Luận văn thạc sĩ Luật học: Thực tiễn thực thi pháp luật quốc tế về phòng, chống tham nhũng tại Việt Nam và những vấn đề đặt ra

Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (9.08 MB, 99 trang )

Trang 1<div class="page_container" data-page="1">

BO GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TAO BỘ TƯPHÁP.

TRUONG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI.

ĐỖ MINH HẠNH

THUC TIEN THUC THI PHÁP LUẬT QUỐC TE VE PHONG, CHONG THAM NHUNG TAI VIET NAM

VA NHỮNG VAN DE ĐẶT RA

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HOC

(Định hướng ứng dụng)

HÀ NỘI, NĂM 202L

</div>Trang 2<div class="page_container" data-page="2">

TRUONG ĐẠI HỌC LUAT HÀ NỘI.

ĐỒ MINH HẠNH

THUC TIEN THUC THI PHÁP LUẬT QUỐC TE VE PHONG, CHONG THAM NHUNG TAI VIET NAM

VA NHUNG VAN DE DAT RA

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HOC

Chuyên ngành: Luật Quốc tếMã số: 8380108

'Người hướng dẫn khoa học: PGS. TS. Nguyễn Thị Thuận.

HÀ NỘI, NĂM 2021,

</div>Trang 3<div class="page_container" data-page="3">

LOI CAM DOAN

“ôi xi cam đo đấy là công tỉnh nghiên cứu hoe học độc lập cũa tiêng i,

dưới ms định bướng cũa người hướng dẫn khos họ là PGS. TS. Nguyễn Thị Thun CCác kết qui nêu trong Luân vin chưa được cơng bổ rong bắt kỹ cơng tình nào khác. Các số itu trong Luận vin Tà trung thục, có ngn gốc rõ rùng, được tích dẫn,

đăng theo quy Ảnh.

“Tơi in chiu trích nhiệm về tính chính xác và trung thục của Luận vin nàyTác git hận văn

</div>Trang 4<div class="page_container" data-page="4">

LOICAM BOAN

MỤC LỤC

DANH Muc TỪ VIẾT TAT. LỠI NÓI DAU

CHUONG 1: LÝ LUẬN VỀ THAM NHŨNG, PHÁP LUAT QUỐC TẾ VỀ PHONG, CHONG THAM NHŨNG VÀ THỰC THI PHÁP LUAT QUỐC TẾ VỀ PHỊNG, CHĨNG THAM NHŨNG. 6

11. Kha quát và “Tham những" 6LLL Binhngtia 6112. Đặc đẫm $1.2. Kh quát “Pháp luật quốc tổ về phòng, chống them những” và “Thục thi

Phép luật quốc tổ vé phòng, chống tham những" 10 'CHƯƠNG 2: NOI DUNG PHAP LUAT QUỐC TE VE PHONG, CHÓNG THAM. NHONG VA THUC TIEN THUC THI TẠI MOT SỐ QUOC GIA 2

3.1. Nội dung pháp luật quốc tế về phông, chống tham những, 2

2.1.1. Xác định hành vi và chỉ thd than những 32.1.2 Xitlf hành vì tham những, 262.13. Phịng nga tham nhiing 28

2.1.4. Hop tác quốc té trong phòng, chẳng tham những, 32 2.2. Thục dn tre thi pháp luật quốc tế về phòng, chẳng tham những tại một số

quốc gia rên thể gói 3

2.2.1. Xác định hành vi và chủ Hỗ tham những. 3

2.2.2. Kiely hành vi tham những, 35

</div>Trang 5<div class="page_container" data-page="5">

2.23. Phòng ngừa tham nhiing 37

2.24. Hop tác quốc t trong phòng chống tham những 40

3 3. Bai học kin nghiệm cho Viét Nam 2

KET LUẬN CHƯƠNG 2. AS CHUONG 3: THỰC TIEN THUC THI PHÁP LUAT QUOC TẾ VỀ PHONG, CHONG THAM NHŨNG TẠI VIET NAM VÀ ĐỀ XUẤT HOÀN THIEN 46

3.1. Thục tif thục thị pháp luật quốc tổ về phòng chống tham những 46 31.1. Xúc nh hành vi và chủ hd thơn những a

3.1.2. Nil hành vi tham những “3113. Phòng ngừa tham những, SI

314. Hop tác qude trong phòng chống tham những. 3 3.2. Đánh giá thục tifa thục thi pháp loật uốc tổ về phông, chẳng tham những 57

</div>Trang 6<div class="page_container" data-page="6">

Công ước Palsrmo

Công ước OASCông ước OECD

CCông ude chống tham những lên Mỹ

Công tước của OBCD về đầu tranh chống hi 16

cơng chúc nước ngồi rong giao dịch hương msiquốc

Chế số nhận thúc tham nhữngLuật Dẫn độ Trung Quốc

"Đao luật chống them nhơng ở nước ngồi Hoa KyUy bạn đit trừ tham những Indonesia

</div>Trang 7<div class="page_container" data-page="7">

LOINOIBAU

1. Tính cấp thiết của việc nghiền cứu đề tài

Việt Nem là một trong số các quốc gia ning đồng và chủ động tham gia vào

các did ước thuộc mọi inh vực từ vin hố, xã hội, chính tị đến kinh té. Điều này, Giúp Vidi Nam hội nhập tốt hon với thế giới và cia tao động lực giúp hoán thiện thể

chế và hệ thống pháp luật quốc nổi. Một trong số các Hinh vực ma việc xây dựng và"hoàn thién phép luật trong nước tại Việt Nam chiu ảnh hưởng rất nhiều bối pháp luật

quốc té PLOT) phải kể tới là pháp luật về phòng, chống tham nhõng CTN)

‘Tham những là một hiện tượng xã hội iêu cục, gắn liên với sự hình thành cũa

Giii cấp và ayia đồi của nhà hước, Vi vậy, có thể xem đây ia mỗi Hin bượng tình. ‘thick từ iRu đơi mà vin chum được giã quyết tin gốc. Naty nay, tội nhan tham những. Fare moi noi, ð mìgi quốc gia, bất kỄ chế độ chính tí, trình độ phát triển kinh tổ vvà xã hội ra sao. Chính vì thi, tham những là một trong các vẫn đã toàn cầu mà mọi điều ước về PCTN được ký kết & cẽ quốc gia phi đốt mit giải quyết Do 0, nh

ap đơ tồn cầu và khu vue. Các đầu ude này trở thành công cụ đắc lực giúp các nước xây dụng và đều chỉnh pháp luật để đầu tranh PCTN một cách hiệu quả hon

Việt Nam đã tham gia nhiễu điều use quốc tỉ cổ liên quan trực tấp và giántiếp tới PCTN. Việc thục thi các điều ước ấy đã mang lạ nhiều kết qua ích cực. Chi

sổ nhận thúc tham những (CPD của Việt Nam năm 2020 theo số liệu Tổ chúc Minh ‘bach Quốc tế (TD) là 36 điểm, xép ở vị trí thứ 104 trên tổng số 180 quốc gia. Tuy có

sting nhe về mức đơ minh bach so với S năm trước diy, Việt Nam vẫn nim trongNhững không chi ding lihen những trong khu vục công ViÊtN am cịnphấi đổi mặt với them nhơng ngưêm,28 các quốc gia trên thể giới có chỉ số CPI đưới 50

trong trong khu vue tư nhân. Theo một khảo sit và báo cáo của TI năm 2019, Việt

Nam có lệ hối lộ cao nhất trong si nước được điều tra la Việt Nam, Thấi Len,

Campuchia, Myenmer, Indonesia và Malaysia, Có 65% người được hội tr lời ringhho di hồi lô, biểu qua cho giáo viên. bác i, nhân viêny ta.rong? thing vừa quacủa nim 2019. Nhiéu đạ án tham nhống công xây ra rong finh vục hư nhân, như vụ

‘ps soca win une 202 107 htumg: diem túc chỉ so am an uma, 2000

‘309149/,muy cập gy 20082021.

</div>Trang 8<div class="page_container" data-page="8">

Tổng Cơng ty cỗ phân Xây lắp dẫu khí Việt Nam — PVC và Công ty cỗ phân Bắt

đồng sin Điện lực dẫu khí Việt Nam ~PVP Land

Vi vậy, để đính giá được việc thục th có hiệu quả hay không các điều ước quốc tỉ vi them những mà Việt Nam là thành viên cũng như có sơ he khảo và đúc

rt inh nghiệm từ các quốc gia khác, tắc giã quyết din lưa chọn để tải “Thực

thee thi pháp tật quốc tế về phòng, chống tham những tai Việt Nam và những, ấn đề đặt ra” làn đ tả tốt nghiệp

2. Tình hình nghiên cứu đề tài

Nghiên cửa ghép luật về PCTN không phi là một đổ tài mới ti Viết Nam và

trên thé giới. Tuy nhiên, nghién cứu tip trùng vio vin dé PLOT vé PCTN và thục ẩn thục thi tei Việt Nam thi chưa c nhiều cơng bình Có thể i tới một số cơng tình nghiên cu tiêu biểu su:

«VỆ sảch chun khảo, giáo tỉnh có một s6 tc phim tiêu biễu sau diy i. “Thụ th Công ước Liên hợp quốc về chống them những ti Việt Nam —

‘Mét số vin đề lý luận và thực tiễn” do Viên khoa học thanh tra thuộc Thanh tra Chính.phi biến som Cuốn sich đã nghin cửu những nguyên tắc cơ bin của Công túc,

thục tiễn thục th Công ude ti Việt Nam và sau cũng, các tác giã đưa ra din hướng

vi giả pháp nhằm nâng cao hơn nữa hiệu qua thực thi Công wee

i “Công ước ci Liên hợp quốc về chống than những và sự than gia cũa

các quốc gia” của tác gã Nguyễn Ngọc Anh, Nguyễn Thị Qué Thu năm 2011 tình bay các vấn dé cơ bản cũa Công trúc như giới thiêu Cơng ước, q hình dim phán,

nối đụng, các nghĩ quyết và quyết dinh của Hồi nghi quốc gia thánh viên cing nhạysay thư ga cia các nước

9. VỆ tp chỉ bit vế cổ

1. "Cácbiênpháp phòngngữa ham những theo Công uớc của Liên hợp quốcvề chống tham những và yêu cầu hoàn thiên pháp luật của Việt Nam" của tac giã NgõMach Hing đăng trần tap chi Thanh tra, 26 7/2018 và số 8/2018. Bai vết tình bày,

các yêu cầu cũa Công ức Liên hợp quốc vi POTN và mức độ tuân thũ của pháp luật

Việt Nam đối với những yêu cầu đố.

</div>Trang 9<div class="page_container" data-page="9">

ii “So mánhpháp uit POTN một sổ nước châu A tong bấ cảnh sta đỗi Luật

PCTN Việt Nam năm 2017" cis tác giả Dao Lệ Thu trên tạp chỉ Luật học số 5, Bàivit khơng tình bay vide thục thi PLOT nhưng đơa ra các nghiên cửu và bình luận

vi pháp uậtPCTN, đặc biét a pháp luật vé phòng ngừa và xửlý tham những cũa một sổ quốc gia thâu A

6. VỆ đồ tải khoa học, luận vấn luén án có:

i "Phẩpluậtvàthụctiễn quố tỉ vé phòng ching tham những —Kinhnghiện

cho Việt Nam", luân văn thạc a Luật học của Phùng Thi Thu Hẵng năn 2018. Luận

văn di tình bay nhưng vẫn i luận vé them những, PCTN cũng nh thục tấn pháp

tit một số quốc gia và Việt Nam. Từ đây, luận vin đưa ra phương hướng và giphp nhằm hoàn thiện pháp luật rong nước vé PCTN.

ii “Thue hiện pháp luật phông chồng them những ở mét số nước và kinh"nghiệm cho Việt Nam", luận vin thạc i Luật học của Vũ Hoài Giang nim 2017

"Tương tự như để tai trên, dé tài này cũng trình bảy các khái niệm chung của tham. những PCTN, việc thực hiện phép luật PCTN ở mốt sổ nước trn thể giới va lạnh

nghiệm cho Việt Nam

Ngoài ra, chỉ tiêng ti thơ viên Dai học Luật Hà Nội cing con rất nhiều các

"nghiên cử khác, chưa kỄ tới các trường dio tạo luật hay các bộ, ban ngành học gi,

Xuất sư tín khác. Haw hit các công tỉnh ny đều tập trung chi yêu vào hai nội dụngchính là Cơng ude Liên hợp quốc về ching ham những và việc thực th tử Việt Nem

cũng như pháp luật của một sổ quốc ga trên thổ giới và PCTN. It có cơng tỉnh nào "nghiên cứu vi vide thục thi các công ước quốc tế và PCTN tr các quốc ga trên thể gói

cũng nữnrte ViệtNam một cách tồn điện và bao qt Mặt khác, các cơng tình nghiêncửa này chưa được cấp nhật, có những nghiễn cửu đã được thực hiện từnăm 2005

Do đó, mặc dù các cơng tình nghiên cứu trên đã góp phân khơng nhỗ vào việchộ thống hoá các quy pham pháp luật Vit Nam và pháp luật một số quốc gia trên thé

giới và PCTN những ding trước nh hình thục tiẫn, đề ải này vấn cần tấp tục được "nghiên cửu dé hồn thiện hơn,

3. Mục đích va nhiệm vụ nghiên cứu

Luận vin có mục đích chính là phân tích và đánh giá thục tn thực thí PLOT vi PCTN tại Việt Nam công như các hạn chế côn tổ tủ. Các phântích, đánh giá này”

</div>Trang 10<div class="page_container" data-page="10">

nhân Từ đó, luận văn sẽ đề xuất giải pháp hồn thiện theo hướng phủ hợp với tink

Hình hiện te

ĐỂ mục đích được thục hiện và luận vấn di ing hướng luận văn sỡ đồ ra và

gã quyết lên uot các nhiệm vụ mau:

Lim sit sắc hơn các vin dé lý luận v tham những PCTN,

Trinh bay khổ quất và tập trung vào một số các đều ước qude tỉ quantrọng và PCTN tin thể giới hiện may,

Lam rõ thực trạng áp dụng PLOT vi PCTN trong khu vục công và khuvực tr nhân tei Việt Nam;

4. Nghiên cửu và đề xuất giải pháp khả thi nhằm nông cao hiệu quả PCTN

thi Việt Mam công hư hiệu gu áp đụng PLQT vi PCTN tei Việt Nam

4. Đôi trợng và phạm vi nghiên cứuLuận văn có

tut hog các quy định dy tei Việt Nam cũng nh thục tiễn thục thi pháp luật Việt Namvã các cam kết quốc tỉ ti Việt Nam trong finh vực này,

Luận vin có pham vi nghiên cứu là

Pham vi vé mất nội dụng Luân vin of nghiên cứu tip trung các nổi dụngliên quan tới POTN dha trên các vin kiến quốc té và vie nội luật hoá rong phép luậtcác quốc gia. Luận văn 3 tập trung vio các vẫn bin quy pham pháp luật hiển hành.

