Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh

Năm công ty chứng khoán có thị phần lớn nhất sàn
giao dịch chứng khoán TP HCM
Môn: Thị trường chứng khoán
Giảng viên: Ths. Võ Xuân Vinh
Lớp: NT – K.16– VB2
Nhóm 2: gồm
1. 
2. 
3. 
4.  
5. !"
6. #$
7. %
Nhóm 2 1
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
MỤC LỤC
Phần 1: Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn ( SSI)
Phần 2: Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM ( HSC)
Phần 3: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt( VCSC)
Phần 4: Công ty cổ phần chứng khoán VNDirect(VNDS)
Phần 5: Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)
Nhóm 2 2
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
PHẦN 1
CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN
(SSI-HOSE)
1.1. Tổng quan:
 SSI là công ty chứng khoán có mạng lưới hoạt động rộng tại những thành phố
lớn như Hà Nội, TP. Hồ Chí Minh, Hải Phòng, Nha Trang, Vũng Tàu.

 SSI thu hút được không những sự quan tâm của các nhà đầu tư trong nước, mà
còn của nhiều nhà đầu tư nước ngoài danh tiếng. Một số khách hàng tiêu biểu của
SSI là Morgan Stanley, HSBC, Vinamilk, Hoàng Anh Gia Lai, Tổng Công ty
xăng dầu Việt Nam Petrolimex, Credit Suisse, BIDV, ANZ, Tập đoàn C.T Group,
Prudential VN, Deutsche Bank,
 Lịch sử phát triển
Được thành lập với vốn điều lệ ban đầu 6 tỷ đồng, cung cấp hai nghiệp vụ
chính: dịch vụ chứng khoán và tư vấn đầu tư, SSI đã trở thành tổ chức tài chính
hàng đầu thực hiện sứ mệnh kết nối vốn và cơ hội đầu tư.
Thành tựu đạt được Năm Quá trình tăng vốn
 SSI được vinh danh là thành viên tiêu biểu tại
HNX và Top 10 công ty chứng khoán có thị phần
môi giới lớn nhất tại HOSE năm 2013.
 Top 500 Doanh nghiệp Tư nhân lớn nhất Việt
Nam (VNR500)
 Top 1000 Doanh nghiệp nộp thuế thu nhập doanh
nghiệp lớn nhất Việt Nam (V1000)
 Vinh danh tại Asiamoney Brokers Poll 2013 với
24 giải thưởng danh giá.
 Vinh danh tại Asia Asset Management Awards
với 3 danh hiệu: “Công ty Quản lý Quỹ tốt nhất
Việt Nam” năm 2013, “Tổng Giám đốc của năm”
cho bà Lê Thi Lệ Hằng – Tổng giám đốc Công ty
Quản lý Quỹ SSI trong năm 2013, “Giám đốc Đầu
tư của năm 2013” cho ông Nguyễn Thanh Tùng –
Phó Tổng giám đốc Công ty Quản lý Quỹ SSI
 The Asset trao tặng giải thưởng: “Ngân hàng Đầu
tư tốt nhất Việt Nam” 2013 và “Nhà Tư vấn tốt
nhất Việt Nam” năm 2013.
2013

01/03/2013: SSI tăng vốn điều lệ
lên 3,537,949,420,000 VND
- 03/2012: Thành lập khối Nguồn vốn & Kinh
doanh tài chính.
- 6/2012: SSI nhận giải thưởng "Nhà Tư vấn tốt
2012 30/01/2012: SSI tăng vốn điều lệ
lên 3,526,117,420,000 VND
Nhóm 2 3
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
nhất Việt Nam" lần thứ 3 từ FinanceAsia
- 8/2012: SSI là công ty duy nhất của Việt Nam
nhận được giải thưởng "Công ty Quản lý Quỹ tốt
nhất Việt Nam"
+ SSI vinh dự đón nhận Huân Chương Lao Động
Hạng Ba cho những thành tích xuất sắc trong xây
dựng và phát triển Thị trường chứng khoán giai
đoạn 2000 – 2010, góp phần vào sự nghiệp xây
dựng Chủ nghĩa xã hội và bảo vệ Tổ Quốc.
+ SSI chính thức có chiến thắng kép khi đạt hai giải
thưởng “Ngân hàng Đầu tư tốt nhất Việt Nam” và
“Nhà Môi giới tốt nhất Việt Nam” do Finance
Asia trao giải.
+ SSI là Công ty duy nhất đạt được 2 giải thưởng
của The Asset, bao gồm: “Ngân hàng Đầu tư tốt
nhất” và “Nhà Tư vấn tốt nhất”.
+ 05/2011: Cùng với Credit Suisse, SSI đã tư vấn
phát hành thành công trái phiếu quốc tế lãi suất
cao đầu tiên trên thị trường của HAG với tổng giá
trị huy động là 90 triệu USD. Đây là lần đầu tiên
một doanh nghiệp tư nhân VN tham gia huy động

thành công vốn trên thị trường vốn quốc tế.
+ 07/2011: Tư vấn thành công đợt phát hành cổ
phiếu lần đầu ra công chúng (IPO) của Petrolimex
– đợt IPO thành công lớn thứ nhì của năm 2011 về
giá trị vốn huy động.
2011
• 03/2010: Tư vấn thành công đợt chào mua công
khai đầu tiên trên TTCKVN giữa công ty CP Thủy
sản Hùng Vương (HVG) và Công ty CP Xuất
nhập khẩu Thủy sản An Giang (AGF).
• 11/2010: Hội thảo “Gateway to Vietnam" lần thứ
hai được tổ chức, thu hút sự tham gia của hơn 600
nhà đầu tư tổ chức trong nước và quốc tế, mang
đến cho các nhà đầu tư cái nhìn tổng thể về tiềm
năng của thị trường Việt Nam và khối doanh
nghiệp tư nhân.
SSI nằm trong danh sách 10 doanh nghiệp tư nhân
đóng thuế nhiều nhất.
• SSI được Finance Asia trao giải “Nhà Môi giới tốt
nhất Việt Nam”, “Nhà Tư vấn tốt nhất Việt Nam”
2010 03/03/2010: SSI tăng vốn điều lệ
lên 1,755,558,710,000 VND
18/5/2010: SSI tăng vốn điều lệ
lên 3,511,117,420.000 VND
Nhóm 2 4
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
lần thứ 3 liên tiếp và là Công ty đầu tiên được
nhận giải “Ngân hàng Đầu tư tốt nhất Việt Nam”.
• Công ty Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) trở thành
Công ty Quản lý Quỹ đầu tiên tại Việt Nam nhận

