CUỘC THI “THỊ TRƯỜNG TÀI
CHÍNH”
Đ Ề THI SỐ 1

:
1. Căn cứ vào thời gian luân chuyển vốn thì thị trường tài chính bao gồm:
a. Thị trường hối đoái, thị trường liên bang
b. Thị trường tiền tệ, thị trường vốn
c. Thị trường giao ngay, thị trường giao sau
d. Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp
2. Công cụ nào không phải là công cụ của thị trường tiền tệ:
a. Tín phiếu kho bạc
b. Chấp nhận thanh toán của ngân hàng
c. Hợp đồng mua bán lại trái phiếu của chính phủ
d. Trái phiếu công ty
3. Căn cứ vào đối tượng tham gia thị trường tài chính bao gồm:
a. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
b. Thị trường giao ngay và thị trường giao sau
c. Thị trường liên ngân hàng và thị trường mở
d. Thị trường trong nước và thị trường quốc tế
4. Căn cứ vào tiêu thức nào để phân loại thị trường chứng khoán thành thị
trường trái phiếu, thị trường cổ phiếu, thị trường công cụ chứng khoán phái
sinh
a. Sự luân chuyển các nguồn vốn
b. Hàng hoá được giao dịch trên thị trường
c. Phương thức hoạt động của thị trường
d. Đối tượng tham gia vào thị trường
5. Mối quan hệ giữa thị trường tiền tệ và thị trường ngoại hối biểu hiện qua yếu tố:
a. Lợi tức
b. Lãi suất
c. Thu nhập

d. Tất cả đều sai
6. Tự doanh chứng khoán là:
a. Việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
b. Việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán
cho khách hàng.
c. Việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng,
giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng
khoán
d. Tất cả đều đúng
d. Tất cả đều sai
7. Một trong những nguyên tắc của thị trường chứng
khoán:
a. Tập trung
b. Công khai
c. Trung gian
d. Tất cả đều đúng
8. Doanh nghiệp được phép sử dụng tối đa bao nhiêu vốn để đầu tư vào thị
trường chứng khoán:
a. 25%
b. 30%
c. 35%
d. 50%
9. Loại chứng khoán có thể chuyển đổi thành loại cổ phiếu thường
là:
a. Cổ phiếu ưu đãi
b. Cổ phiếu biểu quyết
c. Trái phiếu
d. a và c đúng
10. Cổ phiếu có tính phòng thủ là gì?
a. Là cổ phiếu của những công t y mà lợi nhuận trong tương lai chắc chắn để trụ

vững khi nền kinh tế bị khủng hoảng
b. Là cổ phiếu của những công ty mà lợi nhuận sẽ bị ảnh hưởng nặng nề bởi
những hoạt động kinh doanh của toàn bộ thị trường
c. Là cổ phiếu của những công ty mà tài sản của nó có mức độ rủi ro lớn
nhưng
cũng có khả năng có được mức sinh lợi cao
d. Tất cả đều sai
11. Các nhân tố ảnh hưởng đến giá cổ phiếu:
a. Giá trị của công ty, các yếu tố vĩ mô, khả năng sinh lợi, cổ tức
b. Lãi suất thị trường, chỉ số thị trường chứng khoán
c. Tất cả đều đúng
d. Tất cả đều sai
12. Trái phiếu chiết khấu là:
a. Trả lãi định kỳ ,hoàn vốn gốc 1 lần khi đáo hạn
b. Không trả lãi định kỳ, được bán thấp hơn mệnh giá và hoàn vốn gốc bằng
d. Tất cả đều sai
mệnh giá khi đáo hạn
c. Trả lãi và một phần vốn gốc định kỳ
a. 1
b. 2
c. 3
d. 4
d. Tất cả đều sai
13. Các công cụ tài chính phái sinh bao gồm 4 công cụ chính
là:
a. Hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng giao sau, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền
chọn b. Hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng hóan đổi, hợp đồng
mua bán
hàng hóa
c. Hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng giao sau, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng hóan