‘Pham vi vé métkhdng gian Khéng chỉ pháp luật Việt Nam ma ở một hứcđô nhất định, luân văn nghiên cứu cả PLOT, và pháp luật các quốc gia khác nhự.

Trang Quốc, Hin Quốc, An Độ, Singapore, Anh Quốc, Indonesia trong finh wae

5. Phương pháp nghiên cứu

Phương pháp nghiên cứu chính và là kim chỉ nam cho luận vin phương pháp

luận của Chủ nghĩa day vật biện chúng Mác Lénin cũng nh tơ tưởng Hỗ Chi Minh. Hei phương pháp này sẽ giúp luận vin được trung lập về quan điểm cũng như ln

tập trùng vào loận cửkhos học, chính xác.

Ngodi ra, các phương pháp khác cũng sở dụng thường xuyên là phương pháplich sử, phương pháp phân tích, lậttổng hợp, so sánh, thu thập và thống kê

</div>Trang 11<div class="page_container" data-page="11">

Phương pháp lich sỡ giúp nguời doc có cá nhân ting quát về sự phát tiễn của PLOT

và pháp luật m&i quốc gia về PCT Phương pháp phân tích, liét ke, tổng hợp và sơ

sánh được sở đụng đạn xen với nhau giúp các vin đỀ được nhìn nhận đa chiều, vừa tổng quất văn cụ thé, vừa có đi chiấu với nhau, Cuỗi cũng phương phép ths thập

và thống kê giúp luân vin thêm tính thụ tổ và khách quan hơn, phù hợp với Ảnh.

hướng ứng dụng,

6. Ý nghĩa khea học và thục tiến của hận văn

Ý ngiĩa khoa học của luân văn thể hiện ở chỗ đã tình bay được một cách tương đổi về mặt lý luân và nơi dụng các quy đính PLOT về tham những và PCTN

iện may. Các quy đính này khơng chỉ được trình bay một cách đơn gién theo hướng

Tiất kẽ ma con được đảnh giá và phân tích ch tất

`Ý nga thục tẾn của luân vin là nêu lên đoợc việc áp dụng các uy định quốc tẾ vào hộ thông pháp uit mét sổ quốc gia đŠ tử đó rút ra được những tụ nhược đm

tước, Đặc biệt, để tải đã đơa ra nhiễu bai học kính nghiệm và đề xuất chotai

‘VietNam trong tương quan với tinh bình đất nước biện tại. Các bai học và định hướng,hoàn thiện này tập trung vào cả PCTN trong khu vực công và từ nhân nên sẽ góp

hân ting cường tinh mình bạch của hộ thông ty pháp, của thị trường và dẫn tơi thụ Init đu bơ nước ngồ. Các số iậuvà tình hình mà đồ tài đồ cập có thể đợc sở đụng để lim nguôn tai liệu tham khảo cho sinh viên hoặc công tác nghién cửa giảng dạy

sen này,

7. Kết của hận văn

"Ngoài phân mở đầu, kết luận, danh mục tai liêu tham khảo, luận văn được câu.

trú thành 3 chương như say

Chương: Lý luân về tham nhiing và pháp luật quốc tế về phông, chẳng than :hũng

Chương 2: Nội dung pháp luật quốc tế về phông, chống tham những và thực

‘vin thực thịt mất sô quốc ga

Chương 3: Thực tấn thục th pháp luật quốc té về phong chẳng tham những ti Việt Nam và để xuất hoàn tiện

</div>Trang 12<div class="page_container" data-page="12">

(HUONG 1: LY LUẬN VE THAM NHŨNG, PHÁP LUAT QUOC TE 'VẺ PHONG, CHONG THAM NHŨNG VÀ THỰC THI PHÁP LUAT

QUỐC TE VE PHỊNG, CHĨNG THAM NHŨNG

11. - Khiiquitvé “Tham những"LLL Địh nghĩa

‘Tham những không phãi là mét hiện tương mới mặc dù không tải liệu nào ghi

nhận chỉnh xác thời điểm mà nó xuất hiện. Khoảng 2000 năm trước, KauBlya, thủ tưởng của vua Ân D6 đã viết một cuốn sách với tân gọi Adhhashasta va đã cập tới

vấn di này”. Bay thể kỉ rước, Dante đã đặt tối hối lộ nằm ở phần sâu nhất của địa

“gục Gell) shim phân ánh sự chán ghét của nguời din thoi ki Trung cỗ vé hành vi

tham những). Tuy nhiên, tham những chỉ thực sựxuất hiện một cách dẫn dip trên báo

chí và truyền thơng từ cuốt năm 1995, khí một loại to báo, trong đó có Thơi báo tài

chính (The Financial Times) goi đây lá năm tham những”

"Mặc đò than những là một vẫn nen gây bức xúc trần toàn thé giới và được cơi

livin đổ tồn cầu nhưng vin chơa có mét đnh ngiễa chung cho khi niệm này. Tuỷ theo quan đển của mốt quốc gia, mốt tổ chúc quốc tỉ hạy mỗi học giả mã them

những lại được định ngiãa khác nhau Tuy nhiên, tơm lạ thường có ha cách chính,

đã nh nghĩa khổ tiệm này la hình my hố them những và khái quát hoá tham những,

(Mot a ảnh ngiữa duc: dang tơi pham bình sự (binh nự hố them nhãng) theo

qgy din của TỔ chức hợp tắc và phát biễn lánh tế (OECD), các quốc ge châu Âu và Công ớc của Liên Hop quốc. Các định ngiấa này đều không đơa ra cách hiể them

những một cách khi quát ma thay vio độ tham nhiing được tiép cận dưới dang các

Ios tôi pham và các vin bản này đồ ratiêu chuẫn quốc ti về hành my hoá them nhống”

Cu thể, OECD cơi tham những là tộ hồi lồ công chức nước ngồi theo Cơngtước cơn OBCD về đầu tranhhổi lộ cơng chức nước ngồi trong giao dichthương mại quốc tế năm 1997 (Công ước OECD). Thông qua khoản | Điều 1 Cơng,‘wie có thể hiễu them những hạy cu thé hola tối hỗ 16 cơng chức nước ngồi là việc

‘bi người nào cổ ÿ để nghị hữn hen hoặc đưana bat lợi ích khơng chính ding

——.Ầ..— ty cipngiy 2008/2021,

` pe dir a œg2eEsaMbzEuoprg936)pớ trợ cap ngủy 10092021.+ abe hme bự #Eiresaulobsftdwolwp996) sử trợ cấp ng 3009/2021_ up scent nt ery 30532693 pa ty củ gay 2008/2021,

</div>Trang 13<div class="page_container" data-page="13">

oặc các lợi thể khác cho một cơng chức mabe ngồi hoặc cho một bên thứ ba, bắt kể mức nắp hay thông quangười trưng giơ đễ công chức nàp hành đồng hoặc không "hành đồng liên quen đồn vide thực hiện nhiễm vụ dé chy tr hoặc giữ lợi hoạt đồng Xanh doanh hoặc các lo ich khơng chính đáng khác trong hoat đồng lnh doanh quốc Lầu

Cách thúc xây dụng định nghĩa như vậy cũng được tim thấy ở pháp luật nhiêu quốc gia mã ou thể lá Trong Quốc, Điều 388, 389, 300, 390A và 393 cũa Luật Hình say Trang Quốc opy đình về các tật hồi lộ Cụ thể, Điễu 388 nêurõ. “Sắt lý cổng chức

hà nước nào, bằng cách sử chong các lợi thé vd i trí và vai trị cũa minh dé đâm báo

sác lon ich không hợp pháp cho mét ngudi thác thông qua công tác cia các cổngchức khác và tổng tién ti người thác hoặc chap nhận tin hoặc tài sân cũa người

4328 bị cơ làpham tôi nhân hồi lổ"”

C6 thể thấy, định ngiĩa theo cách này chỗ yêu nin nhận hổ lô Tà tham nhôngTuy nhiên rổ răng tham những bao gém nhiều loại hành vi khác nhau và không chỉ

ái lộ. Ví da một viên chức nhà nước báo ôm và in nghĩ đã đ do lich la việ lợi dang chức vụ cho mục đích cá nhân Do đó, hành vi cia anh ta có thể được coi là them những mắc di khơng có vật đút lt hay hổi lồ nào & dy?

Hai là ảnh nghĩa nhằm muc dich xây dung chính cách thơng qua một kháiniệm bao trim lên moi Khia cạnh của hoạt đông them những Loại nh nghia nay có

thd được tìm thấy ở ác t liêu xây dụng chính sich và nâng cao nhân thúc cũng nar các vin bin soạn thio dinh hướng chống them những các kể hoạch hành động hoặc

trong các vin bản pháp uit quốc gia (PLOG).

‘TheoTI, t chúc phí chính phổ tên phong trong cơng cuộc PCTN trên thé git enh ngiĩa: “Thơm những bao gém các hành vi cia cán bộ thuậc khối nhà nước, bắt fd đồ là chính r gia hay cơng chức, mà trong đỏ họ làm giàu bắt chính và tri pháp ud; hoặc những người thân tuắtvớt ho, bằng cách sử ng sai mục dich các quyên Tue nhà nước mà họ được trao cho"?

© Reb-JNntsecdsrgtddfottrbary/CorvCzubatrbgy. ENG pray cập ngủy 2009/1031

‘pe Jiro orga kuthxidos EL ECTRONIC/S37S/IOSOT LF. 79706243/EHNS37S% 20D pa,tạ cipngay 20082021.

` is Jima egioessulpvbsftlroArp9963 si trự cipngiy 2008/2021,

°_ Kanth Eaoe Mend C01), Public Berson Lev ne the RegtlefemgŸ Diplomatic humtnn bi

‘he Pig gant Compton reasa Unsere La Bess, ape Town, 37

</div>Trang 14<div class="page_container" data-page="14">

“Theo Ngân hàng phát iển châu A (ADB), ‘Tham những bao gém các hành: vi tia cán bổ thuốc khôi nhà ước và enh, mà tong dé họ lâm giản một cách bắt

chinh và trái pháp luật cho chính họ hoặc cho người than cũa ho, hoặc thuyết pre

những người khác làm rừn vậy bằng cách sử đụng sai vai tr của mình “29

ViệtNam, tham những được giã tích theo cách thứ ha một cách khá ngắn

gon Khoản 1 Điêu 3 Luật POTN 2018 quy định: “Thơm những là hành ví của người

số chức vc quyển hơn đã li chong chức vụ quyển han đồ vì vụlot”. 6 nước tạ cánh cảnh ngiễa than nhũng nhờ vậy đã tôn ai ngay từ thời dim Pháp lénh vé việc chống

them những ra đối năm 1998 cho tới các inh ngiĩa sau này ở Luật PCTN 2005 và

mới nhất la Luật POTN 2018 kể trên.

Nhữ vậy, tham những có thể đoợc dinh nghĩa và nhin nhận đưới nhiều khía canh khác nhau. Các khá niệm này xem sét them những đưổi nhiều góc đổ, cé từ

phía người thực hiện và người wi gue thục hiện Ngoài ra taj thuộc vào mục đíchXhác nhan mà m-van bên pháp luật hoặc văn bản khuyến nghị của các

ép cân và xây đụng khó niệm này khác nhau.