giải thưởng “Best Vietnam Onshore Fund House”
của tạp chí Asian Investor
 03/07/2009: SSIAM là công ty đầu tiên được cấp
giấy phép đầu tư ra nước ngoài.
 09/09/2009: SSI chính thức thay đổi hệ thống
nhận diện thương hiệu với tầm nhìn mới, diện mạo
mới.
 10/2009: Thực hiện thành công đợt phát hành trái
phiếu chuyển đổi lớn nhất năm 2009 cho Công ty
CP Hoàng Anh Gia Lai (HAG).
 11/2009: Hội thảo “Gateway to Vietnam” lần đầu
do SSI và EuroMoney đồng tổ chức gây tiếng
vang lớn thu hút hang tram nhà đầu tư trong nước
và quốc tế tham dự, đã giới thiệu một cách thuyết
phục các cơ hội đầu tư tiềm năng tại VN.
 11/2009: Công ty Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) và
Daiwa SMBC Capital ký thỏa thuận thành lập và
quản lý Quỹ đầu tư DSCAP – SSIAM Vietnam
Growth Investment Fund LLC – quỹ nước ngoài
duy nhất tại VN đến thời điểm này.
 SSI được Finance Asia trao giải “Nhà Môi giới tốt
nhất Việt Nam” và “Nhà Tư vấn tốt nhất Việt
Nam” lần thứ 2 liên tiếp
2009
30/01/2009: SSI tăng vốn điều lệ
lên 1.533.334.710.000 đồng.
 01/2008: Thực hiện thành công đợt phát hành cổ
phiếu lớn nhất năm 2008 cho Công ty CP Hoàng
Anh Gia Lai (HAG)
 06/2008: Daiwa trở thành cổ đông chiến lược của

SSI.
 09/2008: Khối Dịch vụ Ngân hàng Đầu tư được
thành lập.
 25/12/2008: Thực hiện thành công đợt đấu giá
thành công nhất năm 2008 cho Ngân hang Công
thương Việt Nam (VietinBank)
 SSI được tạp chí danh tiếng Finance Asia trao giải
“Nhà Môi giới tốt nhất Việt Nam”
2008
03/3/2008: SSI tăng vốn điều lệ
lên 1.199.998.710.000 đồng.
16/4/2008: SSI tăng vốn điều lệ
lên 1.366.666.710.000 đồng.
Nhóm 2 5
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
 04/2007: Thực hiện thành công đợt IPO cho DPM
(Tổng Công ty Cổ phần Phân bón và Hóa chất
Dầu khí), là đợt IPO có quy mô lớn nhất và thành
công nhất năm 2007 với 4.565 nhà đầu tư đăng ký
tham gia đấu giá. Đây cũng là đợt IPO có khối
lượng cổ phần chào bán lớn nhất từ khi TTCKVN
thành lập tính đến 2007.
 06//2007: Thực hiện thành công đợt chào bán
riêng lẻ lớn nhất đối vơi công ty tư nhân cho MPC
(Công ty CP Tập đoàn Thủy sản Minh Phú).
 07/2007: ANZ trở thành cổ đông chiến lược của
SSI.
 03/08/2007: Công ty Quản lý Quỹ SSI, Công ty
TNHH MTV của SSI được thành lập.
 29/10/2007: SSI chính thức niêm yết tại Sở Giao

dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh.
 11/2007: Thành lập Quỹ tầm nhìn SSI là quỹ
thành viên nội địa với quy mô 1.700 tỷ đồng – quỹ
đầu tư nội địa có quy mô lớn nhất và thuộc top 10
quỹ đầu tư có giá trị lớn nhất trên thị trường
2007
07/2007: SSI tăng vốn điều lệ lên
799.999.170.000 VNĐ
+ 30/11/2006: Thực hiện thành công đợt phát hành
trái phiếu chuyển đổi đầu tiên trên TTCKVN cho
chính SSI, đi đầu trong việc mở ra một hình thức
phát hành mới cho các công ty đại chúng và công
ty niêm yết ngoài phát hành cổ phần thông thường.
+ 15/12/2006: Cổ phiếu SSI đăng ký giao dịch tại
Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (nay là
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
2006
02/2006: SSI tăng vốn điều lệ lên
120 tỷ đồng
05/2006: SSI tăng vốn điều lệ lên
300 tỷ đồng, trở thành công ty
chứng khoán có quy mô vốn lớn
nhất trên thị trường chứng khoán
Việt nam tại thời điểm đó
09/2006: Vốn điều lệ đạt 500 tỷ
đồng.
- 02/2005: Mở rộng hoạt động với 5 nghiệp vụ
chính: Tư vấn đầu tư chứng khoán, Môi giới
chứng khoán, Tự doanh, Lưu ký chứng khoán và
Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.

