỉ đồng.


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
3. Chức năng của sở GD CK
Các chức năng của Sở giao dịch chứng khoán:
 Tổ chức việc quản lí, điều hành việc mua bán chứng
khoán.
 Quản lí, điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán.
 Cung cấp các dịch vụ liên quan đến mua bán chứng
khoán.
 Cung cấp thông tin và kiểm tra, giám sát các hoạt động
giao dịch chứng khoán.


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
4. Cơ cấu tổ chức Sở GD CK
Đại hội đồng cổ đông
(Hội đồng thành viên)
Hội đồng quản trị

Ban giám đốc
Các phòng chức năng

Phòng
Thành
Viên

Phòng
Niêm
Yết

Phòng
Giao
Dịch

Phòng
Giám
Sát

Phòng
Nghiên
Cứu
Phát
Triển

Phòng
Kế
Toán
Kiểm
Toán


Phòng
Công
Nghệ
Tin
Học

Văn
Phòng


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
5. Thành viên Sở GD CK
Về cơ bản thành viên có 2 loại:
 Người môi giới chứng khoán: là thành viên được phép
ký các hợp đồng mua bán chứng khoán với khách
hàng, để thực hiện các lệnh mua bán theo yêu cầu của
khách và hưởng hoa hồng môi giới.
+ Người môi giới đại lý.
+ Người môi giới độc lập.
 Người kinh doanh chứng khoán: cũng là một thành
viên cơ bản ở Sở giao dịch chứng khoán. Họ là những
người mua bán chứng khoán cho chính họ bằng vốn
của họ.



I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
5. Thành viên Sở GD CK
Bên cạnh đó còn có các thành viên:
 Thành viên lập giá.
 Thành viên chính thức.
 Thành viên đặc biệt.
Trên Sở giao dịch chứng khoán New York, các thành viên
được chia ra 4 loại tùy theo hoạt động của họ:
 Môi giới ảnh hưởng hoa hồng.
 Môi giới của môi giới.
 Người giao dịch có đăng kí.
 Người chuyên gia.


I. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
6. Hệ thống giao dịch của SGDCK


II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN


II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1. Môi giới chứng khoán
1.1 Khái niệm:
Môi giới chứng khoán là người đại
diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng,
có thể là tổ chức, công ty hay cá nhân,

thông qua việc tư vấn, thực hiện các
giao dịch.


II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

2. Công ty chứng khoán
2.1 Khái niệm.
Công ty chứng khoán là một định chế tài
chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên
thị trường chứng khoán. Công ty chứng
khoán chính là một trung gian tài chính.
(Theo giáo trình “Thị trường chứng
khoán” của khoa tài chính-ngân hàng
trường đại học kinh tế quốc dân.)


II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

2. Công ty chứng khoán
2.2 Các loại hình tổ chức kinh doanh của công ty
chứng khoán.
- Công ty chuyên doanh chứng khoán
- Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ va chứng khoán:
+ Loại đa năng 1 phần
+ Loại đa năng hoàn toàn
2.3. Các hình thức sở hữu của công ty chứng khoán:
- Công ty hợp doanh
- Công ty cổ phần.
- Công ty trách nhiệm hữu hạn



II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

2. Công ty chứng khoán
2.4 Nghiệp vụ của công ty chứng khoán:
- Nghiệp vụ môi giới
- Nghiệp vụ tự doanh.
- Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.
- Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư.
- Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
Ngoài ra, còn các nghiệp vụ phụ trợ: Lưu ký CK, quản lý
thu nhập của khách hàng, nghiệp vụ tín dụng, nghiệp vụ
quản lý quỹ


II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

2. Công ty chứng khoán
2.5 Điều kiện thành lập:
 Điều kiện về vốn: công ty chứng khoán phải có mức
vốn điều lệ tối thiểu bằng vốn pháp định.
 Điều kiện về nhân sự: Những người quản lý hay nhân
viên giao dịch của công ty phải đáp ứng yêu cầu về
kiến thức, trình độ chuyên môn, về kinh nghiệm, cũng
như mức tín nhiệm, tính trung thực.
 Điều kiện về cơ sở vật chất: Các tổ chức và cá nhân
sáng lập công ty chứng khoán phải đảm bảo yêu cầu cơ
sở vật chất tối thiểu cho công ty chứng khoán.



II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

2. Công ty chứng khoán
2.5 Điều kiện thành lập:
Ở Việt Nam, các công ty chứng khoán muốn được cấp phép
phải đáp ứng thêm các điều kiện sau:
1. Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục
tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng
khoán.
2. Có đủ cơ sở vật chất, kĩ thuật phục vụ cho kinh doanh
chứng khoán.
3. Giám đốc, các nhân viên kinh doanh của công ty
chứng khoán phải có giấy phép hành nghề do Ủy ban
chứng khoán nhà nước cấp.


II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

2. Công ty chứng khoán
2.6 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán
Nhìn chung, cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán như sau:


II. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

2. Công ty chứng khoán
2.6 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán
Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán là hệ thống các phòng ban
chức năng được chia làm 2 khối tương ứng với 2 khối công việc:

 Khối I (Front office)
Do ít nhất 1 phó giám đốc trực tiếp phụ trách, thực hiện các
giao dịch mua bán kinh doanh chứng khoán. Đây là khối mang
lại thu nhập chính cho công ty chứng khoán.
 Khối II (Back office)
Thường cũng do 1 phó giám đốc phụ trách, thực hiện các
công việc yểm trợ cho khôi I như hành chính tổ chức, kế toán,…