‘wu và nhược điểm riêng Hình sự hố téi phạm tham những có thể thuận lợi hơn khíhút quốc

tẾ lạ có cách lối cách đều có những

xác dinh hành vi tham những và chế tà xử lý. Nhưng ngược lạ, quy định nhờ vậy,

thiêu đ tính tổng quá không thể hiện hit được bên chất của tham những Trong khí đó, them những tn tạ đưới nhiễu hình thúc khác nhau nân việc tt kê các tối có thể

sẽ khơng diy đã Tuy nhiên việc khái quát hoá khái niềm mắc đã sẽ mang tới mất

cái nhin tổng quan vé them những nhưng lạ thiêu đi tính cụ th, Tâm khó khẩn trong vide nhân bit tham nhăng Vi vậy, khơng có cách xây dug khá nim nào là tốt hơn. nà phi tu thuộc vào mục đích cũa tồn b6 vin bản dé lựa chọn xây dụng khái niệm phù hợp

112. Đặc điềm

“Thông qua những Ảnh nghĩa ð mục L1 1 có thể nit ra được mat sổ đặc điểm chung của them những ma di ở bit kỹ quốc gia hay tổ chúc nto, các đặc điểm này cũng khơng thay đỗ, Đó là

+ Chủ thể the những là những người có chức vụ, quyền hạn

nemo

</div>Trang 15<div class="page_container" data-page="15">

Ré ring ngay cả khi khơng xé tới khía canh pháp luật thì rên binh dién xã

ồi, đây được xem là đặc đẫm đầutiên cia them những mã aia cũng biết, Chỉ những

"người có chúc vụ quyền hạn mới có khã năng sỡ dụng và em dang các chức vụ,

quyền hen này cia mình đã thục hiện các hành vì them những

Thí nó tới tham những người ta hay ngã tới mốt bộ máy nhà nước quan liêuvới những cơng chúc, viên chúc “duc khốt" côn dân

những rong khm vục công Tuy nhiên ngày ney, với sự phát tiễn của inh t xã hồi,

làm của riêng Đó là them

Xhỉ ma đầu đầu cũng có thể làm giảu một cách bit chính bing vide lợi dụng các lợi

thể về chức vụ quyền hạn thi than những cũng xuất hiện về tổn tri ở cả khu vụ tơ

nhân Ninrvậy, chủ thể them những có thé cổ chức vụ và quyền han trong cả khu vục công hoặc tư nhân. Ho có thé là cán bộ, cơng chúc, viên chức, nhân viên thuộc các

phn, bay biti

si lam việc trong cơ quan ahi nước từ trung ương tới địa phương Ở kina vục hơ nhân,

5c, giám đốc, chủ ích Hội đẳng quân ti, kể toán trưởng,

kiểm soát viên hay bất kì một chức danh quản lý hoặc thâm chi là nhân viên tại các công tự tổ chúc này.

Vé cơ bản, tt ki sĩ cũng có thé là tội phạm them những và nhân hồi 16 nhưng.sơ quan hành chính nhà nước hoặc lả các quen, qn nhân,

đó có thể là tổng gián

thơng thường nhóm này giữ các chúc vụ và quyển hen nhất ảnh tong Tính wee cự

thể, Đây khơng phã là đặc đm bit buộc phải có ở chỗ thể tiẫn hành hành vi them những nhưng là các đặc diém thường thiy Bồi l, nêu mốtngười sở hữu các đặc điểm nay tả họ df ding thục hiện hành v tham những hơn, Những người có chúc quyền hoặc cov tí thập trong tổ chúc

‘Chi thể them những một cách cổ ý vũ các lợi ich siéng

ä có muén cũng khó có khả năng thực hiện them

Việc nhân hồi lộ hay thực hiên các hành vi them nhông khác luôn xuất phát lờ

Ý muễn chủ quan cia cá nhân Hiển và gin như khơng có trường hop mt người bị áp bude phố than những Mặt khác, nhiều trường hợp chủ thé them những côn st

đang các thủ đoạn tỉnh vi nhằm che giẫu các hành vi của mình, đính lạc hướng vàgây khó khăn cho việc đu ra

Mếtnguờ thục hiên hành vi tham những và nhiễu lý do khác nhau nhưng tómIni đồn là vi tơ loi cá nhân Các lợi ich này cổ th là các lợi ich vật chất như tin bác,

</div>Trang 16<div class="page_container" data-page="16">

nhà cit, xe hoi, hoặc cơng có thé à các lợi ích về mat tinh thin, Tuy nhiên, cf lợi ch này không phi lúc nào cũng trục tiép có lợi cho chính chủ thể thực hiện hành vĩ them những ma có thể cho những người thân thất khác nhy gia dinh, họ hing, bạn

+ Biểu biện của tham những Tà các hành vi lợi dang chúc vụ quyền hạn cũa chủ thể them những

C6 thể nói đây chính là yê tổ căn bản nhằm xác định hành vi them những và

nhân biệt nó với các hành vi vi phạm pháp luật khác. Bai 1, kh thục hiện hành vithem những người them những phải lợi dang các chúc vụ và quyén hạn ma Nhà

nước, tổ chúc giao cho mình như một phương tiên để dem lạ các lợi ch nói trên Họ có thể sử dạng tim ảnh hưởng của mình rong cơng việc để t mình làm trả, bude "ngời khác làn tri hoặc khơng thục hiện các công việc đángra phải làn để giúp bên,

đơn hỗ 16 đạt được mục dich cũa mình

Việc mốt người có các chúc vụ hay quyển hạn nna vây nhưng không thực hiệnThành vi them những thi không bị coi là và phen pháp luật về than những Hay việc

"người này mua bản tr phép chất ma tuý hoặc các tôi khác nhưng không phãi do lợi

dang chúc vụ cơa mảnh để thục hiện thì cũng khơng được co a tham những

12. - Khái quát "Pháp Init quốc tế về phòng, chống tham những”và “Thục thi Pháp hật quốc tế về phịng, chống tham những”

12.1. Đhl nghĩa

ĐỂ có được một ảnh ngiấa hoàn chỉnh và PLOT vé PCTN, và cụ thể hơn là thục thi PLOT vé PCTN, thi trước hét cần được thé nao là PCTN.

THấu hết các quốc gia đều rất chủ trọng vige “Phong còn hơn chốnViviy,khơng phii lúc nào việc chẳng li và xố bỗ các hiện tương xã hội iêu cục va các

Ios tôi pham có liên quan cing sẽ lâm chúng biến mắt hồn tồn và đạt được ti một xã hồi cơng bằng, dân chủ, vin minh mà cơn người hing mơ tước. Nhiễu vấn đồ xã ‘hi, đặc bt a tôi gham ln tn tei di đẳng và khổ lịng xố bd. Do đó, để đt được Hiệu quả cao nhất "ghòng" cân đi liên với "chống"

Như vậy, hiễu một cách đơn giản nhất vé mặt ngữ nghĩa thi PCTN là thực hiện hi loại tiện pháp, bao gầm: phòng nga them những va chẳng li tham những

</div>Trang 17<div class="page_container" data-page="17">

Trong đó, phịng ngừa them nbiing là đỂ ngắn nga nơ Hình thành cũa them

những khơng để tham nhiing xây ra Các biện pháp ngắn nga này được thục hiện

trước khi xây ra vi phạm vé them những Các biển pháp phòng nga vé cùng da dạng,

‘bao gầm các biển pháp như ting cuồng tinh cổng kh, minh bạch ti sin, kiểm sốt

thu nhập của người có chúc vụ cao và việc đông thué của họ, ting cường công tácquân lý về thu, tả chính, cả cách hành chính... Các biện pháp này đầu nhằm hướngtối mình bạch hố các hủ tục, tránh tình trang quan liêu, hồi 16

Tiếp tớ, chống lại thm những là các hành động được thực hiện lồi hưu những đã xây ra rên thực tỉ Các tiện pháp chống li them những cũng đa dang ching

kkến, bao gém hi công tác chỉnh là phát hiện và xửý hành vi tham những Việc phátgc them những khơng khó nhưng việc tim được các bằng chứng vé them những li

không phã là việc đơn giản Như đã trình bay ð trên, các đối tượng có hành vi them

những la người có chúc vụ, quyển hạn nên đẳng nga với việc họ thường có học vấn,

cao, có trình đơ nhất dinh nơn có thủ đoạn tinh và. Ngồi ra, họ cũng có thé ding chính nhõng sức mạnh và vị thé của mình để che đậy cho hành vi trai pháp luật. Vì. phat hignra các bằng ching cia them những là khó khăn Tuy theo mất quốc gia

Xhác nhau ma việc phát hiện tham những có thé đuợc thực hién bối các cơ quan khácha Những nhìn chung phát tiện them nhống là ngÏễa vụ cia các cơ guan hà nước

như thanh tra kiểm tre tiễn toán, cơ quan du tra... Đẳng thời, đây cũng là trách. nhiệm của các cá nhân, tổ chức. Mối người dn được nhà nước bảo vệ và tao cơ chế để thâm gia phát hiện tổ gác than những

Tuy vậy, việc xử lý tham những thuộc thầm quyền của Nhà nước. Đây là việc Nhà nước áp cing các biện pháp tring phat theo quy định cia pháp luật đối với những "người có hành vi tham những, Đây có thể là các biện pháp kỹ luật, hành chính din

snchoic thâm chỉ la hành mynêu tham những ở mức độ nghiêm rong, gây ảnh hướngxu tới xã hội. Việc xử lý them những khơng chỉ nhẫn mục dich rồng trì ma cịn có

sue dich giáo đục, rin đc đ người khác không thục hiện hành vi them những. Tom lạ, PCTNà các biểnpháp được thục hiện bởi Nhà mước và mỗi ed nan 16 chức dé phòng ngiea, ngăn chin việc phát nh hành vi tham những và phát hiện,

sit các hành vi đó

</div>Trang 18<div class="page_container" data-page="18">

‘Sau khi hiểu được khái niêm căn bản về PCTN thi cân hiểu thé nào “PLOT” và*PLQT và POTN”. Mac đò và mặt từ ngấc đây là một từ ghip nhưng nêu đặt đưới

gic đồ khoa học pháp ý thi từ "pháp luật" có ý nghĩa vô cùng rộng và sâu xe

Pháp luật là hệ thống các quy tắc xử n mang tính bất buộc chung do aha nước

‘ban hành hoặc thờa nhận nhim điều chỉnh các qua hộ xã hộ, phục vụ và bảo về quyền lợi của các tầng lớp dân cư trong xã hơi! Trong xã hội có các cơng cụ khác nhu nhấm điều chỉnh quan hệ xã hội như phong tue tip quán hay dao đúc những

php hit a cơng cụ có hiệu q hơn cả vì nó mang tinh quyén lục nhà nước và bittộc chang

Trong khoa học phép lý, pháp luật về PCTN hiện nay chưa đoợc coi là mốt "ngành luật độc lập với đối tuong điều chỉnh và phương pháp đu chinh riêng biệt?

Bai lá, nu xét theo cả nghĩa rông và ngấa hep thi đâu khó xác dinh được một cách

coi thing các đặc diém riéng của pháp luật về POTN. Vì vậy, khó có thể nghiên

PCTN được bila các quy định góp phần phòng ngữa, phát hién và xử lý themnhững Tuy nhiên, các quy đính này khơng chỉ nằm gọn trong một vin bản luật dy

nhất ma rồi rác ð nhiều vin bản luật thuộc nhiều ngành luật khác nh tập trung ở

một sổ ngành nh hình sự hành chính Mặt khác, nêu xét ð nghĩa hep, ngiễa là pháp

Init POTN chỉ bao gồm các quy đính pháp luật rong Luật PCTN và các vin bản đười

luật đều chỉnh nó thi cơng khơng hồn tồn chính xác. Bồi như đã nói, có nhiễu quyLãnh khác nhu thuộc các ngành luật khác nhau điều chinh vin đỀ nay.

Như vậy,pháp luật về PCTN được iu là tỗng thé các nguyên tắc guy pharm pháp luật do cơ quan nha nước có thẩm quyển ban hành nhằm phòng ngừa phát

Tên xử lý tham những 3 chức và hoat đồng của cơ quan PCTN cũng như các any .4nhnhằm phát ng vai trỏ cũa cổng dân tổ chức trong cổng tác nay và hợp tác quốc

tế về PCTN!S

Tuy thiên trên diy chi là cách hiểu pháp luật về PCTN trong nước PLOT về PCTN cén duoc hiểu ở mốt khia cạnh ông hơn nữnàð tim quốc té Theo đó, PLOT

‘ps igang ut ey nợ ven pup dink vu hac ap St ge 126815, uy ip

env 31080031. " x

“rên Ding Nish (2012), Hoàn Điện pp uted ping chng Heme nh 6 rút Nou Pad ney Tuần a,tdênsïTuthọc,Đạihec Lait Hi Nội Ha Nội g1

> Tân Đăng Natta 20.