- 10/03/2005: Tư vấn thành công đợt IPO của VSH
(Công ty CP Thủy điện Vĩnh Sơn Sông Hinh) –
Công ty thủy điện đầu tiên thực hiện IPO trên
TTCKVN. Đây cũng là đợt IPO đầu tiên sử dụng
dịch vụ repo.
- 06/2005: Hoạt động với 6 nghiệp vụ, trong đó
2005 2/2005: SSI tăng vốn điều lệ lên
26 tỷ đồng
6/2005: SSI tăng vốn điều lệ lên
52 tỷ đồng
Nhóm 2 6
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
(6 THÀNH VIÊN)
HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
(6 THÀNH VIÊN)
BAN LÃNH ĐẠO
(12 THÀNH VIÊN)
BAN LÃNH ĐẠO
(12 THÀNH VIÊN)
BAN ĐIỀU HÀNH CÁC CHI NHÁNH
(8 THÀNH VIÊN)
BAN ĐIỀU HÀNH CÁC CHI NHÁNH
(8 THÀNH VIÊN)
ĐỘI NGŨ CHỦ CHỐT
(15 THÀNH VIÊN)
ĐỘI NGŨ CHỦ CHỐT
(15 THÀNH VIÊN)
BAN KIỂM SOÁT
(3 THÀNH VIÊN)
BAN KIỂM SOÁT

(3 THÀNH VIÊN)
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán là
nghiệp vụ được bổ sung.
- 12/2005: Thực hiện đợt bảo lãnh phát hành lớn
nhất của TTCKVN đến thời điểm này cho 5,4 triệu
cổ phần SACOM (Công ty CP Cáp & Vật liệu
Viễn thông)
2004
4/2004: SSI tăng vốn điều lệ lên
23 tỷ đồng
 09/07/2002: Thành lập Chi nhánh tại Hà Nội, mở
rộng hoạt động kinh doanh ra các tỉnh phía Bắc.
2002
 07/2001: SSI có 4 nghiệp vụ chính: Tư vấn Đầu tư
chứng khoán, Môi giới Chứng khoán, Tự doanh và
Lưu ký Chứng khoán.
2001
02/2001: SSI tăng vốn điều lệ lên
9 tỷ đồng
07/2001: SSI tăng vốn điều lệ lên
20 tỷ đồng
 30/12/1999: SSI được thành lập, đặt trụ sở chính
tại TP. HCM và hoạt động với hai nghiệp vụ: Môi
giới Chứng khoán và Tư vấn Đầu tư Chứng khoán.
1999-
2000
30/12/1999: Vốn điều lệ ban đầu
là 6 tỷ đồng.
1.2. Đội ngũ

1.3. Mức phí

Biểu phí dịch vụ giao dịch chứng khoán áp dụng cho khách hàng là cá
nhân và tổ chức trong nước như sau:

Ngày hiệu lực 01/04/2014
Nhóm 2 7
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
Số
TT
Loại Dịch vụ Mức phí
I. Giao dịch chứng khoán qua sàn
1 Giao dịch trực tuyến (cổ phiếu và chứng chỉ quỹ) 0,25%
2 Giao dịch khác




a. Giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết trong
ngày
- Tổng giá trị giao dịch dưới 50 triệu VNĐ 0.40%
- Tổng giá trị giao dịch từ 50 triệu VNĐ đến dưới
100 triệu VNĐ
0.35%
- Tổng giá trị giao dịch từ 100 triệu VNĐ đến dưới
500 triệu VNĐ
0.30%
- Tổng giá trị giao dịch từ 500 triệu VNĐ trở lên 0.25%
b. Giao dịch trái phiếu 0.05% -0.1%
II. Các dịch vụ khác

1 Mở tài khoản Miễn phí
2 Lưu ký chứng khoán


a. C
ổ
phiế
u,
chứ
ng
chỉ
quỹ
0,4 đồng/cổ phiếu, chứng chỉ quỹ/tháng

b.

T
r
á

0,2 đồng/trái phiếu/tháng
Nhóm 2 8
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
i

p
h
i
ế
u

c. Áp dụng phí chậm trả
Theo quy định của SSI
tại từng thời điểm
3 Phí thiết bị bảo mật trong giao dịch trực tuyến (Token) 350.000 VND
4
Phí chuyển khoản chứng khoán (Khi đóng tài khoản hoặc
theo yêu cầu khách hàng)
0,5đ/CP (phí tối thiểu
50.000 VND)
Tối đa
500.000vnđ/1lần/1mã
chứng khoán
5
Phí ứng trước tiến bán chứng khoán ( Đã bao gồm VAT
=0%)
0.039%/ngày (14%/năm)
Phí tối thiểu 50.000
VND/1 lần ứng
6 Phí cung cấp dịch vụ nhắn tin SMS

a. Phí dịch vụ nhắn tin SMS (Đã bao gồm VAT =10%)
- Đối tượng thu: Các Khách hàng có phát sinh tin
nhắn thuộc nhóm tin giao dịch trong kỳ (Tin khớp
lệnh/ xác nhận giao dịch, tin thông báo thực hiện
quyền )
- Ngày thu: Vào ngày làm việc thứ 5 của tháng kế
tiếp
- Hình thức thu: Thu trực tiếp trên TK GDCK thông
thường của khách hàng tại SSI
8.800 đồng/tháng

b. Áp dụng phí chậm trả
Theo quy định của SSI
tại từng thời điểm
III. Giao dịch không qua sàn giao dịch
1
Chào mua công khai
- Đối tượng nộp phí: Bên chào mua và bên bán
- Mức giá tính phí: Theo mức giá giao dịch với bên
chào mua

Bằng mức phí giao dịch
chứng khoán qua sàn
2 Chuyển khoản CK theo hợp đồng chuyển nhượng sở
hữu ngoài sàn
- Đối tượng nộp phí: Bên chuyển khoản và bên nhận
chuyển khoản
Bằng mức phí giao dịch
chứng khoán qua sàn
Nhóm 2 9
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
- Mức giá tính phí:
 Đ/v CK chưa niêm yết: tính theo
mệnh giá
 Đ/v CK đã niêm yết/đăng ký GD:
tính theo giá ghi trên HĐ chuyển nhượng nếu
không thấp hơn mức giá tham chiếu của CK
vào ngày thực hiện chuyển quyền sở hữu; hoặc
theo giá của cơ quan nhà nước có thẩm quyền
chấp thuận
3

Tặng, cho, thừa kế
- Đối tượng nộp phí: Bên nhận chuyển nhượng


Bằng mức thu của VSD
tại thời điểm thực hiện
giao dịch
4
Các giao dịch ngoài sàn khác theo quy định
- Đối tượng nộp phí: Bên có chứng khoán lưu ký tại
SSI (hoặc người khác theo thông báo của SSI trước
khi thực hiện giao dịch).