đổi
d. Hợp đồng giao sau, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng hoán
đổi
14. Chọn câu sai
a. Giá trị của sản phẩm phái sinh được tạo ra từ biến động giá cả của tài sản cơ
sở b. Một trong những nhược điểm của hợp đồng kỳ hạn là rủi ro tín dụng cao
c. Hợp đồng giao sau không thể hủy bỏ đơn phương
d. Đối tượng của hợp đồng giao sau thường được tiêu chuẩn hóa và niêm yết
trên sàn giao dịch
15. Công ty chứng khoán muốn thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì
vốn pháp định tối thiểu là bao nhiêu?
a. 25 tỷ
b. 50 tỷ
c. 75 tỷ
d. 100 tỷ
16. Chức năng của thị trường chứng khoán sơ cấp đối với doanh
nghiệp:
a. Làm tăng vốn đầu tư cho nền kinh tế
b. Là kênh phát hành chứng khoán của các doanh nghiệp để thu hút vốn đầu
tư
c. Là kênh phát hành trái phếu của các dự án đầu tư nhằm thực hiện chiến lược
phát triển kinh tế quốc dân
d. Tất cả đều đúng
17. Quy trình thực hiện đợt bảo lãnh phát hành gồm có mấy bước cơ
bản:
d. Tất cả đều sai
18. Quỹ đầu tư dạng đóng có thể:
a. Phát hành cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi, trái phiếu
b. Mua lại cổ phiếu đã phát hành
c. Chào bán cổ phiếu ra công chúng nhiều lần

a. 148,64 USD
b. 150.23 USD
c. 136.78 USD
d. 144.12 USD
19. Công ty A trả lãi cổ đông 5000 VNĐ/cp/năm và dự định sẽ duy trì mức chia
lãi nay cho những năm sắp tới. Nếu tỷ suất lợi tức mong đợi là 10%/năm. Tính
giá của cổ phiếu công ty A năm tiếp.
a. 45000 VNĐ
b. 50000 VNĐ
c. 55000 VNĐ
d. Kết quả khác
20. Trái phiếu Cty X có mệnh giá 1000 USD, thời gian đáo hạn 20 năm, lãi suất
thị trường 10%/năm. Tính PV
21. Cty phát hành trái phiếu mệnh giá 1000 USD, lãi suất 15%/năm. Thời gian đáo
hạn là 20 năm. Lãi suất đang lưu hành là 12%/năm. Tính hiện giá nếu lãi được
trả định kỳ là nửa năm/lần.
a. 1380.3 USD
b. 1225.69 USD
c. 1384.86 USD
d. Tất cả đều sai
22. Câu nào sau đây là đúng:
a. Bảo lãnh cố gắng tối đa là loại bảo lãnh mà tổ chức bảo lãnh cam kết sẽ cố
gắng tối đa nếu không phát hành hết thì công ty bảo lãnh sẽ mua lại số CK còn
thừa
b. Bảo lãnh tất cả hoặc không là hình thức bảo lãnh mà theo đó tổ chức phát
hành yêu cầu phải bán hết số chứng khoán dự định phát hành nếu không huỷ
bỏ đợt phát hành
c. Bảo lãnh tối thiểu là hình thức tổ chức phát hành yêu cầu tổ chức bảo lãnh bán
ra một tỷ lệ chứng khoán thấp nhất
d. a và b đúng

23. Câu nào sau đây phát biểu sai:
a. Bảo lãnh bao tiêu là hình thức bảo đảm chắc chắn
b. Cty môi giới phải thẩm tra cơ cấu nguồn vốn và khả năng sinh lời của công
ty trước khi nó nhận môi giới cho công ty đó
c. Có 3 hình thức bảo lãnh phát hành bao gồm: bảo lãnh bao tiêu, đại lý phát hành
với cố gắng cao nhất, bảo đảm tất cả hoặc không
d. Tất cả đều đúng
a. 20/7/2007
b. 30/7/2007
c. 20/9/2007
d. 30/9/2007
24. Quyền ưu tiên mua trước là quyền của cổ đông sở hữu cổ phiếu:
a. Ưu đãi biểu quyết
b. Ưu đãi cổ tức.
c. Thông thường
d. Tất cả đều sai
25. Điều kiện về mức vốn điều lệ tối thiểu với IPO ở Việt Nam là bao
nhiêu?
a. 10 tỷ
b. 15 tỷ
c. 30 tỷ
d. 50 tỷ
26. Tổng số cổ phiếu được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí
Minh tính đến ngày 30/12/2008.
a. 165 cổ phiếu
b. 171 cổ phiếu
c. 177 cổ phiếu
d. 180 cổ phiếu
27. SGDCK Tp. Hồ Chí Minh thực hiện khớp lệnh liên tục từ ngày
nào?