</div>Trang 19<div class="page_container" data-page="19">

Tà hệ thông những nguyên ắc và quy pham pháp int, được các quốc gia va các chữthể khác cde luật quốc té thoi thuận xây dựng nên trân cơ sỡ henguyén và binh ding

shim điều chỉnh những quan hệ phát ảnh giữa các quốc gia và các chỗ thể đỏ trong soi inh vục cin đối ống quốc tết

Tom lạ, PLOT về PCTN là tổng thể các nguyên tắc uy phạm PLOT do chỉ: xây chong nôn nhằm đẫu chin quơn hệ hợp tác giữa các chủ thể

trong việc phòng ngint và chẳng lợi tham những

thd cũa luật ub

Nhữ vậy, PLOT vi PCTN răng bude về nghĩa vụ với các quốc gia tơ nguyện

them gia Những các quy đính này sẽ chỉ thục su di vào đội sống thục NẤn qua hoạt

đồng "thực th”. Thực thi hay thực hiện pháp luật được dinh ngiĩa trong Giáo tỉnh:ý luân chung vé nhà nước và pháp luật của Trường Dai học Luật Ha Nội như seu

“Thực hiện pháp luật là hoat đồng có mục dich làm cho quy nh cũa pháp luật rở

thành những hành vi thực hop pháp cũa các chủ thể pháp luật 25

Do dé, có thể hiểu rằng thực the PLOT về PCTN là nội luật hóa các quy pharm sửa PLOT về PCTN nhằm mục dich bién các gy’ phaom này trổ thành hành vi thực 1Š hop pháp của các chỉ thi pháp hud. góp phần thực hiện một cách có ki quả

việc phát hiện tel tham những và ngền ngừa hành vi tham những

1⁄22. Sy hành thành vi ph tr

Trong thời ki Chiến tranh lạnh, các nước tin hành chay dua vi trang và gin hư không quan tân g tới vấn đồ tham những Một số nhà nh ế hoc thời i này, còn cho rằng một sổ loi them những nhất nh thậm chỉ còn dem lạ lọ ich cho cơng đẳng” Vì viy, ð cả pham vi quốc gia và quốc tẾ, có thể coi nny khơng có một vin thân pháp lý no điều chỉnh vấn dé này: Hiện tương them nhống chỉ thre sơ được chữ ` và làm dy lên làn sóng lập pháp lẻ từ những năm 1970 với sự kiện đáng chủ ý về

‘vu bé bối chính trị Watergate ở Hoa Kỳ”. Sau vụ việc này, Hoa Ky ban hành Đạo

Init chống them những ð nước ngoài orsign Comupt Practices Act - ECPA), Tuy

+ Lš Mai Anh 2019), Gióo mù Lute Oud of HB. Công ana din, Ha NG. 7.

* Trung Đaihạc Lut Bà NGi(Q016), Gio rb I tn Tug vd Nae và Php hl, NB. Te

</div>Trang 20<div class="page_container" data-page="20">

hiên, đo luật chi tập trùng vio vấn để than những trong kinh doanh thương maichứ chưa để cập ới toàn bộ chủ thé cia hoạt động them những

Su khi ban hành luật này, Hoa Ky bit đầu bằng súc mạnh và tim ảnh hướng

của minh rêntrường quốc tỉ để vận đông ban hành mốt hiệp định chang tạ Hội đẳng

Kinh tế và Xã hội Liên Hop quốc ECOSOC). Tuy nhiễn, do bit đẳng quan điểm tiến các quốc gia đăng phát tiễn và quốc gia phát tiển, hiệp nh chúng này cuối

cùng đã

Su thời gian này, kd từ năm 1996 trở đ, mất loạt các hiệp định khu vực git

bại và bi ngimg dim phán vào nếm 1981

quyết vin để than những ra đời và trở thành nên ting quan trong cho mera đổi củamột hiệp định mang tinh toàn cầu v them những của Liên H op quốc năm 2003. Motsổ các im vục với các hiệp đính quan trong sẽ được tình bày đưới đầy

châu Mỹ, các thành viên cũa TỔ chức các quốc gia châu Mỹ đ thành công

trong việc ký kết và cho ra đối Công we chống than nhống liên Mỹ (Công ốc

OAS). Công ức được phê chuẫn vào 29/03/1996 và chính thức có hiệu hục vào 01

nim sau đó Hiên nay, Cơng ước có 35 thành viên, bao gỗm cả hai quốc gia lớn manh,là Hoa Kỳ và Canads Mắc di chi ở tim khu vục những đây được coi là công ước

quốc tổ đầu tiên tiến xe nh vậy trong việc điều chính vin đ tham những Cơng uve

tập trung vio vie đhợ tr tính én ảnh của chỗ đồ dân chi, đạo đóc và cơng lý thay

vi các lợi ich nh tổ. Công ước cũng tao ra mốt liên kết giữa them những và buôn,

bán ma tuy và điều chỉnh cả hai vẫn để công lúc

châu Âu, một loạt các hiệp định đoợc ra đời và rửa đi, Có thể kể tới nhự Hiệp dinh vé bio về lợi ich tải chính của Cơng đồng châu Âu năm 1995, Nghị dnt, thus về Công ước bảo vệ lợi ích tài chính của Cơng đồng châu Âu nim 1996 hay hai

Tiệp ảnh chính rực tip điều chỉnh vin đề tham những là Hiệp dinh hành nợ về them

những và Hiệp đ nh dân mr về them nhũng của Hội đẳng châu Âu 1999. Cả hai hiệp cảnh din nự và hình nự này đều mỡ rồng cho cả các quốc gia không phi là thành viên them gia Hei công ude này bỖ trợ cho nhan, giúp đều chỉnh c@ khíe canh bình sự là

vide Ảnh tối danh tối pham them những và khía canh đân sơ hông qua việc quy Ảnh,

về bồi thường thiệt hạ hay các biện pháp dân sự khác

6 châu Phí, hoạt động lập pháp điều chỉnh vẫn để tham những đất

hơn so với hi khu vục trên Phả tôi năm 2001 thi Nghị ảnh thự của Công đẳng phát

</div>Trang 21<div class="page_container" data-page="21">

triển Nam Phi về chống tham nhống (Nghỉ dinh th SADC) và Nghĩ định thư cũa

Công đẳng kinh té Tây Phi vé chống tham nhiing (Nghỉ ảnh thơ ECOWAS) mớiđược ban hành. Đây là nén ting cho việc ban hành Công ước Liên min châu Ph vềhồng ngừa và chống them nhơng (AUCPCC) năm 2003. Cơng ước có hiện lực ngày,

05/08/2006 và có 49 quốc gia đã ký, 44 quốc gìn đã phê chuẩn tính ti 18/06/20201% 6 khối các quốc gia OECD, năm 1997, Công ước OECD được thông qua Công ước OECD đã trở thành khuyên nghị, hướng dit và cổng cụ cho nhiều quốc

ava các đu ốc quốc té về tham những seo này: Công ước OECD không chỉ được áp dang trong phạm vi các nước OECD mà nổ cịn có thể được bơ đo áp đụng bối các quốc gia khác. Ké từ ngày 15/02/1999 kei Cơng ước OECD chính thúc có hiệu lực cho tối nay di có 44 quốc gia phơ chun, 6 trong số đó khơng phi là thành viên của OBCDE. Nội dụng của Cơng ude OECD có nhiều điển tong đẳng với FCPA của Hoa Kỹ vì diy chính là sẵn phim ma Hoa Ky muỗn tạo ra ở tim quốc tỉ. Nó cơng hướng tới giải quyết them những liên quan tới các giao dịch thương mei về ð khía cạnh người héi 16 theo Điều 1.1 của Công ước OECD nay. Việc giải quyết hỗi lộ ở

các cơ quan nhà made hay xử lý người nhận hồi 16 không được để cập tới ở đây. Tuyvy, bởi vì diy là cơng túc quốt té được tạo nên giữa các quốc gia phấ biễn và cótim ảnh bng lớn trên thể giới nên nó cũng mang những ý ngiễa vô cing quan tronging chủ ÿ phải k ới ảnh hướng của nd trong việc thụ hút sợ quan âm ofa các quốc

gv? ben hành luật tham những hong nước và đnh hình pháp Toit tham những quốc

tẾ tong ĩnh vục tạ”?

én nim 2003, smu rt nhiễu nổ lực bài hồ Hố các khác biệt và mâu thgit các nhóm quốc gia, Liên Hợp quốc đá cho ra đi UNCAC. Đây chỉnh là côngnic quốc tỉ đầu tin ở pham vi toàn cầu giải quyết vin để tham những UNCAC chính,

thức có hiệu lực vào 14/12/2005 và có 188 thành viên tính tới 11/08/2021?! UNCAC

xe đời dựa tin rất nhiễu các hiệp định và vin kiện cũa Liên Hợp quốc tr”ớc đồ về

các vấn để có liên quan tới thư những Có thé kể tơi như Quy tắc Ứng xử quốc tổ dành cho công chức 1996 CCPO), Tuyên bổ của Liên hợp qu vỀ chẳng them

pe finales fees eats /36302 pal trợ cấp ngĩy 2708/2021

© fap mm ocd gcgtptEnotcltbcberycetreten len, tự cập ng 2718/2021,

° legsJiaw me 23 au atlases peal O008/168 7485/05 Wouters, mguet-n loos pa,

‘muy cảpngày 2782021

pe hmm pc argảradilovcozvptigvistfx sae hm trụ cập ngày 2706/2010,

</div>Trang 22<div class="page_container" data-page="22">

những và hỗ 16 trong các giao dich thương mai quốc tổ (UNDAC) va Công ước Palermo về Chống tột phạm có tổ chức xun quốc gia(Cơng ước Palermo). Chính,

những nên tầng này đã giúp cho nổi đang của UNCACtrở nên hoàn thiện, bao trim

lên hầu hit moi khía canh cia hoạt động them những Đây cing là cơng uve có diy đã các nội dang nhất mà khơng phải cơng ốc nào trước đó cũng có Nội dung cụ thé

của các quy đính này sẽ được tinh bày tại Chương 2 đười đây

Vivdy, PLOT vi PCTN không được hình thành từ các tập quán quốc tổ đo nó khơng ph là một ngành luật độc lập Lịch sở hình thành và phế én cia nó gi gon

trong khoảng SO năm trở lạ đầy và được Ảnh bình rong coỗi những năm 1990 và

đầu những năm 2000. PLOT về PCTN khá nhạy cém, có thể gây ảnh hưởng tới bộ "ấy chính bị và thâm chi la các phong tục truyền thông côn mỗt quốc gia Vi vậy,

vide ben hành một vin kiện tim cỡ quốc ổ răng buộc các bên Ia võ cing khó khẩn

Thay vi ben hành ngay được một văn bản như vậy, thể giới chúng kiến mera đời cũa các hiệp tóc quốc tổ km vục trước tiên với sổ lượng nhiễu hơn Điều này là có thể

ý giả: được v các quốc gia trong cùng kina vục khơng chỉ có đu kiện đa lý tương

đẳng mà còn giống nhau cả vé thể chế nhà nước, mé hình kinh tổ, phong tuc, tip

quán là các ngun nhân cơn tham những Do dé, họ có thể cùng nhe xây dựng các

văn bên pháp uit chung để gai quyết vẫn để này mã t lo sợ tới việc bit đẳng quan iim. Tuy nhiên, khi hop tá khu wae cho thấy kết quả Kha quan thi mốt hiệp dink eng tính tồn cầu có thé ra đối và buộc phải ra đời vì tem những là vin để chúng Xhông chi cia quốc gia hay khu vue nào. Công ước của Liên hợp quốc về chống them

những vi thé có vai trỏ và ý nghĩa vơ cũng quan trong trong công cuộc POTN trên thé

gi hiện nay. Bồi nó là Sâu ước tồn cầu duy nhất và là inh tuý, chit lọctừrắt nhiều

các didu tước khu vue trước dd, Tắt of các vấn liên này đã hoàn thiện và định hànhPLOT và PCTN. Hiện ney, hiu nhu khơng có một vin bản PLOT mới nào đi chỉnh,vấn để này

12.3. Noi ding

1.2.3.1. Pháp luật quốc tổ vé phịng chẳng tham những “Thơng qua việc nghiên cứu PLOT về

các văn bản này không quá nhiều, nhumg céch thie tình bay da dạng với nhiều cách

CT có thể thấy rằng mặc di sổ lương

</div>Trang 23<div class="page_container" data-page="23">

Đổ cục khác nhau Nhìn chung cam kết của các quốc gia trong các du uớc quốc té

vi PCTN vẫn thường tập trong vào mét sổ nộ: dung chính bao gém:

& Các quy din về xác định hành vỉ và chủ thể tham uhng: Các quy dnt,

ny nhẫn gọi tên các tôi them những và gió: han chỗ thể vĩ phạm là cá nhân hay pháp

nhân, trong linh vue công hy he nhân Trong đó, tay từng tơi và ty tùng vin bảnPLOT vé PCTN mà các tôi danh sẽ được khái quất hoá hay liệt kế

chế nhà nước và ép dung chế tả pháp luật lên các chủ thể có hình vi tham nhữngCác quy dinh xù 1ý này có thể 1á các biện pháp ình sự hành chính, din a hoặc cáctiện pháp buộc khối phục ti ăn khác tu theo tính chit, mức độ than những cũnghư uy theo cách thúc xử ý ma văn bên PLOT đó đua ra

e Các quy nh và phịng ngika thane những: Nhón các quý dink này vô cũngđa dang bao trim lồn nhiều khía cạnh như dio tạo cán bộ, cơ quan PCTN, đạo đức

công chúc, đạo đặc các cá nhân giữ chức vụ rong doanh ngiêp, tổ chúc, quy nh

vỗ mua sim cơng hay gin gội nhấtlànhóm các quy dinh nhầm dim bảo se tham giacủa công đẳng vio công tác tổ cáo, PCTN.