Bằng mức thu của
VSD tại thời điểm
thực hiện giao dịch



Lãi suất áp dụng trên tài khoản tiền gửi của Nhà đầu tư:

Mức lãi suất áp dụng: 0.5%/ năm

Ngày hiệu lực: 12/01/2015
1.4. Thị phần
Nhóm 2 10
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
1.5.
Các nghiệp vụ
Phần 2

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN HỒ CHÍ MINH
(HSC)
2.1. Tổng quan
- Là công ty chứng khoán chuyên nghiệp có uy tín và được đánh giá vào bậc nhất ở
Việt Nam, cung cấp các dịch vụ tài chính cho các khách hàng tổ chức và cá nhân, các
dịch vụ tư vấn đầu tư chuyên nghiệp, toàn diện.
- Tính đến nay, HSC có hệ thống mạng lưới bao gồm 6 phòng giao dịch và chi nhánh
trên cả nước với Trụ sở chính tại Thành phố Hồ Chí Minh.
Lịch sử
-Năm 2003: thành lập với số vốn ban đầu là 50 tỷ đồng, trở thành một
trong số ít các công ty chứng khoán trong nước có số vốn điều lệ lớn
nhất trong năm.
-Tháng 05/2009: chính thức niêm yết trên Sàn Giao dịch Chứng khoán
Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) với mã chứng khoán HCM.
Cổ đông -Cổ đông sáng lập: Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị Thành phố Chí Minh
(HIFU) , nay là Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước Thành phố Hồ Chí
Nhóm 2 11
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
Minh (HFIC).
-Cổ đông chiến lược: Tập đoàn Tài chính Dragon Capital.
Vốn chủ sỡ
hữu
tính đến 31/12/2013 trị giá 2.247 tỷ đồng (khoảng 106 triệu USD)
Thành tựu
-Năm 2013, thực hiện thành công Dự án an toàn thông tin ISMS
(Information Security Management System); và được tổ chức TUV
Rheinland (Đức) công nhận đạt tiêu chuẩn ISO / IEC 27001:2005 cho
nghiệp vụ “Cung cấp dịch vụ môi giới trực tuyến và môi giới chứng
khoán”.
-Được nhiều tạp chí tài chính danh tiếng bình chọn là công ty môi giới

tốt nhất.
-Liên tục đạt nhiều giải thưởng Báo cáo thường niên uy tín quốc
tế và trong nước: Giải thưởng LACP Vision Awards (do Hiệp hội các
chuyên gia truyền thông Mỹ LACP tổ chức); Giải thưởng ARC (do tổ
chức phi chính phủ Hoa kỳ Marcomn Inc tổ chức); Giải thưởng Báo cáo
thường niên tốt nhất Việt Nam (do HOSE phối hợp với báo Đầu tư
Chứng khoán đồng tổ chức)…
- Năm 2003:
• Chính thức thành lập Công ty Chứng khoán HSC.
• Vốn điều lệ 50 tỷ đồng, HSC là một trong số ít các công ty chứng khoán
trong nước có số vốn điều lệ lớn nhất trong năm 2003.
- Năm 2006:
 Tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng.
 Trụ sở chính và Phòng giao dịch (PGD) được chuyển đến toà nhà Capital
Palace, số 6 Thái Văn Lung, Quận 1, TP.HCM.
- Năm 2007:
+ Tăng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng.
+ Thành lập Chi nhánh Hà Nội tại số 6 Lê Thánh Tông, Quận Hoàn Kiếm.
+ Phát hành cổ phiếu cho các cổ đông chiến lược HDBANK và FIDICO.
- Năm 2008:
o Tăng vốn điều lệ lên 395 tỷ đồng.
o Ra mắt Trung tâm hỗ trợ khách hàng PBX và hệ thống giao dịch trực tuyến
VI - Trade cho phép mở giao dịch qua Internet.
o Thành lập PGD Hậu Giang tại TP.HCM.
Nhóm 2 12
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
- Năm 2009:
+ Chính thức niêm yết trên HOSE với mã cổ phiếu là HCM.
+ Nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến VI - Trade và ra mắt hệ thống giao
dịch trực tuyến VIP - Trade, phiên bản cao cấp hơn với cổng thông tin giao

dịch thời gian thực.
+ Thành lập PGD Láng Hạ tại Hà Nội.
+ Được công nhận là một trong bốn công ty chứng khoán có thị phần lớn
nhất trong hơn 100 công ty chứng khoán trên cả nước.
- Năm 2010:
 Tăng vốn điều lệ lên 600 tỷ đồng.
 Thành lập bốn PGD : Trần Hưng Đạo, 3 tháng 2 ở TP.HCM và Bà Triệu,
Kim Liên ở Hà Nội.
 Đổi tên và chuyển địa điểm PGD Hậu Giang thành PGD 3 tháng 2 ở
TP.HCM.
 Được bình chọn là Công ty chứng khoán số 1 Việt Nam về môi giới và
nghiên cứu thị trường và Top 20 Công ty chứng khoán hàng đầu Châu Á -
Giải thưởng Extel 2010 do tạp chí danh tiếng Thomson Reuters tổ chức.
 Đạt “Giải Bạch Kim” - Giải thưởng cao nhất trong ngành Tài chính - Thị
trường vốn tại giải thưởng Báo cáo thường niên quốc tế LACP Vision
Awards 2009.
 Đứng thứ 3 về thị phần môi giới trong số hơn 100 công ty chứng khoán
trên cả nước.
- Năm 2011:
• HSC tăng vốn điều lệ lên hơn 998 tỷ đồng.
• Khai trương Trụ sở chính mới và Trung tâm dữ liệu CNTT tại TP.HCM.
• Đóng cửa PGD 3 tháng 2 tại TP.HCM.
• Được bình chọn là Công ty chứng khoán số 1 Việt Nam về phân tích và
nghiên cứu thị trường, đứng thứ 14 trên toàn Châu Á - Giải thưởng do tạp
chí danh tiếng Institutional Investor tổ chức.
• Được bình chọn là Công ty chứng khoán tốt nhất Việt Nam 2011, Chuyên
gia phân tích số 1 Việt Nam và 15 danh hiệu lớn khác - Giải thưởng do tạp
chí danh tiếng Asiamoney tổ chức.
• Được bình chọn là Đội ngũ ngân hàng đầu tư mới nổi tại Việt Nam - Giải
thưởng Triple A Country Awards 2011, do tạp chí danh tiếng The Asset tổ