28. Cổ đông lớn IFC vừa công bố bán bao nhiêu cổ phiếu
STB:
a. Khoảng 20 triệu
b. Khoảng 18 triệu
c. Khoảng 16 triệu
d. Khoảng 14 triệu
29. Ngày 17/12/2008 FED cắt giảm lãi suất còn bao nhiêu?
a. 0% – 0.25%
b. 0.25% – 0.5%
c. 0.5% – 0.75%
d. 0.75% – 1%
30. Chọn câu sai
a. Thị trường chứng khoán Newex ra đời vào năm 2000
b. Vốn huy động của thị trường Nasdaq nhỏ hơn NYSE
c. Uỷ ban ESC thành lập vào năm 1998
d. Công ty quản lý quỹ có thể quản lý đồng thời nhiều quỹ đầu
tư
a. 8/12/2007
b. 12/8/2007
c. 8/8/2007
d. 20/8/2007
a. Sở GDCK TP.HCM – Cty CP CK Saigon
b. Cty CP CK Saigon - Sở GDCK TP.HCM
c. Cty CP CK Âu Việt - Sở GDCK TP.HCM
d. Cty CP CK Saigon - Sở GDCK Hà Nội
31. Doanh nghiệp nào của Việt Nam phát hành trái phiếu ra thị trường chứng
khoán thế giới:
a. Vinashin
b. FPT
c. Vinamilk

d. VietinBank
32. Giá cột khớp lệnh trên bảng điện tử trong phiên giao dịch định kỳ là:
a. Giá dự kiến khớp
b. Giá khớp lệnh
c. Giá đặt mua
d. Giá đặt bán
33. Thị trường chứng khoán Mỹ giao dịch theo phương thức:
a. T+0
b. T+3
c. T+5
d. T+7
34. Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh chính thức khai trương vào
ngày nào?
35. Gói giải pháp kích cầu vừa được Chính phủ phê duyệt trị
giá:
a. 6 tỷ USD
b. 5 tỷ USD
c. 7 tỷ USD
d. 1 tỷ USD
36. NH Công thương Việt Nam (VietinBank) tiến hành bán đấu giá cổ phần lần
đầu ra công chúng ngày 25/12/2008 với tổ chức tư vấn là ……, tổ chức bán đấu
giá là……:
37. Với mỗi Quyền ưu tiên mua trước (Right) được mua 1 cổ phiếu với giá ấn định là
20 000đ trong tháng 1. Giá CP trên thị trưòng tháng 12 là 40 000đ. Nếu có vốn 20
triệu đồng mua 500 CP hoặc mua 1000 Rights. Khi giá từ 40 000đ tăng lên
60000đ thì sẽ có lợi nhuận bao nhiêu trong 2 trưòng hợp trên:
a. + 10 triệu / +20 triệu
b. + 10 triệu / +40 triệu c.
-5riệu / - 10 triệu
d. -5triệu / - 20 triệu

38. Trái phiếu được phát hành trên những khoản nợ vay là:
a. MBS
b. CDS c.
ROA d.
P/E
39. Phiên giao dịch đầu tiên của thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện
vào ngày tháng năm nào?
a. 1/1/2000
b. 28/07/2000
c. 27/08/2000
d. 20/07/2000
40. Các quỹ đầu tư trên thị trường chứng khoán VN:
a. Đều là quỹ đóng
b. Đều là quỹ mở
c. Bao gồm cả quỹ đóng và quỹ mở
d. Tất cả đều sai
Đ Ề THI SỐ