4 Các quy định và hop tác quốc té trong PCTN: Đây là nội dung đặc trừng

trong PLQT nói chúng và PLOT về PCTN ni riêng Vi chỗ thể kỷ kết và chu tránh nhiệm thực thi các văn bản PLOT này là quốc gia nên việc hop tác quốc tế là khả thí. và cơ tính thục tiến cao. Thông qua các quy định vé hop tác quốc t, các nước ting cường trao đối, tương trợ hơ pháp để giải quyết tiệt đã nh trang them những quốc tế hay gấu tién ti sin tham những ở nước ngồi

1.232 Thực hu pháp luật quốc tvề phịng chống than những © Chithé

Đi với PLOT, chủ thể rực tip có trách nhiễm thục th là các quốc gla ving Tãnh thổ ký kắt Tuy nhiên quốc ga là một khá niệm trừu tượng va việc thực th tắt

cã các cam kết quốc này, đậu cân phấi được thục hiện thông qua các cơ quan nhà

"ước và thấp hơn a tùng cán bổ, công nhân viên chúc nhà nước

Các văn bản PLOT không chỉ rõ cơ quan nhà nước nào có trách nhiệm thực

Tiện các quy định về PCTN, ma các quốc ga có sé ty căn cử vào cơ cấu tổ chúc ở

tước minh để thiết lập cho phủ hợp. Tuy nhiên, thơng thường các nước đầu có mộtSố các các cơ quan chịu trách nhiệm thu hiện các quy định về PCTN, gồm.

</div>Trang 24<div class="page_container" data-page="24">

i. Cøqwennhà nước chuyén ich vé POTN: Các vin bin PLOT về POTN

hấu như đều yêu cầu các quốc ga có cơ quan chuyên trách về PCTN. Cơ quan này

sổ chiu rách nhiệm hợp tác quốc tế hoặc báo cáo theo điều trúc quốt té đó, Hoặc đồ

cũng có thể là cơ quan được thành lập với chức năng, nhiên vụ và quyên hen riêng

tiệt, độc lập để thuc hiện công tác ngăn ngừa, xử lý hành vi them những

ii. Cơ quán thục hiện chức năng bảo vệ pháp luật, Đây là nhóm các co«quan chịu rách nhiệm thực thi các quy Ảnh pháp luật vé PCTN trong các made không

thánh lập cơ quan chun trích Ki đó nhiều cơ quan chuyên môn sẽ cùng phốt hợp Với nhan mốt cơ quan có thể chu trách nhiện rong mét khâu nhõ như phát hiện, xử

ly, trợ tổ xết xử

đả. Các cơ quan nhà nước khác: Việc thực thi PLOT về PCTN không chỉà việc thục hiện các quy định pháp luật Ấy mà côn rãi rác trong nhiễu giai đoạn khácshu ma tiêu biểu là ban hành vấn bên quy phạm pháp luật trong nước về PCTN.Ngoài ra mỗt cơ quan nhà nước, mỗi cán bộ, công chúc, viên chức đều có tráchhiệm phải twin thi các quy định pháp lt rong nước và PLOT về PCTN,

Ngồi ra, mặc di khơng đều chỉnh trục tập những các vin bản PLOT vềPCTN đều khuyên khích các nước kêu gọi sự thưn gla PCTN cia mỗi cá nhân, công

dân, cơ quan, đơn vũ, tỔ chúc ngồi nhà noớc. “hơng ban hành pháp luật hay xở lý

vã pham những diy là nhóm thường có hành vi vi pham pháp luật và POTN. Vì vậy,

đẫy manh sự tham gia ce khu vực hư nhân vào công tác PCTN đẳng ngiĩa với việc hhan chế các hành vi tham những, nông cao tinh hy giác của mỗi cá nhân để không thục hiện hành vi phạm pháp cũng như để công dn được thực hiên quyền kiém tra,

gm sát thọc thí nhấp luật ofa mình Diy cũng là nhóm người chiêm số đồng trongxã hội và và vậy có sự than gia của nhóm này sf cổ tác đơng tích cực trong việcPCTN và thực hiện các ngấa vụ quốc té vé PCTN.

b. Cácyiutổ énfaring ti việc thực thi PLOT về PCTN,

Mic di cing là thánh viên của một công ốc quốc tế về PCTN nhưng khơng hải quốc gia nào cũng có thể áp dang các quy Ảnh PLOT fy vào trong tước và các

"nước déu đạt được thành hia ngeng nhu trong công tác POTN. Vi vậy, có thể khẳng

cảnh rằng việc thục thi PLOT vé PCTN trì mỗi quốc gia là khơng giống nhau ma bị

ảnh hướng chi phd: bi nhiễu yêu tổ. Một vài yéu tổ chính bao gém:

i. Yến tổ chính tris Theo dink nghita của Dougias North thể chế chỉnh tr

li những luật 1é của cuột chơi rong xã hy chính xác hơn, dé là những ring buốc do

</div>Trang 25<div class="page_container" data-page="25">

cơn người tạo ra để af đều chỉnh và đính hình các tuong tác của mình”. Ngày nay, thuật ngũ thể chế chính ti ding để chi nhiễu thọ thể khác nhau bao gồm cử, đồng phái chinh bí, quốc hồi, các cơ quan được bầu cỡ phổ biến ở cấp khu vục và dia phương cơ quan hành chính, tịa án luật, thanh tra, kiém tốn nhà nước, các nhóm.

lợi ích,... Chính vì sức ảnh hưởng to lớn đó nên thé chế chính trị vừa là u tổ then

chốt trong công tác PCTN vữa là nơi tham nhống dễ dang xy se. Trong việc PCTN,

các ổ chức chỉnh ti có vi tro trong việc thành lip nên Chính phi, để cổ bảu nhân

snrttong các cơ quan nhà nước, từlập pháp, hành pháp tối hy pháp, ho thuộc vào m6Hình chính ti. Các ding cầm quyền, dic biét a ð các quốc gia theo chế đô một đăng

thi đây được coi là "1á cờ đều” trong việc định hình nhận thức của khơng chỉ ding

viên, của Nhà nước ma con của người din tồn quốc gia đó. Vi vậy, việc đăng cằm

quyền thể hiện quyết tâm ngăn ngừa và xử lý PCTN sẽ giúp Nhà nước tham gia vào.

đã ben hin và thọ thi có hiệu quả pháp lit trong nage và PCTN. Tuy nhiên, do tổ

các điều toc quốc tỉ vé PCTN phù hợp cũng như vin dụng các quy đính quốc tí chức chính tị thục hiện nhiều ve ro quan trong nên ở diy cũng df giy a tinh trang them những hối lô để chay chức, chạy quyền hay nhân nhượng và làm việc theo lợi

ch nhóm, lợi ch chung của đăng mình.

ii Yắntố pháp ý: Đây được xem là yutổtrục tp tác động tối việc thực

thi PLOT về PCTN. Một quốc gia có hệ thống pháp luật yêu kém, thực thi không hiệu.

aqua th sẽ gặp rất nhiễu khỏ khẩn trong việc thích ứng với các quy dinh PLOT về

PCTN. Bai If, mắc di ln c gắng hài hồ va đ phù hợp với nhiễu nhóm quốc gia nhưng vé cơ bản, PLOT nói chung hay PLOT về PCTN nói tiêng vẫn do các quốc ga lon menh tin th giới thiết kể và áp đụng nhồng tiêu chuẩn của họ Vi vệ:

các quốc gia dang và kêm phát tiễn sé không thể đáp ứng được mốt cách diy đủ, Mặt

khác, thực thi PLOT về PCTN khơng chỉ là nội luật hố hoặc áp dụng trực tiép các

ay định y vio trong nước mà côn bao gồm nhiều vẫn đề khác nơ báo cáo hạ than

, nhóm,

gahop tác quốc té

lá. Yến tổ kinh tế - kệ thuật ĐỂ thực th có hiệu quả PLOT vé PCTN

hơng chỉ dai hồi có một hộ thống pháp luật minh bach hay hộ thing các cơ quan xi

ý nhanh chồng, chính xác và khơng them những ma trong thời đi ngày nay, nự hổ

‘ape apn flip ds aval MMPPO6.S02-LNDOV.2013-11-02-15912607 it, nụ cập ngờ

» as me mode sgiefilotire:cgơngtsntoottb Says police tintin ngaees to couee-ceropton haat my cập ngay 287712021

</div>Trang 26<div class="page_container" data-page="26">

trợ và áp ding khoa học kỹ thuật la cần thiết Một quốc gia có nền kính tổ giảu manh,

với nhiễu cơng nghệ hiện đa, tối tân có thi giúp việc thực thí PLOT và PCTN bay,

chính các quy dinh về PCTN trong nước được hiệu qua hơn.124. Vaitro

ca Thực the PLOT về PCTN góp phẩn hồn tiện PLQG về PCTN.

khơng it các quốc gia, rong đó cổ Việt Nam, đã ting ben hành quy phan

ghép luật thành văn”, kết hợp trong các bộ luật chung để điều chỉnh bảnh vi them

những tương đối sớm. Tuy nhiên, chỉ én kh hãng loạt các vấn bản PLOT vé PCTN

xe đi, thủ các quốc gia mới nhận ra tâm quan trong của việc ben hành bộ iit riêng về PCTN. Dựa trên những quy phem pháp luật chung của PLOT, mỗi

quốc gia te

phat ridin cho mình hệ thống pháp luật riêng với những quy phạm pháp luật đặc this‘phi hợp với những đặc điểm vé lịch sử, phang tục tập qn, tình hình kinh tẾ, chính.tị, xã hộ cơa mình Dù hệ théngPLOG có riêng biệt và độ lap trong việc điệu chỉnh,

mối quan hệ giữa các chỗ th la cổng din của quốc gia đó, nhưng vấn nằm trong mắt quan hệ tổng thé với PLOT, af dim bảo tính mảnh bach, đáp ứng xu hướng chúng về hop tic quốc tẾ trong PCTN côn thể giới

5. Thực the PLOT và PCTN giúp các nước hop tác chit chế hom và có hệ thẳng

pháp luật hài hoà hơn với nhai

Nhờ các quy định về hop tác quốc tổ và các nhóm quy định khác ma các quốc ga cùng than ga vào mốt vin lận quốc ế và PCTN tạo ra các mắt liên kt chất chế hơn Họ cùng nh trao đổi kinh nghiện, chia sẽ thông tin và hướng tới mục tiêu cuối

cùng là teo ra các quy dinh pháp loật trong nước về PCTN vừa phủ hợp với các đặc

iim ung của quốc gia, vừa phù hợp với chính các đều ước quốc tổ mã ho là thành

viên Điều này không chỉ giúp các nước hoạt động có hiệu quả hơn trong cơng tácPCTN, PCTN xuyên quốc gia ma còn tạo re một hệ thẳng php luật minh bạch, éndink va meng tinh quốc té, Pháp luật các uc gia cing giồng nhau bao nhiu thủ cảng

đầm bảo tính minh bạch by nhiêu

+ Thực the PLOT về PCTN gip phần cái thiện mi trường lạnh doanh toản cầu

Việt các quốc gia mình bach hoá quy Ảnh về PCTN trên co s phủ hop vớiPLOT, vận dang một cách nh host và có hiệu qua các quy đính này cing như các

+ Đi 138 Bộ Luật Hằng Đức

</div>Trang 27<div class="page_container" data-page="27">

co chế hop tác quốc tẺ sẽ ning cao chit lượng môi trường tính đoanh: Việc nay sẽ

ốp phần tha hút đầu tr trực Hấp va gián tp từ nước ngodi và sau đ sẽ à động lực để phá triển Hình té. IKhông một quốc gia nào cổ méi trường inh doanh thiêu minh ‘bach và có nen tham những hồnh hành lại được các nhà đu tơ hướng tới. Các nhà

đầu hrnoớc ngồi thường chỉ lựa chon các đắt nước có thể ch chính tr ẫn Ảnh, phápluật cơng bing và nan tham những thấp. Xây ra tham những đẳng ngiĩa với việcphp luật chưa công bing, cơ chế hành chỉnh phúc tap, nhiễu thổ tue rườm rã và vẫn

hoá kinh doanh không lành mạnh: Bồi vậy, việc tao ra các hệ thống PLOT và PCTN

sổ giúp các quốc ga thành viên năng cao chất lương môi trường kinh doanh của mình.