chức.
• Đạt “Giải Vàng” trong ngành Tài Chính - Thị trường vốn tại giải thưởng
Báo cáo thường niên quốc tế LACP Vision Awards 2010.
• Đứng thứ 194 trong số 1.000 công ty đóng góp nhiều nhất cho ngân sách nhà
nước.
• Đứng thứ 2 về thị phần môi giới trong số 105 công ty chứng khoán trên cả
nước.
Nhóm 2 13
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
• Lợi nhuận cao nhất trong 105 công ty chứng khoán (với 63 công ty chứng
khoán bị thua lỗ).
- Năm 2012:
+ HSC tăng vốn điều lệ lên hơn 1.008 tỷ đồng.
+ Khai trương Phòng giao dịch Chợ Lớn tại TP.HCM, đóng cửa Phòng giao
dịch Bà Triệu và Phòng giao dịch Láng Hạ tại Hà nội.
+ Kết nối trực tiếp với Bloomberg và Reuters thông qua giao thức FIX
(Financial Information Exchange - Trao đổi thông tin tài chính) - giao thức
điện tử tiêu chuẩn quốc tế trong việc lưu thông thông tin trước và trong quá
trình giao dịch.
+ Được bình chọn là Nhà môi giới tốt nhất Việt Nam 2012 tại giải thưởng
Country Awards 2012 do tạp chí uy tín FinanceAsia tổ chức và Triple A
Country Awards 2012 do The Asset trao tặng.
+ Được bình chọn là Công ty chứng khoán tốt nhất Việt Nam 2012 và 21 danh
hiệu lớn khác - Giải thưởng do tạp chí danh tiếng Asiamoney tổ chức.
+ Đạt “Giải Bạch Kim” - Giải thưởng cao nhất trong ngành Tài chính - Thị
trường vốn, cùng sáu danh hiệu lớn khác tại giải thưởng Báo cáo thường
niên quốc tế Vision Awards 2011.
+ Được bình chọn là Công ty chứng khoán duy nhất trong Top 50 công ty kinh
doanh hiệu quả nhất Việt Nam năm 2012 do tạp chí Nhịp cầu Đầu tư tổ
chức.

+ Đạt danh hiệu nhà tư vấn M&A (Mergers and Acquisitions - Mua bán và
Sáp nhập) tiêu biểu Việt Nam năm 2011 - 2012 tại diễn đàn M&A Việt
Nam.
+ Đứng số 1 về thị phần môi giới trên cả nước.
- Năm 2013:
+ HSC tăng vốn điều lệ lên hơn 1.273 tỷ đồng.
+ HSC kỷ niệm 10 năm thành lập với định hướng: Giá trị và Ảnh hưởng Tích
cực.
+ Được bình chọn là Nhà môi giới tốt nhất Việt Nam 2013 tại giải thưởng
Triple A Country Awards 2013 do tạp chí The Asset trao tặng.
+ Đạt Top 50 Công ty niêm yết tốt nhất thị trường chứng khoán Việt Nam do
tạp chí Forbes Việt Nam bình chọn.
+ Đạt danh hiệu Công ty chứng khoán tiêu biểu năm 2013 do HNX bình chọn.
+ Đạt Top 10 thành viên giao dịch trái phiếu chính phủ 2013 do HNX trao
tặng.
+ Đạt “Giải Vàng” trong hạng mục “Written Text” và các danh hiệu khác
trong lĩnh vực Các dịch vụ Tài chính tại giải thưởng Báo cáo thường niên
quốc tế ARC 2012.
Nhóm 2 14
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
+ Đạt “Giải Bạc” và 3 giải thưởng khác trong ngành Tài chính - Thị trường
vốn tại giải thưởng Báo cáo thường niên quốc tế LACP Vision Awards
2012.
+ Được vinh danh “Tập thể có thành tích xuất sắc” do UBCKNN và UBND
TP.HCM trao tặng.
+ Được công nhận đạt tiêu chuẩn ISO/IEC 27001:2005 cho nghiệp vụ “Cung
cấp dịch vụ Môi giới trực tuyến và Môi giới chứng khoán” bởi TUV
Rheinland (Đức).
+ Đứng số 1 về thị phần môi giới trên cả nước.
+

&'()*
− HSC là một tổ chức tài chính hiện đại được đầu tư và hỗ trợ chiến lược từ một số cổ
đông chính bao gồm các tổ chức nhà nước và tổ chức tư nhân nước ngoài.Với hội sở
tại TP. Hồ Chí Minh và chi nhánh tại Hà Nội, HSC có đầy đủ năng lực cung cấp cho
khách hàng thông tin cũng như hỗ trợ các yêu cầu đầu tư trên cả hai sàn chứng khoán
TP. Hồ Chí Minh và Hà Nội.
− Các cổ đông chính của HSC được biết đến trong nhiều hoạt động đầu tư, bao gồm đầu
tư và phát triển cơ sở hạ tầng, đầu tư và phát triển bất động sản, cung cấp các dịch vụ
tư vấn tài chính doanh nghiệp, ngân hàng và các dịch vụ tài chính khác.
− Các cổ đông chiến lược của công ty: Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước Tp. Hồ Chí
Minh (HFIC), Tập đoàn Dragon Capital
− Cơ cấu tổ chức bao gồm:
+ Đại hội đồng cổ đông.
+ Hội đồng quản trị
+ Ban điều hành
Hội đồng quản trị Ban tổng GĐ Ban Kiểm soát Kế toán
(7 người) (3 người) (3 người) (2 người)
1 chủ tịch 1 tổng giám đốc
1 trưởng ban kiểm
soát
1 kế toán trưởng
2 phó chủ tịch 2 giám đốc 2 thành viên
1 người được ủy
quyền công bố thông
tin
4 thành viên
Nhóm 2 15
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
− +,-)./01
Nhóm 2 16

Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
2-345
Đối với nhân viên Đối với ngành nghề Đối với cộng đồng
- Thúc đẩy môi trường
kinh doanh tích cực để
khởi xướng lối sống tích
cực của đội ngũ nhân viên
HSC trong công việc.
- Không ngừng tăng
cường công tác đào tạo,
phát triển và nâng cao kỹ
năng, kiến thức chuyên
môn, nghiệp vụ cho nhân
viên. Đồng thời, cũng chú
trọng đầu tư chăm lo sức
khỏe, đời sống vật chất và
tinh thần để tạo động lực
và cơ hội cho nhân viên
phát huy hết khả năng,
phát triển bản thân và
cống hiến cho Công ty
- HSC đánh giá nhân viên
- Chủ động tham gia các
hoạt động quốc tế như:
Diễn đàn “Channel
NewsAsia Luminary
Leadership” tại Singapore,
diễn đàn “The Greater
Mekong Investment” tại
Thái Lan, diễn đàn “Asia

Securities” tại Đài Loan,
và chương trình “Channel
NewsAsia’s Annual
Luminary Awards” tại
Singapore
- Chủ động đóng góp kiến
thức với Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước, các Sàn
giao dịch và VSD, phối
hợp thực hiện các dự án
- Các hoạt động thiện
nguyện, chia sẻ, giúp đỡ
những hoàn cảnh khó
khăn, kém may mắn trong
xã hội cũng đã trở thành
truyền thống tốt đẹp tại
HSC trong các năm qua
- Với định hướng “Trăm
năm trồng người”, HSC
đã phối hợp với những tổ
chức đào tạo, giáo dục giá
trị sống, giáo dục kỹ năng
mềm, các tổ chức phi lợi
nhuận, phi Chính phủ để
thực hiện các hoạt động
trao đổi, hướng dẫn, giúp
các bạn trẻ có thêm hành
trang và sự chuẩn bị trước
khi bước vào đời.
Nhóm 2 17

Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
dựa trên hệ thống
Management by Objective
- MBO
để đưa các sản phẩm mới
vào thị trường như giao
dịch ký quỹ và các sản
phẩm phái sinh trong
tương lai.
- Trên thị trường vốn cổ
phiếu, HSC đã đóng góp
xây dựng bộ chỉ số
HOSE.
- Trên thị trường vốn trái
phiếu, HSC là đồng sáng
lập và là thành viên tích
cực của VBMA, trong đó
có đại diện trong Hội
Đồng thường trực.
- Đối với vai trò chia sẻ
thông tin, kiến thức cho
Nhà đầu tư, đã tổ chức và
tham gia đóng góp trong
nhiều hội thảo cập nhật
thông tin cần thiết cho
NĐT cá nhân và tổ chức,
trong nước và nước ngoài.
Đồng thời, với định
hướng minh bạch thông
tin, công khai sức khỏe tài

chính trên các phương tiện
truyền thông
2.2. Đội ngũ nhân viên:
− Để có thể thực hiện các công việc trên và phát triển thêm các dự án mới, HSC
đặc biệt quan tâm đến phát triển đội ngũ chuyên gia và phát triển văn hóa quản
lý hiện đại ở mọi cấp độ nghiệp vụ. Ngoài kiến thức chuyên môn và kinh nghiệm
thị trường vững chắc, tất cả các nhân viên đều được huấn luyện kỹ năng quản trị
và dịch vụ khách hàng ở mức tốt nhất. Tại HSC, yếu tố con người là nhân tố
quyết định cho sự thành công của công ty trên mọi định hướng phát triển.
Nhóm 2 18
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
− 2678
HSC hoạt động trong các lĩnh vực môi giới chứng khoán, nghiên cứu, ngân hàng đầu
tư và đầu tư tài chính thông qua các các Bộ phận kinh doanh và hỗ trợ:
 Khối Quản trị Rủi ro
 Khối Khách hàng Cá nhân
 Khối Khách hàng Tổ chức
 Khối Tài chính Doanh nghiệp
 Khối Hỗ trợ
 Khối Nghiệp vụ
− 95:
+ HSC tự hào có đội ngũ nhân viên, các chuyên viên tư vấn và phân tích có trình độ
chuyên môn cao, nhiều kinh nghiệm và tận tình. Bên cạnh việc chú trọng nâng cao
kiến thức chuyên môn và năng lực của nhân viên, chúng tôi còn đề cao những phẩm
chất cốt lõi như tính trung thực, cống hiến nghề nghiệp và chuyên nghiệp.
+ Chúng tôi tạo điều kiện cho nhân viên phát triển bản thân thông qua chính công viêc,
các tình huống nâng cao kĩ năng và các hội thảo đào tạo, chương trình huấn luyện…
− 9;(<=;62((>
+ HSC xác định nhân tố “con người” đóng vai trò hết sức quan trọng trong quá trình
phát triển bền vững của Công ty.