2:
CUỘC THI “THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH”
1. Trái phiếu cty X có mệnh giá 1000 USD thời gian đáo hạn 15 năm, lãi suất
danh nghĩa 9%/năm. Giả sử lãi suất thị trường là 12%/năm. Cty hứa hoàn trái
với giá
1200 USD khi đáo hạn. Tính hiện giá.
a. 795,68 USD
b. 832,22
USD
c.
813,55 USD
d. Tất cả đều sai

2. Chứng chỉ quỹ là:
a. Là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu
đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành
b. Là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu
đối với một phần vốn nợ của tổ chức phát hành
c. Là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với
tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành
d. Tất cả đều sai
3. Khi mà chỉ số thị trường CK tăng mạnh trong khoảng thời gian dài, đó là thị
trường:
a. Bull Market
b. Bear Market
c. Bison Market
d. Buffalo Market
4. Lãi suất chứng chỉ tiền gửi được xác định trên cơ sở:
a. Tỷ giá hối đoái
b. Cung cầu tiền tệ
c. Tỷ lệ dự trữ bắt buộc
d. Tất cả đều sai
5. Cổ đông lớn là cổ đông sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp từ bao nhiêu % số cổ
phiếu có quyền biểu quyết trong tổ chức
a. 3% trở lên
b. 4% trở lên
c. 5% trở lên
d. 6% trở lên
6. Thị trường OTC lớn nhất ở Mỹ là:
a. NYSE
b. NASDAQ
c. NEWEX
d. EURONEXT

7. Hành vi bị cấm trong giao dịch chứng khoán:
a. Giao dịch nội gián
b. Đầu cơ
c. Thông tin sai sự thật, bán khống
d. Tất cả đều đúng
8. Mệnh giá của cổ phiếu tính theo công thức:
a. Vốn điều lệ của công ty cổ phần / Tổng số CP đang niêm yết trên TTCK
b. Vốn chủ sở hữu/ Tổng số cổ phiếu đăng ký phát hành
c. Tổng tài sản/ Tổng số cổ phiếu đang lưu hành
d. Tất cả đều sai
9. Giao dịch Repo là:
a. Giao dịch mua hoặc bán lại chứng khoán có kì hạn được sử dụng trên TTTC
b. Nhà đầu tư có thể mua và bán chứng khoán của chính mình trong một thời
gian thoả thuận với công ty chứng khoán
c. Nhà đầu tư đi vay tiền và dùng chứng khoán để thế
chấp d. Cả 3 câu trên đều đúng
10. Quy trình định giá chứng khoán theo phương pháp Top- Down theo thứ tự đúng:
1. Phân tích công ty và chứng khoán.
2. Phân tích các nền kinh tế và các thị trường chứng khoán khác nhau.
3. Phân tích ngành.
a. 1,2,3
b. 2,1,3
c. 2,3,1
d. 1,3,2
11. Điều kiện để phát hành chứng khoán mới, sau khi phát hành, đòn cân nợ phải:
a. >=1
b. >= 0.5
c. <= 1
d. <= 0.5
12. Tổ chức niêm yết có số cổ phiếu được niêm yết lớn nhất tại SGDCK Tp. Hồ Chí

Minh hiện nay là?
a. Công ty cổ phần sữa Việt Nam (VNM)
b. Công ty cổ phần tập đoàn Hòa Phát (HPG)
c. Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (STB)
a. Khi lãi suất thị trường tăng
b. Khi lãi suất thị trường không đổi
c. Khi lãi suất thị trường giảm
d. Tiến hành khi công ty mong muốn
d. Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai (HAG)
13. Đối với cổ phiếu ưu đãi có thể bồi hoàn, công ty tiến hành thu lại cổ phiếu có
lãi suất cao là do:
14. Các ngân hàng thương mại tham gia vào nghiệp vụ tài chính phái sinh với
những mục đích gì?
a. Bảo hiểm rủi ro cho bản thân NHTM
b. Kinh doanh nhằm cung cấp dịch vụ bảo hiểm rủi ro cho khách
hàng c. Họat động đầu cơ
d. b và c đúng
e. Tất cả đều đúng
15. Các công cụ tài chính phái sinh bao gồm 4 công cụ chính là:
a. Hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng giao sau, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền
chọn b. Hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng hóan đổi, hợp đồng
mua bán
hàng
hóa
c. Hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng giao sau, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng hóan đổi
d. Hợp đồng giao sau, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn, hợp đồng hoán đổi
16. Hoạt động nào của công ty chứng khoán có mức rủi ro cao nhất:
a. Môi giới
b. Tự doanh
c. Bão lãnh phát hành