Thu the PLOT về PCTN gip phần ning cao chất lương cuộc sẳng

PLOT và PCTN khơng chỉ giúp hồn thiện hệ thống php luật và mơi trường à góp phần bio vệ các quyền con người vi công bằngxã hội ĐỂ từ đầy cơn người trên tồn thể giới có một cuộc sống tốt đẹp ánh doanh ö mỗi quốc gia mà sâu xa hơ c

hơn, nơi mà những người có năng lực và châm chỉ sẽ gặt hit được thành cổng chữ

hơng phải và họ có én và có các mốt quan hệ nên di thuc hiện hành và hổi 18, dt Tết để được hành cổng

Các quyển và lợi ich hop pháp cơ bin ce công din trần toàn thé giới là nine

nhu và cần được bảo vệ. Vì vậy thục thi PLOT về PCTN phần nào dang góp tic cục vio việc bảo vệ các quyền tự do, tình đẳng ấy cơn người dân

</div>Trang 28<div class="page_container" data-page="28">

KET LUẬN CHƯƠNG 1

“Thơng qua nội dung tình bay ti Chương 1, có thé thấy hiện nay PLOT cũng như PLQG chun có sự thống nhất trong việc dinh ngiĩa "tham những: Cách Ảnh, "nghĩa them những còn rất khác nhau ð cf các văn liện quốc tấn pháp uật mỗi quốc ga Tuy nhiên tom lạ, có hai cách phd biên để dinh ngiấa tham những là goi tên các ảnh vi tham nhiing bing cách dinh tối danh và khi quất các đặc điẫm chung cũa

them những

Ngoài ra chương này cịn tình bảy khá niệm PLOT về PCTN, và thực thí PLOT về PCTN. PLOT về PCTN chỉnh là các văn bản điều ước quốc té, hay bat kế tên gi, do các chủ thể của luật quốc ổ tao ra nhầm: đu chỉnh vin để POTN ở khu vực va toàn cầu, Đẳng thờ, thục thi PLOT về PCTN là wie thục hiễn, áp dụng các ny định pháp luật ấy vào đời sing dé ngăn ngừa, phát hiện và xử lý tham những Việc thực thí PLOT về PCTN được thực hiên chính bởi các cơ quan nha nước có

thầm quyển cùng với m

là trách nhiệm công dân. Thực thi PLOT về PCTN không phải là vấn để đơn giản ma

có rắt nhiễu yêo tổ khác nhu ảnh hang tới hiệu quả cba công tác này, tiêu biểu pitick tới yêu tổ về chính tri, yêu tổ về pháp luật và yêu tổ về nh tế - kỹ thuật. Tuy,nhiên bất id một quốc gia có gặp nhiễu khó khin và phải đối mất với nhiều yêu tổ

bit oi như thể nto thi việc tham gia vio các điều ước quốc tổ về PCTN và thực thí

cá nhân, tỔ chức ngồi nhà nước. Đây vừa là quyền và vừa

các văn bản đỏ vẫn rất cân thiết Bãi vi, thục thi PLOT về PCTN gỡ va hò quan

trong rong việc định hình pháp luật về PCTN ở các quốc gia. Nó cơng trở thánh cầunỗi cho hợp tác quốc ti, giúp đổ các nước phối hợp chit chế hơn và nhân được sơ

{ing hộ của nhau nhằm ngăn chân và diy lời them những

</div>Trang 29<div class="page_container" data-page="29">

CHUONG 2: NỘI DUNG PHÁP LUAT QUOC TE VE PHÒNG, CHÓNG THAM NHŨNG VÀ THỰC TIEN THỰC THI TẠI MỘT SO

QUỐC GIA

21. _ Nội#ưng pháp hật quốc tế về phàng, chống tham những.

Trên cơ sở nội dung PLOT và PCTN tại Chương 1, mục 2.1 này sẽ tình bay

cu thể về bến nhóm quy định bao gồm:

31.1. Xác định hành viva chủ thể tham những.

Diy là nội dung xuất hiện trong moi văn bin PLOT vi PCTN. Nó được quyinh một cách rãi rác trong các hiệp định như Công ước OAS, AUCPCC hay Cơng,tước OECD. Nhưng nó cũng được tập hợp thành rét nhiều các quy định liên tiếp nbtại Hiệp định hình sự về tham những của EU từ Điều 2 tới Điều 15 hay như tại chươngTHỨ UNCAC: Hình sự hố và thục thí pháp tuật

“Theo đã, các hiệp đính trên cho thấy hành vi tham những được điều chính võ cùng đa dạng Đồ có thi là:

ạ. Hỗi lộ: Hồi lộ được quy định tei Điều 15, 16, 21 UNCAC; Điều VI, VIII Công tước OAS; Điễu 2-11 Hiệp dinh hình sự về tham những, Điều 1 Cơng ước OECD,

Các hiếp định tân nhìn chúng đều có cách tiép cân giống nhau về việc xác định thénto là hành vi hối 16, Đó lê việc hứa hẹn, chảo mời một cách trục tiếp hoặc gién tiépcho các công chức aha nước hoặc người thuộc bat ky cương vi nào rong các tổ chúc,công ty thuộc khu vue hy nhân về một lợi ích khống chính đáng cho chính người này

"hoặc cho cá nhân, tổ chức khác để người này làm hoặc không làm mét vigc trong q

‘sinh thi hành cơng vu Cum từ “lợi ích khơng chính đáng" (wndue advantage) khơng

(được Biãi thích ea thi hon ở đông we của EU Vã các nông wie của Liên hop quốc

như UNCAC hay Công uée Palsrmo. Nhưng trong Công ước OAS và Công wee

OECD, các nha lâm luật đã lâm rõ hơn cụm từ này bằng cách liệt kê một số loại như.

tân bạc, lot ich như qua, sự ông hỗ, loi hửa,... Tuy nhiên, theo tác giã, cách thúc quy.inh như vậy không làm giới hen trong việc xác định hành vũ them những ma chỉ là

cách đẫẫn pili khá? nhau của mỗi bên soạn thio,

Tỗt lộ cũng được xem 14 một trong những hành vi tham những phi bién nhất. Đó là ý do vi sao Hiệp định hình sự về tham những cia châu Âu gin như dành mọi điều khoản quy đính về hối 18, Cơng tước OAS khơng chỉ quy đính về hối 16 quan.

</div>Trang 30<div class="page_container" data-page="30">

chức hay tổ chúc trong nước ma con mở rồng ra để quy định và hối 16 xuyên quốc

Mặt khác, hỗi lồ căng đoợc nhin nhân đưới cả hai gốc đổ là hổi 18 true tấp và Hồi lơ gián tiếp. Trong đó hỗi lộ trụ tấp miêu ta hành vỉ nhận hỗ lơ, cịn hồi lộ gián

thai khía cánh này,fy là hành vi được quy dinh tại Điều 17 và 22 UNCAC

tiấp nô ti hành vi đưa hỗ lộ.Các hiệp đặnh tên đều mồ tả b. Tham ô, biểu thũ:

Đ là hành vũ khá cu thể, xuất phát hoàn toàn từ ý muốn chủ quan của người thục Tiện và thường nhắm tối một los lợi ích day nhất là én hoặc tải sân có giá ti vé

+ Loi đựng ảnh lướng đễ trục lợi: Có thi tim thấy hành và này ở Điều 18 UNCAC, Điều 12 Hiệp ảnh hình sơ về them những và điển £ khoản 1 Điễu 4 AUCPCC. Và tương tơ nhu hành và héi 1, việc lợi dung ảnh hưởng a trục lợi cơng

xác đình diy là

hành v lợi dung én hướng 48 trụ lợi và câu thành tơi tham những nếu nó được thee được rem xét đưới cé góc độ trực iếp và gián tiếp. Theo đó, có Ú

Hiện một cách cổ ý, nhim mục ch sử đụng quyền lục và súc ảnh hung của một"người din một quyét dinh của một bên thứ ba khíc như các cơ quan nhà nước, nghỉ

viên tổ thúc quốc t.... Ở Điều 12 cũnHiếp ảnh hình sự về than những Hi đẳng châu Âu đã nêu rất tổ ring việc gây ảnh hướng nay có thể meng lei kết quả như y uuổn hoặc khơng, cũng có thi nd khơng có nức ảnh hung tớ việc đơa ra quyết Ảnh,

hưng chỉ cn thoả mãn hai đều kiện rên là đã

4 Lam dung chức năng: Day là hành vi được m ta tủ Điệu 19 UNCAC, đểm,

+ khoản 1 Điều VI Công ước OAS, diém eva dichoin | Điều 4 AUCPCC. Gin giống

với hành vi lợi dung énh hưởng để trục lợi nhưng lam dụng chức năng chỉ được nhấn,

nhận một chiêu, nghĩa la ở chiều người có chức vụ quyền hen. Như vậy có thể hiểu

ringwiéclam ding chức năng trọng rách, vi trị của mình để hành động hoặc khơng

hành động nhằm mục đích đạt được các lợi ích khơng chính đăng cho bản thân, cho

"người khác hoặc tổ chúc khác la hành động c ÿ của thính người thục hiện Người này thực hiện các hành vi pham pháp để th lợi bit chính từ chỉnh hành vi đó chứ.

khơng phải từ một bên thứ ba như ở hành vi hỗ lô

+. Làm giàn bắt hop pháp: Nội đang này được quy Ảnh tei Điều 20 UNCAC, Điều IX Công ước OAS, diém gkhoản | Điều 4 AUCPCC. Ở cả ba hiệp Ảnh trin,

</div>Trang 31<div class="page_container" data-page="31">

lâm giảu bit hop pháp đều chi hành v làm ting ding LỄ tai sin của công chúc nhà

"ước so với thú nhập hợp phip ma khơng thể gi thích được hợp lý về nựtăng đăng

đó Điển đảng lưu ý cơn hành vi nay là nó chỉ áp dụng cho cơng chức, viên chức,

những người lim trong cơ quan nhà nước và được hưởng lương theo chế độ ma nhà

nước quy dinh Dida này là hiễn nhiễn vi néu áp quy định tương tự vào khu vục tr nhân thì ẽ thấy ngay sự bắt hop lý. Ở khu vục tr nhân, mỗt cá nhân có quyển kiểm,

tién bing moi hình thie ma pháp luật khơng cắm, Cơng khơng có mốt quốc gia hayhộ thông pháp luật nào han chế việc kiểm ra nhiễu tiền cả Mất khác, córấtnhiằu các

cánh thức khác nhau để mốt người có thể kiém được nhiều tiên từ hoạt đông lanh doanh trong kim vực hz nhân Kd ed trong trường hợp người này kiểm tẫn một cách

rất chính thi cũng có pháp luật chun ngành khác giã quyết như luật thuế. TrongXôi đô, việc làm giàu bắt hợp pháp của công chúc nhà nước chỉnh à lâm giảu từ ngân,

sách nhà nước, từ tiên mổ hồi công sức và tiên thuê của nhân dân Vi vậy, hành vĩ

nay được cơ là hơn những,

Ngodi các hành vi trực tấp gây thất thoát về tiên bạc tài sân nhờ trên, các vẫn ‘bin PLOT về PCTN còn quy định về các hành vi như rửa tiên (Điều 23 UNCAC,

Điều 13 Hiệp định hình mự về tham những Điều 7 Cơng óc OECD); cân ở việc du tra tham những Điều 25 UNCAC, điểm h khoản Điều 4 AUCPCC); che gw

tii sin @idu24 UNCAC, diém dichotn | Điều VI Công tức OAS) hay đồng phạm,

nỗ lực phạm tôi (Điều 27 UNCAC, diém e khoản 1 Điều VI Công ước OAS, đn i

Xhoăn 1 Điều 4 AUCECC)

Bén cính hành vitham nhống, các quy dinh trên côn nêu lồn chỗ thể ofa hànhvi thưn những bao gm các cá nhân trong khu vục công và tơ nhân Mặc đã viy,

UNCAC chi định nghĩa công chúc, bao gầm cổng chức cũa quốc gia; cơng chúc cũa tước ngồi và cơng chức lam việc tại các tổ chúc quốc tế công (Điễu 2 UNCAC) Đình nga kina vục hư nhân khơng được để cập tới. Tuy nhiên xuyên suốt Hiệp dnd, UNCAC ding "thục thể tr nhân" (private entities) rong finh vục kính t, tải chính, hoặc hương mei Gn the course of economic, financial or commercial activities) để din tả quy định cho tham những trong khu vue te: Mat cách logic có thé

UNCAC đang ngằm định bất kể một tổ chúc thuộc tư nhân hoạt đồng kính tế,

chính, thương mai đều có thể la chủ thể hành vi tham những Nhung không chỉ cảsing

</div>Trang 32<div class="page_container" data-page="32">

nhân, phép nhân cũng có thể phai chịu các airly-vé hành vi tham những theo Điều 26 UNCAC, Điều 18 Hiệp dinh hình nợ về tham nhống, .. Các trách nhiệm này có thể

là trách nhiệm hình my din sự hoặc hành chính tuỷ theo PLQG thành viên Trách.

nhiệm của phip nhân không ảnh hưỗng én trách nhiệm hình my mã cá nhân pham

tôi phải chịu Cần cứ để xử lý phi nhân vé thưa những a việc pháp nhân hiễu quản.ly, giên sắt mắc đà có trích nhiệm này đối với người thục hiên hành vĩ them những,22, Xi lý hành vỉ thaw những,

Đây là các biện pháp cuống chế nhà nước và áp dang chế tà pháp luật lên các

chủ thể có hành vi tham nhống, Các quy định xử lý nay có thể là các bi pháp hành

sink chính, dân sơ hoặc các biển pháp buộc khối phục ti sẵn khác to theo tính

chất mức đổ them những cũng như toỷ theo cách thức xử lý ma vin bản PLOT đóđang

Các quy định và airy hình nợ hành vỉ ham những được lồng ghép trong chínhcác quy Ảnh v xác dink bánh vi và chủ thể của tham những, Theo đã, do tham nhữngkhông phải là một trong các tối được luật hình sự quốc tổ điều chỉnh, vi du các tối về

iit ching tôi pham chống lạ loti người... nên mắc đủ nim trong các đều túc

quốc ti, hình nự ở đây là hình sự quốc gia. PLOT chỉ dé ra nội đụng và yêu cầu các

