Bài giảng thị trường chứng khoán chương 5 trần văn trung

Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (708.7 KB, 8 trang )

<span class="text_page_counter">Trang 1</span><div class="page_container" data-page="1">

• 1.5.Hiệp hội những người mơi giới ck 1.Người mơi giới chứng khốn

• 2.1.Điều kiện thành lập

• 2.2.Hoạt động nghiệp vụ của cơng ty ck • 2.3.Tổ chức hoạt động của công ty chứng

</div><span class="text_page_counter">Trang 2</span><div class="page_container" data-page="2">

<b>2.1.Điều kiện và thủ tục thành lập cty CK</b>

•<i><b>Đi u ki n v nhân s : nh</b></i>ững người quản lý hay

•<b>Điều kiện về cơ sở vật chất: Các t</b>ổ chức và cá

<b>2.1.Điều kiện và thủ tục thành lập cty CK</b>

ngành CK

kinh doanh CK

<b>2.1.Điều kiện và thủ tục thành lập cty CK</b>

</div><span class="text_page_counter">Trang 4</span><div class="page_container" data-page="4">

<small>Thông Báo Kết Quả</small>

<small>Đấu Giá Và Thương </small>

</div><span class="text_page_counter">Trang 5</span><div class="page_container" data-page="5">

<b><small>-Phân phát báo cáo bạch-Phân phát phiếu đăng ký mua CKPhân phối cổ phiếu trên cơ sở phiếu đăng ký</small></b>

<b><small>Bình ổn thị trườngLưu ký CKThanh tốn</small></b>

</div><span class="text_page_counter">Trang 6</span><div class="page_container" data-page="6">

<small>mình dựa trên cơsởphân tích các yếu tốlý thuyết vànhững diễn biến trong q khứ, có thểlà khơng hồntồn chính xác và khách hàng là người quyếtđịnh cuốicùng trong việc sửdụng các thông tin từnhà tưvấnđểđầu tư, nhà tưvấn sẽkhông chịu trách nhiệm vềnhữngthiệt hại kinh tếdo lời khuyênđưa ra.</small>

<small>- Khôngđược dụdỗ, mời chào khách hàng mua hay bánmột loại CK nàođó, những lời tưvấn phảiđược xuấtphát từnhững cơsởkhách quan là q trình phân tích,tổng hợp một các khoa học, logic các vấnđềnghiên cứu.</small>

</div><span class="text_page_counter">Trang 7</span><div class="page_container" data-page="7">

<b>Các nghiệp vụ phụ trợ</b>

<i><b>• Nghi p v qu n lý qu :</b></i>ở một số TT CK, pháp luật

- Cty ck phải gửi ck của KH vào Trung tâm lưu ký ck trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận ck của KH.

- Cty ck được đăng ký và lưu ký ck khác của KH tại cty CK theo hợp đồng ký kết với KH.

</div><span class="text_page_counter">Trang 8</span><div class="page_container" data-page="8">

• Cty ck phải cơng bố cho KH biết khi mình là đối tác trong giao dịch trực tiếp với KH và khơng được thu phí của KH trong trường hợp này.

• Trong trường hợp lệnh mua/bán ck của KH có ảnh hưởng lớn đến giá loại ck đó, cty ck khơng được mua/bán trước cùng loại ck đó cho chính mình hoặc tiết lộ thông tin cho bên thứ ba mua/bán ck đó.

• Khi KH đặt lệnh giới hạn,cty ck khơng được mua hoặc bán cùng loại ck đó cho mình ở mức giá bằng hoặc tốt hơn mức giá của KH trước khi lệnh của KH được thực hiện.

</div>