d. Tư vấn
17. Câu nào sau đây là đúng:
a. Bảo lãnh cố gắng tối đa là loại bảo lãnh mà tổ chức bảo lãnh cam kết sẽ cố
gắng tối đa nếu không phát hành hết thì công ty bảo lãnh sẽ mua lại số CK còn
thừa
b. Bảo lãnh tất cả hoặc không là hình thức bảo lãnh mà theo đó tổ chức phát
hành yêu cầu phải bán hết số chứng khoán dự định phát hành nếu không huỷ
bỏ đợt phát hành
c. Bảo lãnh tối thiểu là hình thức tổ chức phát hành yêu cầu tổ chức bảo lãnh bán
ra một tỷ lệ chứng khoán thấp nhất
d. a và b đúng
18. Chức năng nào sau đây của thị trường chứng khoán thể việc việc các nhà đầu
tư
có
thể chuyển đổi các chứng khoán họ sở hữu ra tiền mặt và các loại chứng
khoán khác:
a. Tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán
b. Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế
c. Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng
d. Đánh giá hoạt động của các DN
19. Công ty A dự định chia cổ tức là 5 USD/cp/năm cho năm tiếp theo kể từ bây giờ.
Tiền cổ tức dự định tăng 12%/năm cho các năm tiếp theo. Nếu tỷ suất lợi tức
kỳ vọng của nhà đầu là 17%/năm. Tính hiện giá của cổ phiếu công ty A.
a. 95 USD
b. 100 USD
c. 105 USD
d. Kết quả khác
20. Có bao nhiêu phương thức phát hành chứng khoán trên thị trường sơ cấp:
a. 1 hình thức: phát hành riêng lẻ
b. 2 hình thức: phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng

c. 3 hình thức: 2 hình thức phát hành riêng lẻ và 1 hình thức phát hành ra
công chúng
d. 4 hình thức: 2 hình thức phát hành riêng lẻ và 2 hình thức phát hành ra
công chúng
21. Phương pháp nào sau đây là phương pháp là phương pháp phát hành trái
phi

ếu chính phủ:
a. Phương pháp đấu giá
b. Phương pháp phát hành qua tổ hợp các ngân hàng đầu tư
c. Phương pháp bán lẻ
d. Cả 3 phương pháp trên
22. Câu nào sau đây đúng:
a. Nhà đầu tư uỷ thác là cá nhân hoặc tổ chức uỷ thác cho công ty quản lý quỹ
đầu tư tài sản của mình
b. Công ty quản lý quỹ phải lập báo cáo định kỳ nêu chi tiết về danh mục đầu tư
c. a và b đúng
d. a và b sai
23. Công ty A hiện đang chia cổ tức là 3 USD/cp/năm. Cổ tức dự định tăng
10%/năm trong các năm tiếp theo. Nếu tỷ suất lợi tức kỳ vọng của nhà đầu tư là
15%/năm. Tính hiện giá của cổ phiếu công ty A.
a. 60 USD
b. 64 USD
c. 66 USD
d. Kết quả khác
a. 1
b. 2
c. 3
d. 4
a. 20/8/2000