+ Do đó, HSC không ngừng tăng cường công tác đào tạo, phát triển và nâng cao kỹ
năng, kiến thức chuyên môn, nghiệp vụ cho nhân viên thông qua các khóa đào tạo
chứng chỉ chứng khoán, kỹ năng quản lý, lãnh đạo và chăm sóc khách hàng HSC
cũng khuyến khích tinh thần cầu tiến, tạo điều kiện nâng cao trình độ chuyên môn và
hoàn thiện bản thân, từ các cấp lãnh đạo đến nhân viên không ngừng bổ sung các kiến
thức cần thiết cho công việc và đạt được các chứng chỉ chuyên môn danh giá trong
ngành, như CFA Charter Holder - cấp bậc cao nhất, MBA …
2.3. Mức Phí
?@A.B
DỊCH VỤ MỨC PHÍ
Nhóm 2 19
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ
Theo tổng giá trị giao
dịch trong ngày
1 Dưới 100 triệu đồng 0,35%
2
Từ 100 triệu đồng đến dưới 300 triệu
đồng
0,30%
3
Từ 300 triệu đồng đến dưới 500 triệu
đồng
0,25%
4 Từ 500 triệu đồng đến dưới 1 tỷ đồng 0,20%
5 Từ 1 tỷ đồng trở lên 0,15%
Trái phiếu 0,1 %
?@((2
DỊCH VỤ MỨC PHÍ
1 Thanh toán cổ tức Miễn phí.

2 Chuyển tiền trong cùng hệ thống Miễn phí.
3 Chuyển tiền ngoài hệ thống
Theo biểu phí của ngân
hàng thanh toán.
?@,CDE
DỊCH VỤ MỨC PHÍ
1 Lưu ký chứng khoán chuẩn bị niêm yết Miễn phí
2 Lưu ký chứng khoán trong tài khoản
0,4 đồng / cổ phiếu,
chứng chỉ quỹ / tháng
3 Lưu ký trái phiếu trong tài khoản
0,2 đồng / trái phiếu /
tháng
4 Chuyển khoản để tất toán tài khoản 0,5 đồng / chứng
khoán / 1 lần chuyển
khoản / 1 mã chứng
khoán (tối đa không
quá 500.000 đồng / 1
Nhóm 2 20
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
lần / 1 mã chứng
khoán)
?@A=FD2
DỊCH VỤ MỨC PHÍ
1
Xác nhận số dư tài khỏan (tiền hoặc
chứng khoán)
50.000 đồng / bản
2
Xác nhận phong tỏa / giải tỏa cổ phiếu

cầm cố / repo
100.000 đồng / bản
3
Chuyển khoản chứng khoán cho / biếu /
tặng
0,2% x mệnh giá x KL
4 Chuyển nhượng không qua sàn giao dịch


- Trường hợp HSC hỗ trợ thủ tục cho bên
chuyển nhượng
- 0,1% giá trị giao dịch
- HSC thu hộ Trung
tâm lưu ký VN
- 0,1% thuế/giá trị giao
dịch - theo quy định
pháp luật
- 0,15% giá trị giao
dịch ( tối thiểu 100.000
đồng, tối đa 10.000.000
đồng/1 bộ hồ sơ chuyển
nhượng)

- Các trường hợp khác 0,1% x giá trị giao dịch
2.4. Thị phần
− Trong báo cáo phân tích hoạt động năm 2014 vừa được công bố, CTCP Chứng khoán
Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) cho biết thị phần môi giới tính chung trên toàn thị
trường của công ty trong năm 2014 là 10,6%; trong đó thị phần sàn HoSE là 11,7% và
trên HNX là 7,9%. So với năm 2013, các chỉ tiêu thị phần của HSC đều giảm.
− Mặc dù thị phần giảm nhưng giá trị tuyệt đối đều tăng lên do giá trị giao dịch bình

quân hàng ngày trên toàn thị trường năm 2014 đạt 3.000 tỷ đồng, cao hơn 2 lần so với
mức bình quân của cả năm 2013 là 1.400 tỷ đồng.
− Trong năm 2014, giá trị giao dịch cổ phiếu mà các khách hàng của HSC đã thực hiện
là gần 154.000 tỷ đồng, tăng 85% so với mức 83.400 tỷ của năm 2013.
Nhóm 2 21
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
− HSC chiếm 10% giao dịch của khách hàng trong nước và 28,5% giao dịch của khách
hàng nước ngoài.
− Mảng môi giới khách hàng cá nhân đạt mức thị phần là 7,4%, thấp hơn so với mức thị
phần 7,5% của năm 2013 và mức kỳ vọng của cả năm 2014.
− Năm 2014, giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài (chủ yếu là khách hàng tổ chức) chỉ
chiếm 9,9% tổng giá trị giao dịch toàn thị trường, thấp hơn mức kỳ vọng 14,0% do
HSC dự đoán từ đầu năm.
− Trong đó, giá trị giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài tại HSC đạt 28,5% tổng giao
dịch của nhà đầu tư nước ngoài toàn thị trường, thấp hơn mức thị phần 32,1% của
năm 2013.
− Tính chung cả năm 2014, HSC đạt 831 tỷ đồng doanh thu, tăng 31% và 376 tỷ đồng
lợi nhuận sau thuế, tăng 33% so với năm 2013.
Nhóm 2 22
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
%(=;,GHI(J(C0(KLM/=BJNLOP
2.5. Ngiệp vụ
Khách hàng cá nhân Khách hàng tổ chức
Khách hàng doanh
nghiệp
- Môi giới chứng khoán:
+ Quản lý tài khoản giao
dịch
+ Tư vấn và đặt lệnh
+ Môi giới

- Phân phối chứng chỉ quỹ
(chứng chỉ quĩ mở, chứng
chỉ ETF)
- Dịch vụ chứng khoán:
+ Lưu ký chứng khoán
+ Ủy thác đấu giá
+ Quản lý sổ cổ đông
- Tài trợ giao dịch chứng
- Hỗ trợ giao dịch
- Kinh doanh nguồn vốn
và trái phiếu
+ Thực hiện giao dịch
+ Đấu thầu trái phiếu
chính phủ
- Tư vấn mua bán và sát
nhập
- Thị trường vốn cổ phần:
+ Phát hành cổ phiếu
(IPO)/ Niêm yết
+ Huy động vốn thông
qua phát hành cổ phiếu
+ Cổ phần hóa
- Các dịch vụ tài chính
doanh nghiệp:
+ Định giá doanh nghiệp
Nhóm 2 23
Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
khoán + Tái cấu trúc doanh
nghiệp
+ Lập kế hoạch tài chính