"nước thành viên ty ban hành các biện pháp lip pháp phù hơp để đnh tơi danh và hình,

phat đỗi với các hành vi và chủ thể đó, Vie xác ảnh hình phạt phi tương đương vớimức đô nghiêm trong phù hợp với thủ tục tổ ting, điều tra tei quốc ga đó zao cho

vấn dim bảo Hiển pháp, sơ công bằng và các nguyên tắc được đồ ra trong các văn

tiện PLOT về PCTN. Ví du như với trường hợp của UNCAC, Liên hợp quốc quy

cảnh đồng thời các nghĩa vụ bit bude đối với việc bình a hố trong pháp it hành

sri cấc ôi tạ Điều 1% 16 1, 17, 33 và 25 và cho phép các quốc gia cân nhấc trongvide hình sự hố các ti tei Điệu 162, 18, 19, 20, 21, 22 và 24

không chỉ đừng lạ ở đó, PLOT cịn quy đính và dé ra các ngun ắc đổ các nước thành viên xây dựng quy định về xác định thim quyền xử lý hình sơ các có hân, t8 chúc có hành vi tham nhống, Có th tim thấy quy din này ở Điều V Công tước OAS, Điều l7 Hiệp Ảnh hình nự về tham những Điều 13 AUCPCC, Điều 4 cũa Công ước OECD và Điều 49 UNCAC. Trong đó, các vin kiên quốc té về PCTN đều

</div>Trang 33<div class="page_container" data-page="33">

shit tri theo mốt hướng chung a mất quốc ga sé có quyént phn với các tơi phamvề tham những thí:

«Tơi phem đó được thục hiện một phn hoặc toàn bộ trên lãnh thổ cũa quốc gia đổ, bao gém cả việc thục hiện rên âu thuyền dang treo cờ hay may bay đăng ký theo

rất của quốc ga đó,

9. Tơi phem đồ được thực hiện đối với mất công đân cin quốc gia thành viên đó,+ Tơi pham đồ được thục hiện bối một cơng dân hay bối mot ngúi khơng có

quốc ích nhưng thường trả trên lãnh thổ côn quốc gia thành viên đổ,

4. Tơi pham đó được thực hiện chống lại quốc gia thành viên đó, Đây sẽ là căn

cử quan rong đổ các thành viên gi quyét khi có tranh chấp về thẫm quyền ti phén

Yới các và than những xuyên quốc gia

Mit khác, các quốc gia thành viên cũng phi dua vào nối dung này để ben

ảnh các quy dinh về xác dinh thẩm quyền trong nước sao cho hii hồ với quy đính, quốc tế. Trong trường hợp có nhiễu hơn một quốc gia có thim quyền xétrử thì C ơng tước OECD đã nêu za giã pháp là các made này sổ bàn bạc, thoả thuận và đưa ra quyết

oh xem đầu là quốc gia phù hợp nhất để xát xử thao khoản 3 Điều 4 Cơng vớcNgồi việc xử lý tham những theo pháp luật hình mx, 6 rất nhiều các biện

phip din ar khác cơng được dua ra. Có thể kd tơi các biện pháp khối phục ti sẵn

như tạ chương V cũa UNCAC hay bỗi thường thiét hai theo Điễu 3 của Hiệp Ảnh,

dân sự về tham nhống, Đây khơng phải là nói dụng trong tim và được rất nhiều các ăn kiện quốc té hién nay về PCTN quan tân, Tuy nhiên, diy là một nội dụng thiết

thục được người din quan tâm hơn cả sơ vớ việc xát xữ người thực hiện tham những,

Điễu 3 Hiệp ảnh din my về tham nhông cũa châu Âu quy dink, “MỖI quốc gia thành viễn ben hành các guy nh php luật tong nước đề người bị tat hai vì hành

vi tham những có quyn khỏi iệnyâu câu đồi bã thường tod bộ cho những thật hat

4, Bi thường này bao gẫm thật hại thực tỄ mắt lợi miên và các tẫ thất khác về

tinh thấn'” Dưa trên quy nh này và các cơ chế hồn trã tải sẵn khơng hồn thiên ti

các văn bản PLOT khác, UNCAC đã dành ra nguyên mét chương đề quy định Nột dang chỉnh của toàn bộ chương đó được gối gon trong Điều 3 nêu tiên, dé 1a PLOT

trao quyền cho quốc gia trong việc xử lý, định đoạt và tra Iai tài sin tham những,

</div>Trang 34<div class="page_container" data-page="34">

Ngoài ra, biện pháp để tiến hành thụ hồi ti sin được UNCAC đà ra cũng là khôi Xiện din arta tồ én Cơng ước đưa ra ba cách thức để ho hồi tải sẵn nữ cau:

& Các quốc gia thành viên phi tiến hink các biện pháp cén thiết đỂ cho phép quốc gia thành viên khác khôi kiện vụ dn din sử tạ toa đn df xée định quyền hay

qguyễn sở hiểu đối với ải sản có được qua việc thực hiện các tơi đoợc quy dinh trong

Cơng trúc (khoản « Điều 53). Như vậy có thể hidu rằng trong trường hop này, một quốc ga sẽ là nguyên đơn trong vụ án dân sơ Các quốc gìa thành viên khác cân tiến hành các biện pháp ra soát và lập pháp cân thất để dim bio vide một quốc ga khác

có thể khi kiện din nự t toa én quốc ga mảnh,

b. Các quốc ga thành viên phố tiên hành các in pháp cần thit cho phép tồ

án của mình u cầu người thục hiện tôi pham được quy định rong Công ước này

phi bỗi thường, đổn bù cho quốc ga thành viên khác đã chu thit ha từ tội pham đó (khoản b Điễu 53). Quy định này toơng tơ nh Điễu 3 kể rên Theo đó, các quốc

ga thành viên cần điều chỉnh và tao ra hành lang pháp lý cho việc yêu cầu bổ thườngthiệt hi và phố hoàn tr tải ân tham những trong các vụ án tham những:

+ Các quốc gia hành viên phải tiên hành các bién php cin thiết cho pháp toàán hay các cơ quan chức năng của mình kh ra quyết định ích thy cổng nhận quốc

ga thành viên có yêu cầu là chủ sở hiếu hop pháp của ti sẵn có được do pham tơi

được quy ảnh trong Cơng ớc nay (khoản ¢ Điều 53). Như vậy, quy nh may đồi hội

các quốc gia cần rà soát lạ hệ thing pháp luật hiện hành để co các quy định phù hợp Với các tiêu chuẩn quốc tế v “ti sẵn có được do phem tdi"

2.13, Phòng ngầa tham những,

Vi đầy là hệ thống các vin bản PLOT vé PCTN nên không thé nào thiéu các

uy ảnh đỄ ngăn ngừa và phòng tránh hành vĩ ny. Có thể of ding tim thấy các quyđánh thuộc nhóm này tại Chương II UNCAC, Điều Ill Công ước OAS, Điều 7, 11

AUCPCC, Điều § Cơng tức OECD hay Điều 9 của Cơng ước Palermo. Tóm lạ, các

‘vin bản PLOT về PCTN đều yêu cầu các quốc gia thành viên “tật đựng và thực hiện oặc chy tri các chỉnh sách chẳng tham những hiệu quả và đồng bộ, những chin sách thie đậy sự them gia cia xã hội và thể hận các nguyên tắc cũa chễ dB pháp

ap haha hie cs o-o9001604 ap aoc te ong host an tan adam tục

(anguoc-bahop-ghoc-vt chong Đượyshng 300301) trợ cap ngụy 01092031

</div>Trang 35<div class="page_container" data-page="35">

anyén. việc quản ing đắn công vụ và tài sân công sự idm khỗt tinh minh bach

và trách nhiệm °°%

Va tương hy nur các hành wi theơn những, các biện pháp phịng ngừa thannhững cũng vơ cùng đa dạng gầm cd các biên pháp bắt buộc và các biện pháp huỷ)"nghỉ. Dựa trên UNCAC, vin kiện pháp lý mang tim quốc té đuy nhất hiện nay điềuchinh PCTN và có nguyên một chương quy định v các biện pháp ngăn ngừa hành vĩ

tham những tacó thể chia các biện pháp PCTN thành: + Xây đựng các cơ quan quan lý về PCTN: Đây là nẹ

rate’ Điều 6 ƯN AC và là một rong các nga vụ ma quốc gi thành viễn phấi cân

la vụ bắt buộc được nêu. hắc trong việc lập pháp được quy dinh tại khoản 9 Điều Công ước OAS. Mất qguốc gia phải dim bảo cho việc thành lập mốt hoặc nhiễu cơ quan thực hiện công tác gin nga than những với diy di tinh độc lập, nguỗn nhân lực và vật lục đỂ thọc iện chức ning này. Việc thành lập các cơ quan nh vậy là quan trong và nó có thể cả uyên truyền, phổ biển phép luật kiểm sốt vệ tain thủ pháp luật vì PCTN rên cf nước, làm đâu mỗi dt

nhân, phn tích đánh giá các báo cáo hoặc tin tổ cáo về them những hay làm đâu mắt

trong quan hệ quốc tổ và POTN. Đây có thé là nhiệm vụ cia một cơ quan day nhất Hoặc của rt nhiều các cơ quan khác nhau tỷ theo cách thúc tổ chức quyển lục nhà thực hiện tập trùng các công tác vỗ PCTN, bao

nước ð mỗi quốc gia. Các văn kiện quốc tổ không gii hạn và bit buộc vẫn dé này: Mặt khác, đ dim bảo việc hoạt động cũa các cơ quan này: nhà nước cin trao cho nó một số quyền lục, nhân lực, ti chính cũng nh sự độc lập nhất đnh Chỉ kh nào cơ quan hoặc các cơ quan này đốc lập âm việc tỉ mới có thể trung thre, khích quan và

Tâm tốt cơng tác POTNÐ. Các my định v

hà tmrớc: Không phải à mốt nghĩa vụ mang tỉnh bất buộc nhương các nước đều phải

com kết ẽ nỗ lục ht mình để ban hành, duy bi và cơng cổ hệ thơng các quy đính về tuyển ding, giữ chân thing chúc và nghĩ hơu cho cán bộ nhà nước. Hệ thông các

any Ảnh này phấi dim bão: @) Dựa rên các nguyên tắc hiệu gu, minh bach và các

thyẫu dạng, quân lý sả đâu

tiêu chí khách quan như bing khen, công bing và năng khiếu, (i) Bao gim quy trình.

hein 1 Balu 5 UNCAC. Nội ng trơng trc th được tin Ấy ð hoẫn 1 Đu TH Cơng tóc OAS, Đi,

9 Canguoc Pulao

</div>Trang 36<div class="page_container" data-page="36">

đầy đã để lựa chon và dio tao các cá nhân cho các vị hí rong fish vực có khả năng

them những cao (ii) Dé ra mức lương hương xứng và cơng bằng, có tính đốn múc độ phat tin lánh tổ oie quốc gia thành viên (i) Xây dụng và thúc diy các chương trình dio tao, bao gin dio tạo và ECTN với các đối tương rên?”

Ngoài ra, các vin bản PLOT về PCTN công để cao tim quan trong của việc ‘ban hành các quy tắc ứng xi cho cán bơ, cơng cite nhà nước, Đây chính l cơ sở df dây đoán và h trợ cho việc chuẩn bị và dio tạo các cán bộ này cũng nh thúc dy quá

trình đơn ra giả pháp cho các câu hồi đặt ra rong kh thục hiện công tác của cán bộ,

cơng chic. Điều § UNCAC, khoản 3 Điều HH Công ước OAS, khoản 3 Điều 7 AUCPCC để cập tới vẫn để này,

Mặt khác, đỂ dim bảo quấn lý tốt các cán bố nhà nước, nhiễu vin kiện quốc ‘8, ma cụ thể là t khoản 5 Điệu § UNCAC, khoăn 4 Diéulll Công tước OAS, khoản, 1 Điều7 AUCPCC con quy dinh về việc đăng ký và mình bạch từ sân, thn nhập của

các cán bộ

+- Mink bạch các quy định về ma sắm công và quân lộ tài chính cơng: Điều

9 UNCAC, khoản 5.7 Điều HI Cơng wee OAS quy đính nội dang này, Đây cũng là

vẫn dé quan trong và được hướng dẫn béi rất nhiều các văn kiên quốc té mang tinh Xhuyễn ngủ khác như Luật mẫu cũa UNCITRAL vi mus sắm công Chính sich và uy định về mua sắm chính phi cia Ngân hàng Tả thiết và Phát tiển châu Âu,

Theo đó, các quy định, thi tue vỀ mua sắm cơng và quản lý ti chính cơng phi minhbạch, canh tranh và luôn khách quan. Các quốc gia thành viên phi thục hiển moi

tiện pháp cần tit và có thể đổ dim báo các nguyên

4. Cải cách vitminh bạch hoá thi tục hành chink: Như đã tình biy tạ Chương1, hủ tục hành chính phức tp là mốt trong những nguyên nhân chính gly ra tam,

những Vì vậy, bién pháp được mọi vẫn iện quốc Ế đưa ra là ting cường tính mình,‘bach của các th tục này theo hướng cơng bổ công kh về cách thức tiếp cân thông

tin của t8 chúc cũng nh các thông tin khác về quyết ảnh và hành vĩ pháp lý liên quan tới cá nhân, t8 chúc, don giãn hoá các thi tục hành chính ở nhiêu khâu và tạo

‘on 1 Bu 7 UNCAG. Nội ang mong tr cb Để được tin ấy ð hoẩn Điều TT Công ước OAS,

nein Đu 7 AUCBCC,

* 3gạc lminyvnodc argdlicorptiny/COC, Legviuoxs Guide p, trọ cp ngày 02097031

</div>Trang 37<div class="page_container" data-page="37">

“&ẳu liên cho công chúng tấp cân với cơ quan có thim quyềnra quyết inh; cơng bổ

'báo cáo định kỳ về nguy cơ tham những trong các cơ quan hành chính?”