b. 25/7/2000
c. 20/7/2000
d. 25/8/2000
24. Trái phiếu cty X có mệnh giá 1000 USD thời gian đáo hạn 15 năm, lãi suất
danh nghĩa 9%/năm. Giả sử lãi suất thị trường là 12%/năm. Cty hứa hoàn trái
với giá
1200 USD khi đáo hạn. Tính hiện giá.
a. 795,68 USD
b. 832,22
USD
c.
813,55 USD
d. Tất cả đều sai
25. Người hành nghề chứng khoán được phép:
a. Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán,công ty quản lý quỹ
khác
b. Làm giám đốc, hoặc tổng giám đốc của 1 tổ chức chào bán CK ra công
chúng hoặc tổ chức niêm yết
c. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình tại chính công ty chứng
khoán
hiện đang làm việc và không được mở tài khoản tại bất kì công ty chứng
khoán nào khác
d. Tất cả đều đúng
26. Quy trình thực hiện đợt bảo lãnh phát hành gồm có mấy bước cơ
bản:
27. Trái phiếu chiết khấu là:
a. Trả lãi định kỳ ,hoàn vốn gốc 1 lần khi đáo hạn
b. Không trả lãi định kỳ, được bán thấp hơn mệnh giá và hoàn vốn gốc bằng
mệnh giá khi đáo hạn
c. Trả lãi và một phần vốn gốc định kỳ

d. Tất cả đều sai
28. Thị trường giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh chính thức khai trương và
đi vào vận hành vào ngày nào?
29. Trước cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu, thế giới chứng kiến hiện
t
ượng
chưa từng có: Các nước đồng loạt dùng biện pháp …… để ngăn chặn đà suy
thoái của kinh tế thế giới.
a. Cắt giảm mạnh lãi suất
b. Thắt chặt tiền tệ
c. Rút lui khỏi thị trường chứng khoán
d. Phá giá đồng nội tệ
30. Ngày 26/12/2008 Ngân hàng Phát triển Việt Nam đưa vào đấu thầu luợng
trái phiếu Chính Phủ trị giá:
a. 600 tỉ đồng
b. 500 tỉ đồng
c. 400 tỉ đồng
d. 300 tỉ đồng
31. Luật chứng khoán có hiệu lực vào năm:
a. 2004
b. 2005
c. 2006
d. Tất cả đều sai
32. Loại cổ phiếu ưu đãi nào mà nhà đầu tư được hưởng thêm khoản phụ trội nếu
lợi nhuận công ty cho phép:
a. Cổ phiếu ưu đãi có lãi cổ phiếu gộp
b. Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần
c. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
d. Không loại nào
33. Số lượng các cổ phiếu được niêm yết tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà

Nội tính đến ngày 30/12/2008.
a. 165 cổ phiếu
b. 168 cổ phiếu
c. 171 cổ phiếu
d. 174 cổ phiếu
34. Trùm chứng khoán Mỹ vừa bị buộc tội lừa đảo 50tỷ USD là:
a. Bernard Madot
b. Bernard Madoff
c. Peter Madoff
d. Black Madoff
35. Thị trường chứng khoán lớn thứ 9 thế giới là:
a. Hồng Kông
b. Đức
c. Canada
d. Thụy Sĩ
36. Thị trường chứng khoán Châu Á tham khảo lãi suất nào sau đây:
a. LIBOR
b. DOWJONE
c. SIBOR
a. 1170,67
b. 1171,67
c. 1172,67
d. 1173,67
d. NYSE
37. Quy định một lô có 10 CK có hiệu lực từ ngày nào?
a. 20/05/2005
b. 20/7/2005
c. 20/08/2006
d. Chưa có hiệu lực
38. Vào ngày 12/03/2007 VN- Index đã đạt được đỉnh cao nhất:

38. Chức năng của thị trường chứng khoán:
a. Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế
b. Phân phối lại thu nhập cho dân cư
c. Tạo môi trường giúp chính phủ thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô
d. a và c đúng
39. Cơ cấu thị trường vốn bao gồm:
a. Thị trường chứng khoán, thị trường liên ngân hàng, thị trường mở
b. Thị trường chứng khoán, thị trường cho thuê tài chính, thị trường cho vay thế
chấp
c. Thị trường chứng khoán, thị trường hối đoái, thị trường tín dụng dài hạn
d. Thị trường chứng khoán, thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp
40. Trong các nhận định sau nhận định nào đúng:
a. Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cao hơn cho chứng khoán đã phát hành ở
thị trường sơ cấp
b. Các công cụ tài chính có lãi suất càng cao thì rủi ro càng lớn
c. Thị trường tiền tệ và thị trường vốn có mối quan hệ bổ sung và tương hỗ lẫn nhau
d. Tất cả đều đúng