 Môi Giới Chứng Khoán Khách Hàng Tổ Chức
− HSC mang lại tiện ích thiết thực cho các khánh hàng tổ chức về nền kinh tế, thị trường
và các khu vực kinh tế thông qua các báo cáo thường nhật, các báo cáo công ty, các
báo cáo chuyên ngành theo mảng đầu tư và các tài liệu phân tích chiến lược.
− Hiện tại HSC là một trong ba nhà môi giới chứng khoán hàng đầu cho các tổ chức đầu
tư nước ngoài.Trong năm 2009 Hsc đã đa dạng hóa các dịch vụ Môi Giới Chứng
Khoán Khách Hàng Tổ Chức để cung cấp thêm sự lựa chọn về đầu tư cho các nhà đầu
tư trong nước và nước ngoài.
 Môi Giới Chứng Choán Khách Hàng Cá Nhân
− Dịch Vụ Môi Giới Chứng Khoán Khách Hàng Cá Nhân của HSC đã là một thế mạnh
trong hoạt động kinh doanh từ ngày khởi lập.Với lợi thế gia nhập thị trường sớm, có
thương hiệu uy tín và một thị phần tốt trong thị trường khách hàng cá nhân, Hsc được
xếp hạng trong số năm công ty hàng đầu trong nước về thị phần khách hàng cá nhân.
− Bên cạnh đó, HSC là Công Ty Môi Giới Chứng Khoán duy nhất trên thị trường vận
dụng khái niệm Trung Tâm Môi Giới Khách Hàng Cá Nhân trên cơ chế các chuyên
viên môi giới tư vấn trực tiếp cho khách hàng cá nhân ngay tại trung tâm thông qua
các cổng thông tin VIS và các cổng đặt lệnh OPT.
− Dịch vụ của HSC gồm có:
o Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng.
o Nhận và thực hiện lệnh mua bán từ khách hàng.
o Quản lý sổ cổ đông.
o Mua bán và cầm cố chứng khoán.
o Lưu ký và đặt cọc.
o Tư vấn đầu tư.
o Môi giới chứng khoán OTC.
o Đại lý đấu giá chứng khoán.
o Tài khoản bảo chứng.
o Chứng khoán được bảo đảm.
o Môi giới những giao dịch số lượng lớn.
Nhóm 2 24

Thị trường chứng khoán Ths. Võ Xuân Vinh
 Ngoài ra Hsc còn cung cấp những dịch vụ giá trị gia tăng như:
− Thông báo cho khách hàng kết quả giao dịch bằng thư điện tử hoặc điện thoại sau mỗi
phiên giao dịch.
− Cập nhật thông tin thị trường cho khách hàng bằng bản tin hằng ngày, bản tin tuần và
những báo cáo phân tích của công ty.
 922D(Q<(5.B(<.()6!*D2
?
− Ưu điểm:
 Công nghệ: HSC có ưu điểm nổi trội hơn các công ty khác ở chỗ Hsc luôn cập nhật
tính năng mới cho các tiện ích giao dịch trực tuyến VI-TRADE, giao dịch qua điện
thọai di động VM-TRADE và chuyển khỏan trực tuyến HSC - OCT nhằm hỗ trợ tốt
hơn hơn cho khách hàng và gia tăng sự hài lòng của khách hàng khi giao dịch tại
HSC.
 VI-TRADE là phần mềm giao dịch trực tuyến chạy trên môi trường web, được tích
hợp sẵn trong website của HSC- www.hsc.com.vn.VI-TRADE có nhều tính năng
như ứng tiền tự động, tích hợp đồ thị kỹ thuật, cảnh báo giá chứng khoán qua SMS.
 Đồng thời HSC cũng cho ra mắt kênh đặt lệnh mới qua điện thoại di động VM-
TRADE, một phiên bản của VI-TRADE được đơn giản hóa . Với VM-TRADE, khách
hàng đang sở hữu điện thoại có chức năng truy cập internet (qua WiFi, 3G hay
GPRS) có thể đặt lệnh giao dịch ngay trên chiếc điện thoại của mình.
 Ngoài ra, Hsc còn có dịch vụ chuyển khoản trực tuyến OCT, một tiện ích cho khách
hàng có nhu cầu rút tiền của mình tại HSC bằng cách chuyển khoản từ tài khoản giao
dịch tại HSC đến tài khoản ngân hàng chỉ định đã đăng ký với HSC .Các phương thức
hoàn toàn được thực hiện thông qua internet và dịch vụ tổng đài Call Center của HSC.
 Định hướng khách hàng: HSC là một Công ty Môi Giới Chứng Khoán có uy tín tại
Việt Nam, đội ngũ của công ty luôn hướng ra bên ngoài với các kế hoạch mở rộng
phạm vi kinh doanh cả ở thị trường trong nước và thị trường quốc tế. Bên cạnh đó,
công ty cũng cung cấp những danh mục đầu tư cá nhân và được thiết kế bảo mật để
phù hợp với mục tiêu và khả năng chấp nhận rủi ro của từng đối tượng.

 Nhanh nhạy với thị trường: Sau sự trầm lắng của thị trường năm 2010, khi mà mảng
tự doanh chứng khoán hoạt động với hiệu quả thấp, thậm chí thua lỗ, HSC đã có một
sự chuyển hướng kịp thời. Trước các đánh giá về điều kiện thị trường không thuận lợi
cho hoạt động tự doanh trong năm 2010, HSC đã điều chỉnh lại hoạt động theo hướng
thu hẹp để tập trung phát triển mảng môi giới và các nghiệp vụ ngân quỹ liên quan.
Nhóm 2 25