+ Hoan thiệu cơ quan điều tra, te pháp và tổ tang: Quy nh này không chỉ shim cũng cổ cơng ác phịng ngừa tham những mà cịn tao nén ting võng chắc cho

vide xử lý tham những được công bing và tuân thi pháp luật hơn V8 phía các cơquan đu tra khoăn 3 Điễu 7 AUCPCC quy định các quốc ge thành viên phải phát

triễn ee biện php chit chỗ về cách thúc và thủ tục đều ra theo hướng sử đụng cổng

"nghệ hiện dei, tăng hiệu quả và dim bảo minh bach Vé phia các cơ quan tử pháp và

tổ ung Điều 11 UNCAC quy định về việc dé cao tinh độc lập của các cơ quan này

công nh thục hién các biện phép phủ hop nhẫn ting cường tink iêm khiết cho cán

‘6 toà án kiểm nát Các biên pháp này không bị giới han và do các quốc gia tr do lựa chon Có thi xem xét tới ví đụ mà UNCAC đơa ra như xây dụng và ban hành bộ quy

tắc ứng xử cho cán 66 toa án

£ Các quy định vd PCTN trong kăm vực tr ni z Tương tự nh ở khu vụccông, các biện pháp ngắn chin tham những rong kina vục tư cũng da dạng nhường tập

trùng vio các biển pháp minh bạch t chính, ké tốn và kiểm tốn, ĐỂ cơng tác này”

được mình bạch đơi hồi các quốc gia phãi xây đụng các luật về kế tốn, kiễm tốn,xử lý v pham hành chính, inh sơ nghiêm minh với các hành vi vi phu N goa ra

các quy ảnh về thành lập đoanh nghiệp, tiêu chuin của giám đốc, nguời dai dién theo php luật của công ty, méi quan hệ giữa cả nhân và công ty, quy định về kiểm sốt

xung đốt lợi ich cơng phi được làm rõ và chỉ tất ho trong các luật iên quan

6. Các quy định nhằm đâm bảo sự tha gia cũa cộng đồng trong PCTN: Có thể tim thấy quy dinh này tạ Điều 13 UNCAC, khoản 8, 11 Điễu HĨ Công ước OAS, Điễu12 AUCPCC. Công đồng ở diy bao gim và không giới hạn sự ham gia cũa mdi cá nhân, ct các tổ chúc phí chỉnh ph, tổ chức công đẳng, .. Trong dé, quan trong nhất thính là hai cơ chế, khuyên khích sự tham gia của cổng đẳng vào ngắn chin them những và bảo về người tổ giác tôi pham them những: Dé khuyên khích và ting

cường sự ham gia cin cộng đẳng pháp luật cin xây dụng tinh minh bach trong các

dạy tỉnh ra quyết đnh, cho pháp cá nhân tổ chúc được dun ating nói; hoặc it nhất

pu I0 UNCAC.

</div>Trang 38<div class="page_container" data-page="38">

là af họ được tip cân thơng tin hiệu quả Ngồi ra, dé ngi dân lên ting tổ cáo Hành vì tham những các nước có thé cho phép và chấp nhận tổ sáo née danh hoặc

bio về những người ổ cáo bing các biên pháp khác nhan

2.14, Hop tác quéc té trong phòng, chỗng tham những

Bén cạnh việc quy ảnh vé hành vỉ, xử phạt hay ngăn ngừa tham những thi hop

tác quốc tẾ chính là nội dung chính cơn moi điều vớc quốc tổ vé them những do chỗ thể của điều ốc là các quốc gia Mặt khác, tham những là vin đồ tồn cầu là các tơi

pham quyên quốc gia nên sự phối hợp gn các made cảng trở nên quan trong hơn,ao gi hết Điễu nay được quy định tủ Chương TỰ vé Hap tác quốc t tại UNCAC

và Hiếp nh hành rv than những Điều 13 cia Hiệp din dân sơ v thưn những, Điều XIV Công ước OAS, Điễu 19 AUCPCC. Các quốc gia sẽ hỗ tro nhau và ban hành các quy định pháp luật phù hợp để có thé giúp nhao trong việc điêu ra thủ thập

chứng cử tổ tụng... Ngodi ra các nước cũng ban hành các quy dinh và phủ hợp vớiPLOT khác về dẫn độ, chuyỄn giao nguời bị kết én, tương trợ hr phép, chuyỄn giao‘va án hình mr hay hợp tác thụ thi pháp luật Viậc các quốc gia ban hành quy nh,

php luật đ tạo điều kiận thuận lợi cho tất cã các công tác trân được thụ thị tiên

thực té ẽ gop phần không nh vio việc ning cao iệu quả PCTN trên toàn th giới

22. Thục tến thye thi phip Init quốc tế về phing, chống tham những tại số quốc gia trên thé giới

Tiên cơ cỡ các đều ước quốc tế về PCTN, các quốc ga thành viên của đều

tước sé hựxây đụng và bn inh PLQG theo hướng vừa phù hợp với các cam kết quốc

tẾ,vũa phù hợp vớ tinh hình thục tễntrong nước.Thục tẾn pháp luật các nước nin chang đề quan tâm tới vẫn đã này, Tuy nhiễn trong phạm vi luân văn số chi tập trung

"nghiên cứu pháp luật cia mốt sổ các quốc gia. Các quốc gia mã luận vin lựa chen

tình bay đều là các quốc gia châu A, bao gồm An Độ, Indonesia, Hàn Quốc, Trung Quốc và Singapore. Đây à các quốc gia có nhiÊu đặc điểm tong đẳng với VietNam Xhông chỉ về vũ bí đa lý mà cã vin hố, quy mơ nên ánh tế hay hệ thống pháp luật Mặt khác, các quốc gia này công ghi nhận nhiều diém tiên bộ rong công tác ban hành, và thục thi PLOT vé PCTN nên có nhiễu điểm ma Việt Nam có thi học tập Ngoài +, Ăn Độ và Indonesia hay các so sánh giữa Hàn Quốc và Singapore đưới đây cing bộc lộ mốt sổ han chế ma Viét am có thé nit ánh nghiệm. Vi vậy, hy vongring qua

</div>Trang 39<div class="page_container" data-page="39">

các nghiên cửu này cổ thé đúc rất được nhiễu bài học quý bảu cho công tác thụ thí

PLOT về PCTN tại Việt Nam.

2.2. Xác duh hành vỉvà chủ thể tham những

Kihi ph chuẳn UNCAC, các quốc gia thành viên cam kết sẽ thục hiện các cất cách cần thiết trong khuôn khổ pháp lý và phù hợp với thể chế trong nước về PCTN,

uất đã ð nhiều nước tin đổ thực hiện cịn châm, Một sơ quốc gia đã som thio hoặcmục đích thục hiện nghĩa vụ inh ar hóa và thục thi phápInit cde họ heo chương II của UNCAC và các vin bên PLOT khác ma quốc gia này”

li thành viên, đến hình 1à Ấn Độ và Trung Quốc

Tháng 05/2011, An Độ phê chin và chính thức trở thành thành viên ci UNCAC và Cơng ước Palermo, Tử đấy, nước này gia sức trong việc sẵn đổ và bạn

ảnh các quy dink hoàn thiện Deo luật phòng chéng them hing 1988 POCA). Mớiđây nhất vào năm 2018, POCA đã được sẵn đổi và ghỉ nhận nhiễu thay đổi ích cực

trong việc xác định hành vi và chủ thể them những theo hướng phủ hop hơn với

UNCAC và Công ước Palermo

Nếu như UNCAC lift kê thành nhiễu loại hành vì them nhăng khác nhau vàchia rõ thành tham những trong khu vực công và tham những trong kia vực tơ nhân

thi POCA lạ chỉ tập trung vào tôi hd lộ rong tin ve công Pháp luật An Độ không đơn ra khái niên cụ thi cho tối “hối 16” ma tết kê các hành vi được coi là hỗ lộ! ‘ban hành luật mới nhà

Điểm tiến bộ của POCA 2018 là đã mỡ rông phạm vi phạm tôi, không chỉ lá người

“hận hỗi lộ mã nguời đưa hồi lộ cũng bị coi là phạm pháp, Mặt khác, khối niêm “công

hức” cũng được mẽ rộng Za hơn, từ đổ bao trim lần nhiằu chữ thd hơui Công chức ‘bao gầm bit ky chính phủ, chính quyền dia phương, công ty theo luật định, công ty nhà made hoặc cơ quan khác thuậc sỡ hữu hoặc kiểm soát hoặc hé trợ của chỉnh pli,

dũng thay cde thẩm phán, trong tải viễn và nhân viên của các tổ chức nhận bố trợ tài chính từ nhà nước. Tuy nhiên, trong link vực từ nhân, pháp luật Án Độ vẫn chưa có. ‘py định cụ thể nào về xác định hành vi ví phạn pháp Huật tham: nhàng trong nhóm, nay. Duy chữ có quy dinh tại phần 9 và 10 cia POCA 2018 về tham những của công chức nhúng có liên quan tối t8 chức thương mại và cá nhân chịu trách chiệm cắc tổ

————"”338092869:91,mmy cap nguy 0909/02

</div>Trang 40<div class="page_container" data-page="40">

chức thương mei dé, Theo đó, nu tổ chúc thương mei này có hành vi hỗi lơ công

chức nhà nước và việc hỗ lộ này được thực hiện bởi sơ đồng ý cũa giám độc, quản ly, thơ ý hoặc các nhân viên khác thi những người này và cả tổ chức thương mai đồ đều bị truy cứu trách nhiệm về hành ví vi phạm của minh” Ngoài ra, việc them những, trong inh vục hư có thể bị xily theo Luật Hình my Ấn Đồ hey các luật chuyên ngành, Xhác như Luật Công ty 2013. Hanh động than những trong tĩnh vục tơ hay che gầu, việc thưn những có thể bị coi là lùa đáo và chiu trách nhiêm dân sự lẫn hình sơ?)

Ngoài ra, để phù hợp với quy din UNCAC vé việc truy cứu trách nhiệm cite cd cá nhân và pháp nhân, POCA 2018 cũng có quy định tương tự về vẫn đề này giữa là, c@ cá nhân và pháp nhân đều có thé chiu trách nhiện hình au về hành vi them những Việc xác dinh chỗ thể và trích nhiệm thuộc vé cổng ty sẽ Tiên quan mắt

thiết với ÿ ảnh phạm tôi của các cá nhân dai điện cho công ty như gián đốc, nhân,

Với Trung Quốt, kế từ thời đễm UNCAC chính thúc có hiệu lục véo ngày

13/2/0006, Trung Quốc đã sửa đi BLHS, Luật Tổ tụng Hình nợ và ban hành một Lost

các vin bin dưới luật dB dim béo rằng các yêu cầu bit buộc cũa UNCAC được nội

luật hoá tủ Trong Quốc. Trung Quốc đã hình nự hỏa hành vi hối lơ chủ ding cũa công chúc trong các Điều 389 (hỗi lơ chủ ding), Điệu 391 (hốt 16 cba tổ chó, Đi

392 (rang gian trong hii lộ và Điễu 393 (chủ động hối lộ của tổ chức) trong Bộ luậtHình sự Hỗ lơ bi động cũng được hình sự hóa trong các Didu 385 (hối 16 bị động

của công chú, và 387 (hối lô bị đông côn các tổ chức), Trang Quốc không áp đụng

trụ tiếp UNCAC hay đưa nguyên nội dụng của UNCAC vào BLHS ma có chỉnh cửa,

tổ ming Vi da nhờ Điều 15 UNCAC vi mô ta ôi hố lô công chúc quốc ga không được nêu rõ và chỉ tất rong mô ta tội anh này tại BLHS Trung Quốc, bao gầm hứa hhen, chảo mời hay cho, trực tiép hay gián tiếp, công chúc bắt kỹ mốt lợi ích khơng chính đáng cho chính bản thân công chúc ấy hay cá nhân, tổ chức khác Tuy nhiên, nối dung này lẻ được Trang Quốc đưa vio Hướng din pháp lý ci Toa án vé việc

xử lý các vụ án tham 6 và hồi lô,

mm ./2030/018xvotgn.corrptiet-rooytnoni- gi tran

‘epapa 6 oy cap nghy 0909011.

`. ibe Ueractcoguses hers compacted lemparison/S18160549556-9561.0567.9571.9577.950:9506.9504 try cap nguy 040872021

impr Traces chubers compact gids lenparinn/S18160549556.0561.0567.9571.9577.3380925869291,my cap ngny 0909/01.

</div>