Tài liệu Sửa lỗi sau giao dịch pptx
Bạn đang xem bản rút gọn của tài liệu. Xem và tải ngay bản đầy đủ của tài liệu tại đây (117.89 KB, 3 trang )
Sửa lỗi sau giao dịch
Lỗi sau giao dịch – nghĩa là những lỗi được phát hiện sau 11h thì sẽ được
thực hiện theo cách này và những trường hợp lỗi này là do nhân viên giao
dịch của công ty chứng khoán thực hiện sai – chứ không phải là lỗi do khách
hàng gây ra.
Có thể liệt kê một số lỗi thường gặp sau:
Lỗi do nhập sai số TK của khách hàng.
Sai số lượng CK
Sai mã CK
Sai giá CK
Sai loại lệnh: mua thành bán hoặc ngược lại.
Sai do công ty CK ko kiểm soát tốt tỷ lệ ký quỹ dẫn tới việc khách
hàng ko có đủ CK để thanh toán giao dịch.
Tất cả những lỗi sai trên đều được sửa thành lỗi của tự doanh của chính
CTCK.
Hết phiên giao dịch khi phát hiện các sai sót trên, bộ phận GD của CTCK sẽ
phải trực tiếp lập bộ hồ sơ sửa lỗi sau GD gửi Sở/TTGD. Trong bộ hồ sơ này
nhất thiết phải kèm theo phiếu lệnh gốc của nhà đầu tư để chứng minh lỗi
này là do nhân viên nhập sai. Gửi kèm theo là Sổ nhận lệnh tại CTCK và Sổ
nhận lệnh từ TT/Sở gửi về. Bộ hồ sơ này thường phải được gửi ngay trong
ngày T (chậm nhất là trước 14h30 ngày T + 1). Lý do của yêu cầu thời gian
này là vì phải hoàn thành việc sửa lỗi trước ngày thanh toán bù trừ (T + 2)
để T + 3 tiền hoặc CK vẫn về tài khoản của nhà đầu tư như bình thường.
Chính vì thế mà đôi khi NĐT không thể biết là lệnh của mình đã bị nhập sai.
Tuy nhiên sẽ là khó khăn cho CTCK nếu không may sai sót đúng mã CK
hiếm.
VD: Lệnh gốc của KH là Mua 500 BMC nhưng nhập thành Bán 500 BMC -
đây là lỗi sai về loại lệnh. Lệnh Bán sai này sẽ được chuyển sang TK tự
doanh. Giả sử tự doanh không có BMC để chuyển khoản sang TK của KH
thì CTCK sẽ phải tìm kiếm sự trợ giúp của một khách hàng khác cùng cty
hoặc khác đễ hỗ trợ thanh toán. Nếu CTCK không tự sửa lỗi được nữa thì
TTLK sẽ đề nghị các thành viên của mình xem thành viên nào có thể để hỗ
trợ.
Quy trình hơi phức tạp nên ai đó có buồn chuyện gì thì đừng ngồi nhập lệnh
nhé! Hoặc đừng vào sàn không thì lại nhẹ thì cảnh cáo nặng thì đình chỉ! Lỡ
mà sai về tiền khéo lại phải bỏ tiền ra bù cho NĐT ấy chứ!!
Chúc mọi người làm việc tốt.
