Bài giảng thị trường chứng khoán chương 3 trần văn trung

Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (631.88 KB, 5 trang )

Trang 1<div class="page_container" data-page="1">

• Sở giao dịch chứng khốn là một pháp nhân được thành lập theo quy định của pháp luật thực hiện việc tổ chức giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành đủ đk niêm yết tại

</div>Trang 2<div class="page_container" data-page="2">

Sở GD CK TP.HCM

• Là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mơ hình

cơng ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạt động theo

Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan.

• Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh.

• Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange. • Tên viết tắt: HOSE.

• Vốn điều lệ: 1.000 tỷ đồng

Sở GDCK Hà Nội

• Sở GDCK Hà Nội là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ

chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn một thành

viên, có tư cách pháp nhân. Hoạt động theo Luật Chứng khoán,

Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan.

• Tên gọi đầy đủ: Sở Giao dịch chứng khốn Hà Nội • Tên giao dịch quốc tế: Hanoi Stock Exchange

- Cung cấp các dịch vụ liên quan đến mua bán CK - Cung cấp thông tin và kiểm tra, giám sát các hoạt

động GDCK.

4.Cơ cấu tổ chức Sở giao dịch chứng khoán

Đại hội đồng cổ đông

</div>Trang 3<div class="page_container" data-page="3">

Sơ đồ Sở GDCK Hà Nội

5.Thành viên của Sở GDCK

Phân loại thành viên

• Mỗi SGDCK có quy định về thành viên riêng biệt, Về cơ bản có 2 loại:

Bên cạnh cịn có các thành viên:

Ở NewYork: Môi giới hưởng hoa hồng; Môi giới của mơi giới; Người giao dịch có đăng ký; Người

</div>Trang 4<div class="page_container" data-page="4">

Ðiều kiện cấp chứng chỉ hành nghề mơi giới chứng khốn cho cá nhân ở Việt Nam

• Chưa từng bị UBCKNN xử phạt theo pháp luật CK và TTCK hoặc đã chấp hành xong quyết

định xử phạt sau một năm, trong trường hợp bị trường CK , Chứng chỉ Phân tích và Ðầu tư CK ,

Điều kiện để được cấp chứng chỉ chun mơn về

chứng khốn

Người muốn được cấp chứng chỉ chun mơn về chứng khốn sẽ phải theo 7 khóa học, gồm:

1. Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

2. Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; 3. Phân tích và đầu tư chứng khốn;

4. Mơi giới chứng khốn và tư vấn đầu tư chứng khoán;5. Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khốn, 6. Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp

7. Khố học quản lý quỹ và tài sản.

5.Thành viên của Sở GDCK

Tiêu chuẩn thành viên

• Đối với thể nhân:

- Có đạo đức nghề nghiệp tốt, khơng can án, có sức khỏe- Có trình độ, kiến thức chun mơn về kinh tế, tài chính,

ngân hàng TTCK.

- Có đủ năng lực tài chính được biểu hiện bằng một trong các hình thức sau: ký quỹ, có tài sản thế chấp tại một tổ

- Có đủ năng lực tài chính được biểu hiện bằng một trong các hình thức sau: ký quỹ, có tài sản thế chấp tại một tổ chức tín dụng, được tổ chức tín dụng bảo lãnh.

- Có giấy phép hành nghề mơi giới.

</div>Trang 5<div class="page_container" data-page="5">

Thanh tốn các khoản phíHội đồng quản trị ra quyết định

Thẩm địnhNộp hồ sơ xin kết nạp

Thảo luận sơ bộ

</div>